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试题1对错题（1.0分）

问题描述：

中国资本市场近年来的快速发展，一方面得益予中国经济的持续、稳定、健康发展；另一方面，也得益于各项改革措施沿着市场化方向稳步推进，并将成熟市场经验与中国国情有机地结合起来。

A. 正确

B. 错误

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1.0（正确）

试题2对错题（1.0分）

问题描述：

1990—2000年，中国资本市场处于建立和发展初期，股票发行实行审批制。

A. 正确

B. 错误

正确答案：

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1.0（正确）

试题3对错题（1.0分）

问题描述：

2005年11月，国务院批转了中国证监会《关于提高上市公司质量的意见》，从2006年3月起，国务院开展了旨在进一步促进上市公司规范运作、加强上市公司治理、提高上市公司质量的专项活动。

A. 正确

B. 错误

正确答案：

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1.0（正确）

试题4对错题（1.0分）

问题描述：

2002年，中国证监会主导的基金审核制度渐进式市场化改革启动，监管部门简化审批程序，引入专家评审制度，使基金产品的审批过程渐趋制度化、透明化、专业化和规范化。

A. 正确

B. 错误

正确答案：

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1.0（正确）

试题5对错题（1.0分）

问题描述：

《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》确立了尊重市场规律解决股权分置问题的基本原则，为股权分置改革奠定了基础。

A. 正确

B. 错误

正确答案：

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1.0（正确）

试题6对错题（1.0分）

问题描述：

2005年1月，中国证监会对保荐制度的一些具体内容进行修改和完善，明确一个保荐代表人同时只能推荐一个项目

A. 正确

B. 错误

正确答案：

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1.0（正确）

试题7单选题（1.0分）

问题描述：

2003年12月，（____）公布《股票发行审核委员会暂行办法》，对发审委制度作出改革。

A. 中国证监会

B. 中国人民银行

C. 国务院

D. 发改委

正确答案：

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1.0（正确）

试题8多选题（1.0分）

问题描述：

中国证监会《关于提高上市公司质量的意见》，主要涉及的内容包括

A. 充分认识提高上市公司质量的重要意义，高度重视提高上市公司质量工作

B. 完善公司治理，提高上市公司经营管理和规范运作水平，包括完善法人治理结构，建立健全公司内部控制制度，提高公司运营的透明度，加强对高级管理人员及员工的激励和约束，增强上市公司核心竞争力和盈利能力

C. 注重标本兼治，着力解决影响上市公司质量的突出问题，包括切实维护上市公司的独立性，规范募集资金的运用，严禁侵占上市公司资金，坚决遏制违规对外担保，规范关联交易行为，禁止编报虚假财务会计信息

D. 采取有效措施，支持上市公司做优做强，包括支持优质企业利用资本市场做优做强，提高上市公司再融资效率，建立多层次市场体系，积极稳妥地推进股权分置改革

E. 完善上市公司监督管理机制，强化监管协作，包括强化上市公司监管，加强上市公司诚信建设，规范上市公司控股股东或实际控制人的行为，加强对上市公司高级管理人员的监管，加强对证券经营中介机构的监管，充分发挥自律监管的作用

正确答案：

ABCDE

您的回答：

ABCDE

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1.0（正确）

试题9多选题（1.0分）

问题描述：

2006年10月，中国工商银行在上海和香港同时上市，创下了多项历史纪录：

A. 创造性地解决了境内外信息披露一致、境内外发行时间表衔接、两地监管机构协调和沟通等诸多制度和技术上的难题，开创了A股与H股同时同价发行和同步上市的先河

B. 首次将“绿鞋”机制引入国内A股发行

C. 首次将中国机构投资者（保险公司、大型企业）列入H股发售的机构投资者范围，使国内机构投资者参与国际资本市场投资运作

D. 首次在A股发行中引入国际通行的分析师大会形式

E. 为截至当时全球最大规模首次公开发行，超额配售选择权行使前，A股与H股总融资额达1500多亿元人民币

正确答案：

ABCDE

您的回答：

ABCDE

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1.0（正确）

试题10多选题（1.0分）

问题描述：

以下属于2005年《公司法》修订的主要内容的是

A. 修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进经济发展和扩大就业。

完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率。

健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资

B. 规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务与责任，推进资本市场的稳定健康发展。

（公司股票上市交易规定调整至《证券法》）

C. 健全公司融资制度，充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用。

调整公司财务会计制度，满足公司运营和监督管理的实际需要。

完善公司合并、分立和清算制度，在保护债权人合法权益的基础上，为资本重组与流动提供便利

D. 完善证券发行、交易和登记结算制度，规范市场秩序。

明确界定公开发行行为，为打击非法发行行为提供法律依据；为建立多层次资本市场体系留下空间

E. 完善上市公司的监管制度，提高上市公司质量。

提高发行审核透明度；建立证券发行上市保荐制度；增加上市公司控股股东或实际控制人、上市公司董事、监事、高级管理人员诚信义务的规定和法律责任

正确答案：

ABC

您的回答：

ABC

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1.0（正确）

试题1对错题（1.0分）

问题描述：

债券开放式回购是指债券持有人（正回购方）将一笔债券卖给债券购买方（逆回购方）的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方（正回购方）以约定价格从买方（逆回购方）购回相等数量同种债券的交易行为。

A. 正确

B. 错误

正确答案：

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1.0（正确）

试题2不定项选择题（1.0分）

问题描述：

深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有以下（）几个品种。

A. 1天

B. 3天

C. 2天

D. 7天

正确答案：

ABCD

您的回答：

ABCD

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1.0（正确）

试题3对错题（1.0分）

问题描述：

在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。

A. 正确

B. 错误

正确答案：

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1.0（正确）

试题4对错题（1.0分）

问题描述：

对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的、不可直接确认成交的报价。

A. 正确

B. 错误

正确答案：

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1.0（正确）

试题5单选题（1.0分）

问题描述：

全国银行间市场买断式回购中，（）负责买断式回购交易的日常监测工作。

A. 中央结算公司

B. 中国人民银行

C. 中国银行业监督委员会

D. 同业中心

正确答案：

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0.0

试题6不定项选择题（1.0分）

问题描述：

全国银行间市场买断式回购的（）由交易双方确定。

A. 到期交付方式

B. 首期交易净价

C. 到期交易净价

D. 回购债券数量

正确答案：

BCD

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0.0

试题7对错题（1.0分）

问题描述：

在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，其申报单位为手，l000元标准券为1手。

A. 正确

B. 错误

正确答案：

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0.0

试题8单选题（1.0分）

问题描述：

上海证券交易所买断式回购每笔申报限量：

竞价撮合系统最小（）手，最大（）手。

A. 1000，50000

B. 5000，10000

C. 1000，10000

D. 500，1000

正确答案：

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0.0

试题9单选题（1.0分）

问题描述：

上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。

A. 权限审批

B. 交易权限管理

C. 资格认定

D. 权限最小化

正确答案：

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1.0（正确）

试题10对错题（1.0分）

问题描述：

债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由第三方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。

A. 正确

B. 错误

正确答案：

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0.0

试题1不定项选择题（1.0分）

问题描述：

全国银行间市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（）。

A. 各全国性商业银行

B. 烟台住房储蓄银行

C. 部分符合条件的城市商业银行

D. 部分符合条件的农业银行

正确答案：

ABC

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0.0

试题2单选题（1.0分）

问题描述：

上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券（）进行申报。

A. 到期价（净价）

B. 到期现价（净价）

C. 到期购回价（全价）

D. 到期购回价（净价）

正确答案：

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1.0（正确）

试题3单选题（1.0分）

问题描述：

（）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。

A. 公开报价

B. 对话报价

C. 格式化询价

D. 双边报价

正确答案：

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0.0

试题4对错题（1.0分）

问题描述：

深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，100元标准券为l张。

A. 正确

B. 错误

正确答案：

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1.0（正确）

试题5单选题（1.0分）

问题描述：

（）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的、对手方确认即可成交的报价。

A. 公开报价

B. 对话报价

C. 格式化询价

D. 双边报价

正确答案：

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0.0

试题6对错题（1.0分）

问题描述：

上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。

A. 正确

B. 错误

正确答案：

您的回答：

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0.0

试题7对错题（1.0分）

问题描述：

全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。

A. 正确

B. 错误

正确答案：

您的回答：

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1.0（正确）

试题8对错题（1.0分）

问题描述：

买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。

A. 正确

B. 错误

正确答案：

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0.0

试题9对错题（1.0分）

问题描述：

全国银行间市场买断式回购设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。

A. 正确

B. 错误

正确答案：

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1.0（正确）

试题10不定项选择题（1.0分）

问题描述：

《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格（）。

A. 擅自从事借券、租券等融券业务

B. 擅自交易未经批准上市债券

C. 制造并提供虚假资料和交易信息

D. 操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

正确答案：

ABCD

您的回答：

ABCD

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1.0（正确）

试题1单选题（1.0分）

问题描述：

深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（）。

A. 0.005元或其整数倍

B. 0.001元或其整数倍

C. 0．05元或其整数倍

D. 0．1元或其整数倍

正确答案：

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1.0（正确）

试题2不定项选择题（1.0分）

问题描述：

全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。

债券交易采用询价交易方式，包括以下（）几个交易步骤。

A. 自主报价

B. 格式化询价

C. 累计投票询价

D. 确认成交

正确答案：

ABD

您的回答：

ABCD

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0.0

试题3对错题（1.0分）

问题描述：

当日申报转回的债券，当日不可以卖出。

A. 正确

B. 错误

正确答案：

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0.0

试题4对错题（1.0分）

问题描述：

全国银行间市场质押式回购合同在办理质押登记后生效。

A. 正确

B. 错误

正确答案：

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1.0（正确）

试题5单选题（1.0分）

问题描述：

买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。

A. 小于

B. 等于

C. 大于

D. 包括

正确答案：

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1.0（正确）

试题6对错题（1.0分）

问题描述：

全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。

A. 正确

B. 错误

正确答案：

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1.0（正确）

试题7不定项选择题（1.0分）

问题描述：

全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的（）。

A. 政府债券

B. 中央银行债券

C. 企业债券

D. 金融债券

正确答案：

ABD

您的回答：

ABD

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1.0（正确）

试题8单选题（1.0分）

问题描述：

全国银行间市场买断式回购以（）。

A. 全价交易、全价结算

B. 净价交易、净价结算

C. 净价交易、全价结算

D. 全价交易、净价结算

正确答案：

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1.0（正确）

试题9对错题（1.0分）

问题描述：

上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）。

A. 正确

B. 错误

正确答案：

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1.0（正确）

试题10对错题（1.0分）

问题描述：

深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，100元标准券为l张。

A. 正确

B. 错误

正确答案：

您的回答：

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1.0（正确）

试题1对错题（1.0分）

问题描述：

金融衍生工具按产品形态和交易场所可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化衍生工具。

A. 正确

B. 错误

正确答案：

您的回答：

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0.0

试题2对错题（1.0分）

问题描述：

金融远期合约由于采用了集中交易的方式，交易事项可协商确定，较为灵活，金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险管理手段。

A. 正确

B. 错误

正确答案：

您的回答：

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0.0

试题3单选题（1.0分）

问题描述：

1988年国际清算银行（BIs）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的（）。

A. 40%

B. 50%

C. 60%

D. 70%

正确答案：

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0.0

试题4不定项选择题（1.0分）

问题描述：

金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（）。

A. 货币互换

B. 利率互换

C. 股权互换

D. 信用互换

正确答案：

ABCD

您的回答：

ABCD

您的得分：

1.0（正确）

试题5单选题（1.0分）

问题描述：

（）被称为“中国资产证券化元年”。

A. 2003年

B. 2005年

C. 2006年

D. 2004年

正确答案：

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您的得分：

1.0（正确）

试题6对错题（1.0分）

问题描述：

从理论上说，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于他所收取的期权费，而他可能遭受的损失却是无限的。

A. 正确

B. 错误

正确答案：

您的回答：

您的得分：

1.0（正确）

试题7对错题（1.0分）

问题描述：

目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。

A. 正确

B. 错误

正确答案：

您的回答：

您的得分：

1.0（正确）

试题8单选题（1.0分）

问题描述：

交易所交易基金的期权属于（）。

A. 单只股票期权

B. 货币期权

C. 股票组合期权

D. 股票指数期权

正确答案：

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0.0

试题9单选题（1.0分）

问题描述：

目前，我国资产证券化产品的投资主体主要是（），通常采取买入并持有到期策略。

A. 个人投资者

B. 机构投资者

C. 国有企业

D. 外资企业

正确答案：

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1.0（正确）

试题10不定项选择题（1.0分）

问题描述：

关于信用衍生工具的论述正确的是（）。

A. 主要品种包括信用互换、信用联结票据等

B. 用于转移或防范系统风险

C. 是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具

D. 是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

正确答案：

ACD

您的回答：

ABCD

您的得分：

0.0

试题1对错题（1.0分）

问题描述：

权证的标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时也不例外。

A. 正确

B. 错误

正确答案：

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0.0

试题2对错题（1.0分）

问题描述：

从理论上说，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于他所收取的期权费，而他可能遭受的损失却是无限的。

A. 正确

B. 错误

正确答案：

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1.0（正确）

试题3不定项选择题（1.0分）

问题描述：

关于期货交易结算所论述正确的是（）。

A. 结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建

B. 由于逐日盯市制度以1个交易日为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按不同到期日分别计算，并要求所有的交易盈亏都能及时结算，从而能及时调整保证金账户，控制市场风险

C. 以每种期货合约在交易日收盘前最后1分钟或几分钟的平均成交价作为当日结算价

D. 结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度

正确答案：

ABCD

您的回答：

ABCD

您的得分：

1.0（正确）

试题4不定项选择题（1.0分）

问题描述：

根据选择权的性质划分，金融期权可以分为（）。

A. 看涨期权

B. 看跌期权

C. 欧式期权

D. 美式期权

正确答案：

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1.0（正确）

试题5对错题（1.0分）

问题描述：

权证与交易所交易期权的主要区别在于交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约，具有同一基础资产、不同行权价格和行权时间的多个期权形成期权系列进行交易；而权证则是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者承担主要责任。

A. 正确

B. 错误

正确答案：

您的回答：

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0.0

试题6单选题（1.0分）

问题描述：

关于认股权证论述不正确的是（）。

A. 认股权证也称为股本权证

B. 认股权证一般由基础证券的发行人发行

C. 行权时不会增加股份公司的股本

D. 我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证

正确答案：

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1.0（正确）

试题7单选题（1.0分）

问题描述：

金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（）。

A. 套期保值功能

B. 价格发现功能

C. 投机功能

D. 套利功能

正确答案：

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1.0（正确）

试题8单选题（1.0分）

问题描述：

A. 40%

B. 50%

C. 60%

D. 70%

正确答案：

您的回答：

您的得分：

1.0（正确）

试题9对错题（1.0分）

问题描述：

所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。

A. 正确

B. 错误

正确答案：

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您的得分：

1.0（正确）

试题10单选题（1.0分）

问题描述：

使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是（）。

A. 嵌入式衍生工具

B. 交易所交易的衍生工具

C. 0TC交易的衍生工具

D. 股权类产品的衍生工具

正确答案：

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1.0（正确）

试题1对错题（1.0分）

问题描述：

当上市公司消除退市风险的情形后，证券交易所可撤销其退市风险警示；否则，公司将面临中止上市风险。

A. 正确

B. 错误

正确答案：

您的回答：

您的得分：

0.0

试题2不定项选择题（1.0分）

问题描述：

固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（）。

A. 交易商之间的交易

B. 交易商与客户之间的交易

C. 客户与客户之间的交易

D. 交易商与交易所之间的交易

正确答案：

您的回答：

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