XX年审计局工作总结及XX年工作计划1.docx

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XX年审计局工作总结及XX年工作计划1

XX年审计局工作总结及XX年工作计划

　　XX年，XX县审计局在县委、县政府和上级审计机关的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立大局意识和服务意识，以建设高素质的审计机关干部队伍、培育一流的机关作风、实现一流的工作业绩为目标，紧紧围绕上级审计工作会议、县委十届十二次全会的部署和县十四届人大四次会议确定的重点工作，围绕“十二五”发展目标和年度目标，调整思路，创新方法，全面提升工作绩效，充分发挥审计“免疫系统”功能作用，各项工作成效明显。

　　一、围绕中心，服务大局，依法审计，尽心竭力做好审计监督工作

　　全局审计人员认真履行《审计法》赋予的职责，依法审计，积极开展工作。

1－11月，我局共完成审计（调查）项目168项，完成年初计划项目数的218%，其中：

预算执行审计6项，专项资金审计（调查）14项，行政事业单位审计2项，固定资产投资审计146项（其中：

前置审计87项，竣工结算审计59项）。

审计查出违规行为金额212.82万元，查出管理不规范金额1,025.72万元，审计处理上缴财政资金74.19万元。

核减固定资产投资2,104.40万元；在努力完成县级审计任务的同时，积极配合上级审计机关，完成委托审计项目3项。

　　1．履行法定职责，认真开展本级预算执行情况和地税联网审计。

　　对县财政局管理的县级财政预算执行情况进行了预算执行审计，对地方税收征管情况进行了联网审计，对民政局、林业局、供销社、财政局4个部门进行了预算执行和其他财政收支审计。

审计查出管理不规范资金234.68万元，违规行为资金45.36万元。

并针对部分预算内、外资金管理、使用不规范等问题，注意从体制、机制和管理层面研究财政问题和提出审计建议，注重审计的整体性、效益性和建设性。

严格依法治税，提高税收征管质量为目标，充分揭示了缓征税款、漏征漏管的问题。

　　2．围绕社会关注的焦点热点，加大专项资金审计及审计调查。

　　我局按照上级审计部门按排及县人民政府布置，对抗洪专项资金、政法转移支付资金等14项专项资金开展了审计及专项审计调查，审计专项资金金额40,333.99万元，审计查出管理不规范资金543.72万元，查出违规资金56.13万元，上缴财政资金45.21万元。

还开展了13项专项资金绩效审计调查。

通过审计使各项专项资金使用中的违纪违规问题及时得到纠正，确保了专项资金的合理、有效使用，促进了各级政府惠民政策的落实，切实维护了广大人民群众的根本利益，较好地发挥了专项资金应有的作用。

　　3．注重规范行业监督，加强行政事业单位审计。

　　对县医院、县中医院XX年至XX年度财务收支情况进行了审计，并对药品购销情况进行了审计调查。

以促进依法规范管理和提高资金使用效益为目标，以真实性为基础，以资金、资产为主线，将行政事业单位财务收支审计作为财政预算执行审计的延伸，重点审计了预算内外收支的真实、合法、效益情况，专项资金的管理使用情况，经营性收费的合法性情况及收入的征收、上缴情况，促进单位严格管理、规范操作。

审计查出违规资金111.33万元，管理不规范资金247.32万元，处理上缴财政28.98万元。

　　4．注重政府投资节约，加强固定资产投资审计。

　　我局认真贯彻落实省、市、县有关政府投资建设项目审计办法，加强对全县政府投资项目审计工作，提高投资审计效率，规范了全县造价咨询机构承办政府投资项目审计的执业行为。

1－11月，我局充分利用审计力量，完成固定资产投资审计146项，其中：

前置审计87项，报审价22,013.29万元，前置审计价20,384.63万元，审减固定资产投资1,628.66万元，综合审减率为7.4%；竣工结算审计59项，报审结算价15,881.26万元，审定价15,405.52万元，审减固定资产投资475.74万元，综合审减率为3%。

通过审计，有效地控制了高估冒算、虚套冒领工程资金问题，促进了工程的顺利实施，有效节约了国家建设资金。

　　5．注重上下衔接，积极做好上级审计机关委托项目审计。

今年，我局根据上级审计机关委托，对全县行政事业单位债务情况、县工商局、县个私协会XX年至XX年财务收支情况进行了审计。

审计核实了全县52家行政事业单位债务情况，涉及债务资金54619.14万元，审计查出管理不规范资金176万元。

　　二、认真实施效能政府四项制度，提高机关行政效能

　　作为组织实施行政绩效管理制度的牵头单位，我局严格按照县委、县政府的统一安排部署，在认真开展行政成本控制、行政行为监督、行政能力提升三项制度的同时，认真组织实施行政绩效管理制度。

由我局牵头、县发展和改革局、县财政局、县政府办督察科组成县行政绩效管理工作协调领导小组和办公室。

制定了《XX县XX年度县级行政机关行政绩效管理制度实施方案》，确定全县今年行政绩效管理部门34个，并根据各单位上报的政府年度重要工作、政府重大建设项目和本部门重点工作，确定了10项行政绩效管理重点事项。

要求涉及10项重点事项的县国土资源局、县交通运输局、县水务局、县农业局、县财政局、县住房和城乡建设局、县教育局、和县民政局8个单位认真制定年度工作计划，按照行政绩效管理的要求开展工作。

县绩效办对各项目的实施情况开展了审计调查，通过审计调查，摸清了项目进展情况、项目资金到位情况、拨付情况、地方配套资金情况、会计基础规范化情况、有关政策落实等情况，针对发现问题提出科学合理、切实可行的意见建议，促进项目实施单位加强项目管理，提高财政资金使用效益，确保政府确定的重点建设项目、年度重要工作和部门年度重要工作能顺利实施和按时完成，实现政府工作的最佳绩效。

　　三、强化六项基础工作，推动审计工作健康发展

　　1．积极开展创先争优活动，建设高素质审计干部队伍。

结合“党建创新年”、“一面旗、一团火、一盘棋”、“讲党性、重品行、作表率”等主题实践活动的开展，以“创建学习型党组织，建设高素质审计队伍”为载体开展创先争优活动。

引导全体审计干部做好学上进、勤政廉洁、实事求是、与时俱进、开拓创新、团结协作、勤俭节约的模范，营造干事创业的良好氛围。

以建设为民、务实、清廉审计机关为目标，着力推动年度中心工作任务的落实、制度的完善和作风的转变。

从增强素质、提高本领、提升能力、促进工作出发，努力提高依法行政和服务经济社会健康发展的能力。

　　2、加强学习，提高审计业务素质。

在审计工作任务十分繁重的情况下，局领导班子始终重视抓学习，树立学习工作化，工作学习化的理念。

按照年初制定的年度学习计划，丰富学习内容，改进学习方法，完善学习制度。

XX年新修订的《审计准则》实施后，我局认真制定学习计划，将学习贯彻《新审计准则》作为“六五”普法教育的一项重要内容，要求全局审计人员对原文进行认真学习，并针对修改前后的《新审计准则》组织集中研讨，深刻领会新条例精神，使其入脑入心。

同时以审计署视频会议、集中学习等方式学习了新《审计准则》，以便在今后的审计工作中能将新的审计法律法规及新的审计文书格式落实到具体的审计工作中。

积极参加省、市审计机关各类培训，选派1人参加省厅造价员培训班，2人参加省厅计算机中级培训，选派13人参加行政执法培训，16人参加了审计署新《审计准则》视频培训，通过各类培训，使审计干部的业务素质和水平得到全面提升。

　　3、加快了审计信息化建设步伐。

在“金审工程”建设初步完成的基础上，继续加大投入，进一步完善配套设施，制定严格的管理制度和办法，确保网络信息安全通畅运行，保证各项工作顺利开展。

投资完成了政务网、财政信息平台建设。

突出审计管理系统运用这个重点和中心环节，通过对AO和OA的运用，加强工程软件的投资和应用，充分发挥已有资源的作用，推进审计手段现代化，提高了工作效率。

今年在上级审计机关的关心帮助下，在AO的运用方面取得了重大突破，在今年地方税收征管审计中实现了全省计算机联网审计，在全县债务审计中实现了AO与OA的交互管理，在工商局财务收支审计、公立医院财务收支审计中，全面应用的现场审计实施系统，充分发挥了审计手段现代化的作用。

　　4、跟踪落实审计整改，注重审计结果运用。

在7月7日县十四届人大常委会二十五次会议上汇报的《XX县XX年度县级预算执行及其他财政收支审计报告》汇报后，县人大、县政府高度重视，我局也将审计出的问题的整改情况进行跟踪落实，并将整改情况向人大报告。

要求被审计单位对审计报告处理情况、审计建议采纳情况、整改情况书面报告我局，从而加大了审计问题的整改落实力度，提高了审计的执行力。

　　5、进一步完善各项工作机制，确保各项工作健康发展。

年初，在认真分析全年审计工作任务的基础上，制定的了全年审计　作目标。

同时，建立健全了审计机关行政执法责任制实施办法、学习会议制度、安全管理制度、档案管理制度等10项机关内部管理办法，把社会治安综合治理工作纳入了重要议事日程，健全社会治安综合治理、保密公开案件办理工作领导小组，明确分管理领导和分管人员，让全局职工充分认识到加强社会治安综合治理的重要性。

投资完善了单位的报警、监控设施，聘请了保安工作人员，加强了对重点部门、重点领域的安全排查和管理，办理政协委员提案1件。

努力探索建立行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效的审计机关。

局班子率先垂范，带头遵守各项制度，加强管理，抓好贯彻落实，在全局形成了“按规定办事，用制度管人”的良好的工作局面。

同时结合新情况、新问题，及时总结经验做法，修订制度，改进管理，完善机制，促进工作的规范化和科学化。

　　6．进一步加强党风廉政建设和党建工作，高度重视自身廉政建设和精神文明建设。

一年来，全局干部职工以巩固全省审计系统文明行业再上新台阶为目标，以“创文明行业，树审计形象”为主题，以“内强素质，外树形象”为重点，以创建“文明机关”、争做“人民满意公务员”为内容，以改善工作条件、美化工作环境为途径，加强机关精神文明建设，努力构建和谐审计机关，要求审计人员坚持遵守各项纪律，文明礼貌待人。

在机关营造“奋发向上、文明高效、争创一流”的良好氛围，在提高服务质量上下功夫，进一步增强了服务意识和工作的主动性。

着力打造“诚实守信，公正严明，严谨求实，清正廉洁，谦和文明”的审计行业形象。

　　在党风廉政建设和反腐败工作中，建立健全党风廉政建设制度，明确责任，认真执行审计工作纪律“八不准”、审计组廉政监察员制度、向被审计单位征求“审计人员遵守审计工作纪律”情况，把党风廉政建设工作与审计业务和审计纪律的执行结合起来，始终坚持党风廉政建设与业务工作同部署、同检查、同考核、同奖惩。

在机关营造“奋发向上、文明高效、争创一流”的良好氛围。

　　四、存在的困难和问题

　　审计工作的人力资源不足，制约了审计事业的发展，财务资金审计覆盖面不广，达不到全面监督全县预算单位财政资金预决算情况及其他财务收支情况审计的需求。

　　审计人员的知识积累不够、更新不快，审计方法、手段和技术，知识老化特别是现场审计系统的运用仍然是制约审计事业发展的瓶颈。

　　在实践中创新的项目不够多，步子迈的不够大。

加之审计项目日益增多，审计力量薄弱，工作矛盾和难度日渐增大。

　　五、XX年工作计划及安排

（一）继续认真做好审计监督工作。

　　一是以预算执行审计为基础，全面提高财务审计宏观效果。

　　XX年，我局将以预算执行审计为基础，重点围绕推进财务部门依法理财，规范预算管理，提高预算透明度和约束力，以促进财务资金使用效益为目标，以财务资金真实性、合法性和效益性为重点，切实加大预算执行的审计力度。

计划安排预算执行审计6项，财政决算审计2项，行政事业单位审计4项。

　　二是稳步推进经济责任审计。

在坚持对财务收支的合法性、真实性进行监督的同时，按照“积极稳妥、量力而行、提高质量、防范风险”的工作方针，加强对权力运行的制约和监督的经济责任审计要求，根据组织部门委托和其他要求，稳步推进领导干部任期、任中经济责任审计，合理安排2-3名领导干部经济责任审计。

　　三是继续突出民本审计理念，不断深化专项资金审计。

为深入贯彻落实“保增长、保民生、保稳定”的指导思想，进一步促进农村民生保障政策制度和运行机制的健全完善，确保各项专项资金安全，提高财政资金的管理和使用效益，确保国家惠农政策落实到位，XX年我局将安排农业综合开发专项资金等5个的民生资金专项审计（或调查），并按照行政绩效管理制度的要求，对5项重点民生专项资金进行绩效评价。

　　四是以重大建设项目审计为切入点，进一步深化固定资产投资审计。

XX年，我局将认真总结近几年以来开展投资审计经验，进一步完善优化投资审计方案，从工程概预算、结算、竣工决算三个方面着手，进一步明确工作重点和审计内容，查找工程造价管理中存在的问题和不足，做到“超前预防”，“事中监督”和“事毕评价”，确保工程建设的资金安全和规范运作，帮助被审计单位建立起科学高效的管理制度，确保工程项目健康、快速推进。

结合XX年、XX年前置审计完成情况，XX年计划安排竣工结算审计30项，前置审计30项。

按照行政绩效管理制度的要求，完成5项重大建设项目跟踪审计，并重点对全县洪灾灾后重建项目进行跟踪审计。

（二）认真牵头做好行政绩效管理工作。

　　XX年，我局将继续组织实施行政绩效管理制度的牵头工作，协调县发展和改革局、县财政局、县政府办督察科开展行政绩效管理工作，认真制定各项行政绩效管理制度和工作方案，确定行政绩效管理部门和行政绩效管理重点事项。

并认真对各项目的实施情况开展审计或跟踪审计调查，促进项目实施单位加强项目管理，提高财政资金使用效益，确保政府确定的重点建设项目、年度重要工作和部门年度重要工作能顺利实施和按时完成，实现政府工作的最佳绩效。

　　（三）扎实推进五项基础工作。

　　一是坚持以人为本的理念，建设高素质审计干部队伍。

采取“全员培训，重点培养”的措施，坚持理论学习和实践运用相结合，努力提高依法行政和服务经济社会健康发展的能力。

　　二是加强学习，提高审计业务素质。

进一步改进学习方法，完善学习制度，确定学习重点，继续树立学习工作化，工作学习化的理念。

认真学习党的各项方针政策及审计业务知识，积极参加省、市审计机关各类培训，不断更新审计方法，稳涉提高审计业务素质

　　三是继续加强审计信息化建设。

XX年，我局计划进一步加大信息设备投入，在“金审工程”建设初步完成的基础上，更新一批老化的计算机设备，更新一批投资审计软件，选送2-3名人员参加省审计厅计算机中级培训，进一步加强网络设施投入和现场审计系统AO和审计管理系统OA的应用，更好地发挥审计手段现代化的作用。

　　四是加大审计监督力度，注重审计质量。

审计质量是审计工作的生命线，以提高审计规范化水平为基础，提高先进审计方法运用水平为突破口，以促进审计宏观作用发挥为目标，严格落实审计署5、6号令及《新审计准则》，从规范审计程序为入手，确保审计事实清楚明白、证据可靠充分、定性恰当合法、结果客观公正。

从宏观角度提出解决问题的意见和建议，增强审计工作服务职能的超前性和时效性。

　　五是进一步完善各项审计工作机制，规范审计行为。

认真制定全年审计作目标和措施，建立健全审计机关各项工作机制，努力探索建立行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效的审计机关，促进审计工作的规范化和科学化。

　　XX县审计局

　　二○一一年十一月十八日