创新基金申报须知.docx
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创新基金申报须知
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创新基金申报须知
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创新基金申报须知
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科学技术部科技型中小企业技术创新基金管理中心〔以下简称管理中心〕根据?
科学技术部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定?
、?
科技型中小企业技术创新基金工程管理暂行方法?
和?
科技型中小企业技术创新基金财务管理暂行方法?
制定本申请须知。
第一章支持对象和支持方式
一、创新基金支持的对象
〔一〕创新基金支持的工程需符合以下条件：
1．符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平；
2．必须是以生产、销售、技术效劳和盈利为目的，产品或效劳有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益，并有望形成新兴产业；
3．创新基金本年度重点支持范围是?
2021年度科技型中小企业技术创新基金假设干重点工程指南?
〔以下简称?
指南?
〕中所列的工程。
〔二〕创新基金支持工程的企业应具备以下条件：
1．具备独立企业法人资格；
2．主要从事高新技术产品的研究、开发、生产或效劳业务，申请支持的工程必须在其企业法人营业执照规定的经营范围内；
3．领导班子有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识；
4．具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%〔高技术效劳业参见重点说明〕；
5．有良好的经营业绩，资产负债率不超过70%；每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的5%。
当年注册的新办企业不受此款限制；
6．有健全的财务管理制度和合格的财务管理人员。
二、创新基金支持的重点范围
1．相关高新技术领域中自主创新性强、技术含量高、市场前景好、能够在经济结构调整中发挥重要作用的工程，具有显著节能降耗效果的资源节约型、环境友好型工程；
2．有较大的影响力和显示度,地方基金〔资金〕重点支持的重大工程;
3．科研院所、行业研发机构、大学以及国际技术向科技型中小企业转移的技术转移工程；
4．采用现代管理经营理念和商业模式，运用信息手段和高新技术，为生产和市场开展提供专业化效劳的高技术效劳业工程〔初创期小企业创新工程不含〕；
5．初创期的科技型小企业、尤其是科技企业孵化器内企业的创新工程；
6．科技成果转化工程，引进吸收再创新的工程，利用高新技术改造传统产业的工程，在国际市场上有较强竞争力、以出口为导向的工程；
7．为中小企业提供公益性技术效劳的机构的补贴资金工程；
8．为吸引社会资金共同支持科技型中小企业技术创新的创业投资引导资金工程。
三、创新基金不支持的对象
〔一〕不支持的工程
1．不符合国家产业政策的工程；
2．无自主创新的单纯技术引进工程，低水平重复工程，一般加工工业工程和单纯的根本建设工程；
3．知识产权不清晰或有权属纠纷的工程；
4．已列入国家科技方案并得到国家科技经费支持的、目前尚未验收的工程；
5．实施周期过长或投资规模过大的工程；
6．对社会或自然环境有不良影响的工程；
7．?
指南?
中明确当年度不支持的工程。
〔二〕不支持的企业
1．外商独资企业和中方拥有股权未超过50%的中外合资企业〔留学人员创办的企业除外〕；
2．已经上市的企业以及上市企业占有50%以上股份的企业等。
四、创新基金支持的方式和类型
根据企业的不同特点和工程所处的不同阶段，创新基金分别以无偿资助、贷款贴息等不同类型的资助方式支持科技型中小企业的技术创新活动。
〔一〕无偿资助的一般工程
1．主要用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助；
2．企业注册资本最低不得少于30万元；职工人数不超过300人；净资产额不高于3000万元；年销售额不超过3000万元；
3．创新基金资助金额一般不超过100万元；
4．申请的工程，目前尚未有销售或仅有少量试销售；
5．无偿资助支持的工程执行期为两年，工程方案实现的技术、经济指标应按满两年进行测算〔执行期从工程申报之日起计〕；工程完成时要形成一定的生产能力，并且在工程完成时实现合理的销售收入。
创新基金不支持实施期不满两年的工程，也不支持工程完成时仍无法实现销售的工程；
生物、医药类的药品工程的执行期可以放宽至三年，药品工程完成时可以没有销售收入等经济指标，但必须有明确的、可以考核的目标，如：
受理通知书、临床批文、新药证书等，详见?
指南?
生物、医药领域相关要求；
6．有地方政府或部门的支持资金。
对设立地方基金的地方支持金额不得低于35万元；未设立地方基金的地方资助金额不得低于创新基金支持的金额；西部地区可以减半；
7．工程方案新增投资在1000万元以下，资金来源确定，投资结构合理。
在工程方案新增投资中，企业需有与申请地方资金、创新基金数额等额以上的自有资金匹配；一般情况下，企业申请资助数额不应大于企业的净资产数额。
〔二〕贷款贴息的一般工程
1．主要用于支持产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量生产，银行已经给予贷款或意向给予贷款的工程；2007年度贷款贴息工程以2006年4月1日起至工程方案完成时间内企业与银行签订的贷款合同为准；
2．企业职工人数不超过500人；净资产额不高于3000万元；年销售额不超过5000万元；工程方案新增投资额一般在3000万元以下，资金来源根本确定，投资结构合理，工程执行期为二年以上、三年之内〔执行期从工程申报之日起计〕；
3．贷款贴息的贴息总额可按贷款有效期内发生贷款〔近期完成投资额加上方案新增投资额中的贷款局部〕的实际利息计算，贴息总额一般不超过100万元；设立地方基金的地方支持金额不得低于35万元；未设立地方基金的地方资助金额不得低于创新基金支持的金额；西部地区可以减半；
4．企业和工程得到担保机构担保所获得的贷款，工程符合条件时，创新基金重点进行贴息支持。
〔三〕技术转移工程
技术转移工程是由企业与技术研究单位共同实施的工程。
从模式上重点支持以企业为核心的技术转移，即依赖企业原有技术水平，以企业为主，科研机构参与。
这种模式有助于企业形成自主知识产权；从转移内容上，以工艺技术转移〔改善生产流程提高生产效率〕和产品技术转移〔提升产品的技术含量及功能〕两种方式为主；从转移方式上，注重支持以市场为导向，以企业需求为主体，企业和研究院所合作，共同促进科技成果的产业化的技术转移方式；从支持方向上，优先支持以产业集群为根底的，能够为行业提供配套效劳的技术转移类工程。
技术转移工程应符合一般工程的根本条件，支持方式采用无偿资助方式，资助金额原那么上不低于70万元，最高不超过200万元。
地方支持金额不低于45万元。
〔四〕重大工程
重大工程应符合一般工程的根本条件，是有较高的创新程度和技术水平，市场前景好、经济社会效益显著，有较大的影响力和显示度的工程；重大工程必须符合?
指南?
重点支持的方向和范围；承当重大工程的企业有高成长特性；创新基金采用无偿资助和贷款贴息的方式，资助金额为100－200万元；地方支持金额应到达或超过申请创新基金支持的金额。
〔五〕初创期小企业创新工程
初创期小企业创新工程是支持创业初期、有较高的创新程度和技术水平、市场前景好，但企业资金较少的小企业的技术创新工程。
小企业注册资金不超过300万，注册成立时间不超过18个月〔申请2021年小企业创新工程的企业注册时间为2007年10月1日以后〕，原那么上应是在初创期小企业创新工程效劳机构内注册经营，且没有承当过创新基金工程的企业。
创新基金将选择由具备有专业孵化功能的国家级科技企业孵化器〔高新技术创业效劳中心〕、国家留学人员创业园、国家大学科技园、国家火炬特色产业基地〔包含软件产业基地〕等具备科技型中小企业专业抚育能力的机构为初创期小企业创新工程效劳机构进行推荐。
创新基金以无偿资助方式支持立项工程，资助额度为每个工程40万元，初创期小企业创新工程效劳机构应等额支持，西部地区可以减半。
初创期小企业创新工程效劳机构的认定和工程的申请依照?
科技型中小企业技术创新基金初创期小企业创新工程效劳机构工作指引?
执行。
〔六〕中小企业公共技术效劳机构补贴资金工程
中小企业公共技术效劳机构补助资金工程是通过政府补贴，对公共技术效劳机构开展的针对中小企业的公益性技术效劳进行补助。
2006年已首次支持该类工程。
2007年将在总结的根底上进一步完善、提高，改变按效劳机构属性支持。
为重点考核效劳机构是否发生面向中小企业的技术效劳行为，通过制定规划，择优选定一批公共技术效劳机构，并在确认的有效期内对这些机构开展的符合规定的技术效劳行为进行持续性补贴。
重点支持中央和地方共建具有行业特色的公共技术效劳机构，鼓励高新技术产业开发区和特色产业基地制定公共技术效劳体系开展规划；支持表达本地区的行业特色、开展领域的公共技术效劳体系建设。
具体实施方法另行通知。
〔七〕创业投资引导资金工程
国务院在?
国家中长期科技规划刚要假设干配套政策?
中明确提出：
鼓励有关部门和地方政府设立创业风险投资引导资金，引导社会资金流向创业风险投资企业，引导创业投资企业投资处于种子期和起步期的创业企业。
2007年拟启动创业投资引导资金工程，创业投资引导资金包括：
阶段性参股，即创业投资引导资金以参股方式向创业投资企业投资，创业投资企业再向符合支持方向的科技型中小企业进行股权投资；跟进投资，即对创业投资企业选定的符合支持方向的科技型中小企业，由创业投资引导资金与创业投资企业共同进行股权投资；投资风险补贴，即对投资于符合支持方向的科技型中小企业的创业投资企业，创业投资引导资金给予一定的奖励或补助；投资保障，即对创业投资企业重点关注的、符合支持方向的科技型中小企业，创业投资引导资金先期予以资助，促进企业到达投资标准，使创业投资企业完成投资。
具体实施方法另行通知。
一、申请时间
2021年度工程申请截止时间如下：
1．创新基金工程〔一般工程、重大工程、技术转移工程〕，申请截止时间为12月15日；参加管理中心、地方联合评审地区工程的申请截止时间为11月15日；
2．初创期小企业创新工程，申请截止时间为5月31日；
3．中小企业公共技术效劳机构补贴资金工程和创业投资引导资金工程按另行通知时间执行。
申请截止时间以推荐单位上传电子申请资料日期为准。
二、申请程序
〔一〕注册
企业可按以下程序进行注册：
1．申请创新基金的企业，在创新基金网站上在线填写企业注册信息；
2．下载法律文书、注册信息表，法人代表签字，企业加盖公章；
3．将企业注册资料：
加盖企业公章的企业注册承诺书、企业注册信息表、企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明等的复印件一并送交企业选定的效劳机构进行认证；
4．效劳机构审验合格后激活企业身份，企业完成注册。
如注册信息有变化，效劳机构需确认后重新激活；
5．注册后没有申请国家创新基金的企业注册资料由工程组织单位每年年底一次性集中寄送管理中心备案。
〔二〕工程申请流程
1．完成注册的企业，按注册时提供的用户名和密码登录创新基金系统，选择申报工程栏目进行操作；
2．按照系统的详细提示，了解和明确操作要求，并提交相关的承诺书和声明；
3．按照系统的详细提示，填写申请材料〔创新基金申报系统提供了详细的指标定义和解释、填报说明和要求、以及局部相关学习知识，企业完全可以独立完成填报过程；效劳机构也可以通过在线方式进行具体的指导〕；
4．企业将填写完成的内容发送效劳机构，同时将相关附件的书面副本由企业法人代表签字、企业加盖公章后报送效劳机构；
5．效劳机构对企业申请资料进行审核认证，提出修改完善意见和建议；协助企业进行相关的修订工作；
6．效劳机构将完成审查认证的资料报送工程组织单位、推荐单位，工程组织单位、推荐单位对申请资料进行审核后，由工程组织单位进行地方基金评审立项后推荐或由推荐单位明确支持金额后推荐；
对已设立了地方创新基金的推荐单位、工程组织单位，要求对工程进行分档推荐：
〔1〕档次分为a档、b档、c档，其中专家评审分数在85分〔含85分〕以上定为a档；专家评审分数在75分〔含75分〕至85分定为b档；专家评审分数在65分〔含65分〕至75分定为c档，各档次内的工程财务专家评审分数必须在60分以上；
〔2〕地方对立项工程支持的资金额度与档次挂钩：
a档不低于55万元；b档不低于45万元；c档不低于35万元。
对评分较高的工程可以降档支持，但原那么上只能降低一档，不得低于35万元。
西部地区对工程的档次划分与其他地区一致，支持的资金额度可按上述规定减半；
7．推荐单位、工程组织单位正式申报工程的电子申请资料和书面申请资料；
8．推荐单位、工程组织单位负责将辖区内推荐的所有工程会同同级财政盖章、备案〔此项工作要求12月15日前完成〕。
9．国务院有关部门工程组织单位在申报工程时，需把工程的有关材料在工程所在地的推荐单位备案，由推荐单位抄送省级财政部门备案。
〔三〕工程申报材料
1．电子申请资料：
在“创新基金网络工作系统〞中由推荐单位经科技部门户网站“一站式〞申报至管理中心；
2．书面申请资料包括：
〔1〕工程组织单位地方立项文件、分档支持工程的清单〔对再次申请工程加以标注〕；
〔2〕工程申请资料：
包括申请资料〔按电子申请资料打印的书面材料〕、相关附件、企业注册信息、合同草本和推荐意见表、地方专家评审表等，按以上顺序汇总装订一套后寄至管理中心〔书脊必须有工程名称及推荐单位名称〕，由管理中心最终激活企业身份。
相关附件包括：
①经会计师事务所〔或审计师事务所〕审计的企业2005年、2006年年度的会计报表和相应的审计报告〔含会计师事务所营业执照、注册会计师证书的复印件〕，2007年度最近一个月的会计报表。
会计报表必须包括资产负债表、损益表、现金流量表及报表附注等；经过审计的财务报表每页需加盖审计单位印章〔或盖骑缝章〕；
2007年注册的新办企业，报送企业本年度最近一个月的企业会计报表；
②可以说明工程情况的证明文件〔如技术报告、查新报告、鉴定证书、检测报告、用户使用报告等〕；
③高新技术企业认定证书〔限高新技术企业提供〕；
④国家专卖、专控及特殊行业的产品，须附相关主管机构出具的批准证明；
⑤留学人员投资〔含独资和合资〕创办的企业，须提供留学就读学校出具的学位〔学历〕证书、本人有效身份证明、投资资金证明或股权证明、中国驻外使领馆教育处，或省级以上留学人员效劳中心出具的有效证明等文件；
⑥能说明工程知识产权归属及授权使用的具有法律效力的证明文件〔如：
专利证书，软件著作权登记证书、技术合同等〕。
企业与技术持有单位合作的工程签定技术合同时，技术持有单位必须是具有法人资质的单位；技术转移工程在附件中必须提供已经签定的技术转移合同〔2006年4月1日以后签定有效〕，国际技术转移工程需同时提供合同的中外文版本；
⑦与工程和企业有关的其它参考材料〔如环保证明、奖励证明、用户定单、产品照片等〕；
⑧曾列入国家科技经费支持的科技方案工程，必须提供有关的立项批准文件和验收结论〔报告〕。
申请企业请认真阅读?
指南?
，并按相关领域的具体要求提供相关的附件或说明。
三、考前须知
1．各地推荐到管理中心的工程其地方基金支持的总金额不得超过地方基金在管理中心备案的地方基金金额。
2．同一个企业在同一年度内，管理中心只接受一个工程的申请，并根据申请支持的工程所处的阶段和企业的具体情况，明确选择一种相应的支持方式。
3．已获得创新基金支持的企业，必须在已立项工程验收合格后，方可申请新工程；验收根本合格的工程，承当企业当年不得申请新工程；验收不合格的工程，承当企业原那么上三年内不得申请新工程。
4．对申请材料中所需的附件，要认真核对，在评审过程中不再要求企业补充材料。
所缺局部，均视同为企业无法提供。
四、重点说明
〔一〕一般工程
1．推荐单位、工程组织单位对上一年度已经申请但未能立项而确认为是比拟好的工程可再次推荐，但需进行情况分析，说明工程最新进展情况和在本年度申请资料中所做重要修改〔或补充〕的内容，数量不得超过本年度总申请数的10%。
2005年〔含2005年以前〕申请未获创新基金支持工程需在推荐单位、工程组织单位重新立项〔或地方资助〕前方可再次申请创新基金。
2．对2006年度地方创新基金已立项，但未申请创新基金的工程，以该工程组织单位、推荐单位2006年公告的立项文件及2006年资金到位证明为准，可以直接申请创新基金。
2006年地方立项支持的资金作为工程新增投资，视同为2007年地方创新基金立项支持资金，地方立项工程的支持资金额度、推荐要求与2007年一致。
3．更换推荐单位、工程组织单位的申请工程需在新的推荐单位、工程组织单位重新立项〔或地方资助〕前方可再申请创新基金。
〔二〕技术转移工程
1．技术转移工程的企业应符合创新基金支持的根本条件，与研究机构没有股权关系，管理人员也不受雇于研究机构；具有消化、吸收、应用成果的能力。
研究机构属于以下类型：
①国外研究机构、大学、企业的研发中心；
②国内中央、地方省级研发机构、大学；
③认定的国家和省级研发中心〔如重点实验室、工程技术中心等〕；
④行业、产业基地所属的、面向特定产业集群的技术研发机构。
2．本年度优先支持以产业集群为根底的，能够为行业提供关键技术与配套效劳的技术转移类工程。
申报流程及相关要求同一般工程的申请；
3．工程由企业申请，申请材料中须提供研究机构的根本情况介绍、研究机构类型的有关证明、国际技术转移应提供技术转移方的相关资质、标准的技术转移合同，并详细论述技术转移合同目标的合理性及可实现性。
4．创新基金资金主要用于：
研究机构在技术成果向商业化转移过程中的技术完善费；企业对技术转移成果的消化吸收费；补充企业支付给研究机构的技术成果购置费及相关技术转移咨询费。
〔三〕高技术效劳业工程
高技术效劳业工程是通过资助效劳中的技术创新活动，提升企业核心效劳业务水平和企业的竞争能力，促进高技术效劳业企业群体的快速成长。
本年度重点支持为行业和产业开展提供的高技术效劳。
高技术效劳业工程立项审查的重点是技术创新性和商业模式创新，同时考察企业的行业背景、管理水平和效劳经历。
技术创新性表现在提供效劳过程中采用的技术的先进程度、作用和效果等方面。
商业模式创新表现在效劳方式和手段的创新、管理的创新、行业的适用程度、赢利能力等方面。
高技术效劳业工程的具体要求如下：
1．在促进传统产业升级、产业结构优化调整的进程中采用现代管理经营理念和商业模式，运用信息手段和高新技术，为生产和市场开展提供增值的、智力密集型的专业化效劳类工程；
2．所提供的效劳内容应是一般企业单独完成本钱高，须借助专业化技术效劳手段来实现；
3．企业应具有较深的行业背景和技术优势，有成功效劳的经历，有明确的企业〔机构〕客户效劳目标群体，效劳收入应占主营业务收入的比例不低于60%；
4．企业应是技术、知识和智力密集型企业，企业中具备职业资格的专业人员和专业技术人员比例不低于60%，高级专业人员的比例不少于20%；
5．所提供的高技术效劳应具有“应用性、集成性和系统性〞的特点，有自主技术创新内容，能够形成一定的产业规模；
6．本年度不支持科技成果与产品的交易和检测、科技〔管理〕咨询；效劳对象为本企业〔集团〕成员或以会员费为主要赢利手段的效劳等工程；
7．企业按照创新基金工程?
指南?
中高技术效劳业的申报要求填写申请材料，附件中须附技术效劳合同。
第四章评审和立项
一、工程评审和立项
〔一〕地方评审立项
1．设立地方基金的推荐单位、工程组织单位，要求由推荐单位建立地方专家库，对所辖区内申请创新基金的工程，按照管理中心制定的?
科技型中小企业技术创新基金专家评审工作标准?
组织专家进行地方评审。
将列入地方基金支持方案并符合创新基金条件的工程择优推荐至管理中心，地方专家的评审意见作为创新基金评审、立项的重要依据，地方专家的评审分数占有全局部数的一定比例，推荐单位、工程组织单位对地方评审意见和结论负责。
未列入地方基金方案支持的工程不得推荐；
2．未设立地方基金的推荐单位，对申请创新基金的工程可不进行地方评审，但应按照创新基金的条件对工程择优推荐，明确对推荐工程的地方资助金额，填写推荐意见表；
3．申请重大工程必须是地方评审结果优秀，重点支持，且地方支持额度已到达或超过申请创新基金数额的工程；
4．初创期小企业创新工程的评审工作由小企业创新工程效劳机构按照管理中心制定的?
科技型中小企业技术创新基金初创期小企业创新工程专家评审工作标准?
组织专家进行，对符合创新基金条件的工程先期支持后，经工程组织单位、推荐单位推荐至管理中心。
〔二〕管理中心、地方联合评审
为了促进国家创新基金与地方创新基金评审工作的有机融合，实现专家优势集成和资源共享，进一步优化创新基金工程评审方式，推动创新基金的评审工作下沉，在总结2006年度10个地区联审试点工作的根底上，2007年将继续开展创新基金工程国家、地方联合评审试点工作〔以下简称联审〕。
2007年联审试点单位将扩大至15家左右，联审时间在7月分两批进行。
试点单位的选取原那么是：
建立了地方创新基金的地区；2006年度的地方评审工作做的比拟标准；2006年度评审结果与创新基金管理中心的评审结果吻合度较高；2006年申请的工程数量适中，立项率高于2006年度平均立项率；专家库建设根底比拟好；有一定的地区代表性，并具有较高的积极性；参加了2006年联审试点的10家推荐单位、工程组织单位优先考虑。
联审的有关工作安排，以创新基金管理中心的文件为准。
〔三〕管理中心评审立项
管理中心对推荐单位、工程组织单位推荐的各类创新基金工程按以下程序组织工程审查、评审和立项：
1．对企业和推荐单位、工程组织单位提交的申请资质审查及推荐材料审查；
2．审查合格的工程，管理中心将按照?
科技型中小企业创新基金工程评审、评估标准?
组织有关专家和机构对其进行立项评审、评估，重大工程须采取实地考察、辩论等立项审查方式；对于有条件的初创期小企业创新工程将尝试大赛选拔的方式。
地方基金已支持的工程，其地方评审意见和结果，作为立项评审结果的组成局部；
3．根据评审、评估结果，择优确定拟支持工程；
4．确定拟支持的工程，报科技部、财政部批准；
5．经科技部、财政部批准立项的创新基金工程，管理中心将在创新基金网站以及?
科技日报?
、?
中国高新技术产业导报?
等相关新闻媒体上分期发布公告；
6．立项工程公揭发布之日起的两周内为立项工程异议期，管理中心受理工程异议。
工程异议受理：
，E-mail：
tous@innofund.gov；
异议期内，推荐单位、工程组织单位负责立项工程的实地审验、地方政府支持资金的落实。
7．在异议期后由企业、推荐单位〔工程组织单位〕和管理中心签订工程合同；
8．为能准确反映创新基金、地方资金支持以及企业自筹资金的到位情况和使用情况，确保专款专用，并有利于对其进行监督检查，资助工程的承当单位，须对工程资金进行单独核算。
第五章合同签订和资金拨付
创新基金工程的合同签订工作依照?
科技型中小企业技术创新基金工程立项合同签订和管理工作标准?
进行，由管理中心负责组织实施。
一、合同签订和管理
1．创新基金工程实行合同管理，正式立项的工程由管理
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