证券交易总复习2.docx
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证券交易总复习2
考试题型：
（1）单选题：
15*1
（2）多选题：
5*2
（3）判断题：
5*1
（4）名词解释：
3*5=15
（5）简答题：
2*10=20
（6）计算题：
2道题
10+15
单选题
1．证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。
A．发行人B交易组织者
C．持有人D运行监督人
2．公开原则的核心要求是（）。
A．上市公司的信息披露及时
B．证券公司公开业务
C．实现市场信息公开化
D．证券交易实现社会化
3．证券公司经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）。
A．1亿B5亿C5000万D3亿
4．在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）。
A．佣金B手续费C买卖差价D投资收入
5．证券交易所决定接纳或开除会员应在（）个工作日内向中国证监会备案。
A．5B10C15D30
第二章
6．根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币为（）。
A．0.005元B．0.001元C．0.1元D．0.01元
7．上海证券交易所买断式回购的交易单位为（）及其整数倍。
A．1手B．10手C．100手D．1000手
8．某国债的面值为100元，票面利率为5%。
计息日7月1日，交易日是12月1日，则交易日挂牌显示的已计息的天数是（）。
A．154B．152C．151D．153
9．证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。
A．自行对冲B．与委托人协商对冲
C．向交易所申请竞价D．报交易所批准后对冲
10．连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元；市场即时的最低买入申报价格为14.98元,则成交价格为（）。
A．15元B．14.98元C．14．99元D．不能成交
11．（）交易不收过户费
A．国债B．股票C．基金D．债券
第三章
12上海证券交易所规定，（ ）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。
A.基金大宗交易 B.B股
C.国债及债券回购 D.A股
13深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。
收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（ ）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。
A.前1分钟 B.前5分钟
C.前10分钟 D.前15分钟
14所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（ ）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A.5% B.10%
C.16% D.20%
15在证券经纪业务营销中，客户服务中的（ ）是证券经纪业务服务的核心。
A.有形服务 B.交易通道服务
C.信息咨询服务 D.技术服务
第四章
16（ ）是证券经纪业务营销的关键环节。
A.目标市场选择 B.营销渠道选择
C.客户促成 D.客户关系建立
17（ ）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。
A.无差异市场营销策略 B.差异性市场营销策略
C.集中性市场营销策略 D.分散性市场营销策略
18在（ ），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。
A.认知阶段 B.情感阶段
C.犹豫阶段 D.最终行为阶段
19证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ ）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
A.30 B.50
C.60 D.90
20（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A.《风险提示书》B.《证券交易委托代理协议》
C.《客户须知》D.《客户交易结算资金银行存管协议书》
21以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。
A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
22.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（）关系。
A.从属B.委托C.代理D.制约
23.自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。
A.证券账户结算证明B.资金账户结算证明
C.资金账户冻结证明D.证券账户冻结证明
24.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。
给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A.1倍以上5倍以下B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上l0万元以下D.1万元以上l0万元以下
答案：
D
第五章
25新股网上竞价发行中，投资者作为（ ）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A.卖方 B.买方
C.委托方 D.代理方
26同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（ ）为有效申购，其余申购均为无效申购。
A.平均申购数 B.最后一笔申购
C.第一笔申购 D.抽签申购数
27对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（ ）组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。
A.T日 B.T+1日
C.T+2日 D.T+3日
28对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前（ ）刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。
A.15天 B.30天
C.45天 D.60天
29对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：
申报（ ）代表弃权。
A.0股 B.1股
C.2股 D.3股
30．按照（）划分，证券交易种类可分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。
A．交易规模B交易对象的品种
C．交易性质D交易场所
31证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。
A.“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
B.“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制
C.“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
D.“董事会——投资决策部门”的二级体制
32自营业务投资运作的最高管理机构是（ ）。
A.董事会
B.投资决策机构
C.股东大会
D.自营业务部门
33证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。
A.5% B.500% C.100% D.30%
34根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下（ ）不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。
A.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币
B.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
C.债券单笔质押式回购交易数量不低于500张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币
D.A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
多选
1．证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括（）。
A．会员的业务报告制度
B．与证券交易所和清算有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等方面的要求
C．会员违规行为处罚
D．取得会员资格的条件和程序
2．证券公司经营（）业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A．证券经纪
B．证券资产管理
C．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
D．证券承销与保荐
3．证券登记结算公司提供的服务包括（）。
A．登记B存管C结算D监管
4．下列各项不属于报价驱动系统的特点的有（）。
A．证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
B．投资者买卖的对手是其他投资者
C．证券成交价格的形成由做市商决定
D．投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
第二章
5．股票的竞价方式包括（）。
A．集合竞价B．连续竞价C．柜台竞价D．拍卖竞价
6．准确地说，投资者在委托买卖证券时支付的费用（包括有些免收的费用）有（）。
A．委托手续费B．佣金C．印花税D．过户费
7．关于证券交易印花税，以下说法正确的是（）。
A．现行税法规定，印花税按成交金额的千分之三收取
B．现行税法规定，印花税按成交金额的千分之一收取
C．现行税法规定，税法规定交易双方分别缴纳印花税
D．现行税法规定，证券交易印花税只对出让方征收，对受让方不再征收
第三章
8以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（ ）。
A.证券代码 B.证券账号
C.交易价格 D.买卖方向
答案：
9协议平台上进行的（ ）暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。
A.权益类证券大宗交易
B.债券大宗交易（除公司债券外）
C.双边交易债券的大宗交易
D.专项资产管理计划协议交易
第四章
10.客户阅读《客户须知》可以了解的内容有（）
A.合法的证券公司及证券营业部
B.投资品种与委托买卖方式的选择
C.客户与代理人的关系
D.个人证券账户与资金账户实名制
11投资者教育的目的就是要提高投资者（），进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。
A.风险意识B.参与意识
C.投机意识D.风险识别能力
12.根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（）。
A.亲属关系型B.直接关系型
C.间接关系型D.陌生关系型
第五章
13网上竞价发行的优点有（ ）。
A.市场性
B.连续性
C.经济性
D.高效性
14新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（ ）。
A.认购方式不同
B.认购成功者的确认方式不同
C.发行价格的确定方式不同
D.承销方式不同
15以下关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（ ）。
A.T-5日前为申请材料送交日
B.T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日
C.T-1日前为向证券交易所提交公告申请日
D.T日为公告刊登日
16以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有（ ）。
A.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日（T-3日前）
B.公告刊登日（T日）
C.权益登记日（T+3日）
D.现金红利发放日（T+8日）
17上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（ ）。
A.T-1日前 B.T日
C.T+3日 D.T+6日
第六章
18证券公司证券自营业务决策的自主性体现在以下（）方面。
A.交易行为的自主性
B.选择交易价格的自主性
C.选择交易方式的自主性
D.选择交易品种的自主性
19自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（ ）原则。
A.自营总规模的控制
B.资产配置比例控制
C.项目集中度控制
D.单个项目规模控制
20证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。
A.建立自营业务的逐日盯市制度
B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
C.完善风险监控量化指标体系
D.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
21下列属于证券交易内幕信息知情人的是（ ）。
A.发行人的监事
B.发行人的中层管理人员
C.持有公司10%股份的股东
D.公司的实际控制人
22证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（ ）。
A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告
C.没有违法所得的，处以10万元以上300万元以下罚款
D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以l0万元以上60万元以下的罚款
判断题
1（判断题）根据我国现行有关交易制度规定，B股实行当日回转交易。
（ ）
2判断题）在权证业务中，标的证券除权、除息，不会影响权证行权价格。
（ ）
3（判断题）交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出。
（ ）
第四章
4判断题）证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。
（ ）
第五章
5判断题）竞价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。
（ ）
6深圳证券交易所规定，股票每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。
（ ）
7证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益一般来说比较稳定。
（）
A.正确B.错误
8（判断题）证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。
（ ）
名词解释
证券
政府债券
权证
金融期货交易
证券交易所
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
证券存管、托管
证券自营业务
证券经纪商
证券账户卡
计算题：
1.某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。
若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，计算除权（息）报价。
某股票当日在集合竞价时买卖申报价格和数量情况如下，该股票上市收盘价位
买入数量（手）
价格
卖出数量（手）
0
10.50
100
0
10.40
200
100
10.30
600
200
10.20
200
200
10.10
200
300
10.00
100
500
9.90
0
600
9.80
0
300
9.70
0
2.连续竞价成交原则
3.某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入某只股票（A股）
10000股，那么该投资者最低以什么价格卖出才保本（佣金按0.2%，过户费按0.1%印花税按规定收取，不收取委托手续费）
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