认股期限价格时间与数量Word文档格式.docx
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42、会员制的证券交易所一般设立-----等机构。
A会员大会B董事会C理事会D监察委员会
43、证券交易所的治理制度包括------几个方面。
A对证券上市公司的治理
B对证券交易行为的治理
C对场内证券交易商的治理
D对投资者的治理
44、非系统风险包括------等。
A信用风险B经营风险C购买力风险D财务风险
45、股息的具体形式包括-----。
A建业股息B负债股息C现金股息D财产股息
46、证券交易所的会员大会的职权包括------。
A制定和修改证券交易所章程
B选举和罢免会员理事
C审议和通过理事会、总经理的工作报告
D审定对会员的接纳
47、证券公司的作用要紧有------。
A媒介资金供需B构造证券市场C优化资源配置D促进产业集中
48、属于证券服务机构的公司有------。
A证券公司B证券登记结算公司C证券投资咨询公司D保险公司
49、中央登记结算公司的职能为------。
A中央登记B中央存管C中央结算D集中交易
50、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督治理的部门有------。
A财政部B证券监督治理委员会C人民银行D证券交易所
51在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为------。
A代理原则B效率原则C公开、公正、公平原则D勤勉原则
52、证券市场监督的对象包括------。
A证券发行人B证券投资者C上市公司D证券中介机构
53、在信息披露时的差不多要求为------。
A全面性B真实性C时效性D公正性
54、证券投资咨询机构的从业人员不得从事-----行为。
A、向客户提供买卖股票的咨询
B、代理托付人从事证券投资
C、与托付人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票
55、发起人能够用货币出资，也能够用----作价出资。
A实物B工业产权C非专利技术D土地使用权
56、公司合并能够采取-----和------两种方式。
A汲取合并B新设合并C吞并合并D分立合并
57、综合类证券公司能够经营------证券业务。
A证券经纪业务B证券自营业务C证券承销业务D经国务院证券监督治理机构核定的其他证券业务
58、证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为------。
A专业人员B专职人员C治理人员D执业人员
59、依照《证券从业人员资格治理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人------。
A证券公司B信托投资公司C证券投资咨询机构D证券清算、登记机构
60、证券从业人员的资格种类有------。
A证券承销从业资格B证券经纪从业资格
C证券自营资格D证券投资咨询从业资格
（三）推断题
1、证券的最差不多特征是法律特征和书面特征。
2、有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。
3、证券发行人是资金的供应者。
4、间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。
5、一般股票在权利义务上不附加任何条件。
6、股份有限公司发行的股票，能够为记名股票也能够为无记名股票。
7、股票代表了股东对股份公司的所有权，因此股票是物权证券。
8、B股是外资股。
9、股票发行能够实行折价发行
证券市场基础知识模拟试题1
出处：
虚海教育作者：
大峰日期：
2007年07月09日16时36分
10、国有法人股的股权性质属于国有股权。
11、债券是体现债权债务关系的法律凭证。
12、债券具有永久性的特性。
13、债券的流淌并不意味着它所代表的实际资本也同样流淌。
14、市场利率下跌，债券价格上升。
15、无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。
16、贴现债券是属于溢价方式发行的债券。
17、复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。
18、以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。
19、所有政府发行的债券都叫国债。
20、公债没有风险。
21、在欧洲发行的债券确实是欧洲债券。
22、武士债券是外国债券。
23、龙债券是外国债券。
24、证券投资基金的资产由基金治理人保管。
25、基金的收益一定高于债券的收益。
26、基金资产的实际持有人是基金托管人。
27、契约性基金不是法人。
28、公司型基金的基金资产归基金公司所有。
29、开放式基金必须持有一定比例的现金资产。
30、开放式基金没有固定的期限。
31、开放式基金通常上市交易。
32、基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。
33、开放式基金的基金单位总数是固定的。
34、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
35、金融期货交易实行逐日结算制度。
36、可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换。
37、认股权证是一般股股东的一种特权。
38、认股权证的价格与剩余有效期长短成正比。
39、当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。
40、优先股的价格波动小于相应的一般股股票的价格波动。
41、期货价格反映了市场对以后现货价格的预期。
42、备兑凭证只能以一种证券为标的物。
43、备兑凭证是期权的一种。
44、每日的开盘价由证券交易所确定。
45、会员大会是会员制证券交易所的决策机构。
47、股票发行的溢价部分应记入公司的股本。
48、股票股息实际上是当年留存收益的资本49、美国的投资银行和英国的商人银行确实是证券公司。
50、经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。
51、证券信用评级的要紧对象为一般股股票和债券。
52、场外交易市场的组织方式是经纪制。
53、公司制证券交易所的股票能够在本交易所上市交易。
54、优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。
55、基金运作费用是直接向投资者收取的。
56、股票的流淌性是指股票能够自由地进行交易。
57、公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。
58、公司能够设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具法人资格。
59、股份有限公司的设立，必须通过国务院授权的部门或省级人民政府的批准。
60、股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。
61、设立股份有限公司，应当有五人以上的发起人，但对发起人是否在中国境内有居所并没有作要求。
62、发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。
63、修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过才行。
64、股票发行价格能够按票面金额，也能够超过票面金额，同样也能够低于票面金额。
65、上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的条件，能够向社会公开募集，也能够向原股东配售。
66、行政手段是证券市场监管的要紧手段，约束力67、中国证券监督治理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观治理的主管部门。
68、股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任监事。
69、“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。
70、提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员能够从中分享收益。
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