国际金融大纲.docx

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国际金融大纲

第一章外汇与汇率

【教学目的】通过本章的学习，掌握外汇的概念和种类；汇率的概念、标价方法、种类，汇率的决定和影响因素、汇率变化对经济的影响；西方国家汇率决定理论；人民币汇率问题。

【基本要求】掌握外汇与汇率的基本原理，并能据以分析实际问题。

【教学要点】

1、外汇的概念

2、汇率及标价方法

3、远期汇率的计算

4、汇率的决定和影响因素、汇率变化对经济的影响

5、购买力平价理论、利率评价理论的主要内容

【计划学时】6学时

【教学内容】

第一节外汇

一、外汇的概念

1、动态概念

2、静态概念：

狭义、广义

二、外汇的种类

贸易外汇与非贸易外汇、自由外汇与记帐外汇、即期外汇与远期外汇

三、外汇的作用

第二节汇率

一、汇率的概念与标价方法

汇率是不同货币之间的折算比率

汇率标价方法：

直接标价法、间接标价法、美元标价法

二、汇率的分类

基本汇率与套算汇率；买入汇率、卖出汇率和中间汇率；电汇汇率、信汇汇率和票汇汇率；即期汇率与远期汇率；官方汇率与市场汇率；贸易汇率与金融汇率；单一汇率与复汇率；实际汇率、名义汇率和有效汇率

第三节汇率的决定与变动

一、金本位制下汇率的决定与变动

在金本位制下，汇率决定的基础是铸币平价，汇率波动的上下限是黄金输送点。

二、纸币制度下汇率的决定与变动

1、布雷顿森林体系下：

金平价+1%

2、1973年以后：

购买力平价、外汇供求

影响汇率变动的直接因素：

国际收支

影响汇率变动的深层因素：

通货膨胀率、利率、经济增长率、直接管制、市场预期及其他因素

第四节汇率变化的经济影响

一、货币升值与贬值

1、法定升值与法定贬值

2、市场机制下的升值与贬值

3、计算

二、汇率变化的经济影响

1、对国际收支的影响：

对经常账户的影响（马歇尔—勒纳条件、J曲线效应）、对资本账户的影响

2、对国内经济的影响：

对产出、就业、国内物价、资源配置的影响

3、对世界经济的影响

第五节汇率决定理论

一、国际借贷说

二、购买力平价说

三、汇兑心理说

四、利率平价说

五、国际收支说

﹡六、资产市场说

第六节人民币汇率问题

一、人民币汇率的历史演变

二、人民币汇率的改革

【复习思考题】

1、简述外汇的涵义。

2、简述金本位制度下汇率的决定和调整机制。

3、试述纸币流通条件下影响汇率变动的主要因素。

4、简述购买力平价理论、利率平价理论的主要内容。

5、论述一国汇率变动的经济影响。

第二章汇率制度与外汇管制

【教学目的】在本章学习固定汇率制度的概念、演变、及特点；浮动汇率制度的特点、类型、影响；联系汇率制度和人民币汇率制度的特点。

外汇管理的概念、对象、内容及手段，以及我国外汇管理、人民币可兑换问题。

【基本要求】要求学生掌握汇率制度与外汇管制的基本知识，并能据以分析实际问题。

【教学要求】

1、汇率制度、固定汇率制度、浮动汇率制度、联系汇率制度的概念。

2、不同历史条件下固定汇率制度的异同

3、外汇管制的主要内容、手段。

4、我国外汇管理体制的重要内容

5、人民币可兑换条件

【计划学时】6学时

【教学内容】

第一节汇率制度及其类型

一、汇率制度概述

二、固定汇率制

三、浮动汇率制

四、联系汇率制

五、固定汇率制与浮动汇率制的优劣比较

六、影响一国汇率制度选择的主要因素

第二节外汇管理

一、外汇管理概述

1、概念

2、管理对象（人、物、地区）

3、管理机构

二、外汇管理的主要内容及手段

1、数量管理（外汇资金收入和运用的管理）

2、价格管理（汇率管理）

三、外汇管理的经济学（利弊）分析

1、积极作用

2、局限性

第三节货币可兑换问题

一、货币可兑换的涵义

二、货币可兑换的条件

三、货币可兑换的影响

第四节我国的外汇管理

一、我国的外汇管理实践

1、1994年以前我国外汇管理制度

2、1994年我国外汇管理制度的改革

二、我国现行汇率制度及其特点

三、我国现行汇率制度存在的问题及其改革的取向

四、我国外汇管理中值得总结和研究的问题

1、改革协调问题

2、结售汇问题

3、外汇市场发展

五、人民币自由兑换问题

1、人民币自由兑换的条件

2、人民币经常项目下的可兑换

3、人民币资本项目下可兑换

【复习思考题】

1、什么是汇率制度？

其主要形式有哪些？

2、简述外汇管理的主要内容和手段。

3、1994年我国外汇管理体制改革的主要内容是什么？

4、阐述人民币实行自由兑换的条件。

第三章外汇交易与外汇风险

【教学目的】在本章中主要掌握外汇市场的概念、参与者、特征；即期外汇交易、远期外汇交易、掉期交易、套汇、套利、外币期货、外币期权等基本外汇交易形式及方法。

外汇风险的概念、种类及风险管理措施。

【基本要求】要求学生掌握外汇交易的基本程序、外汇风险管理的技巧，并能据以解决实际问题。

【教学要求】

1、现代外汇市场的特征

2、外汇市场的作用

3、掉期交易与外币期货交易的差异

4、套汇、套利、外币期货、外币期权等基本外汇交易形式

5、外汇风险的概念、种类及风险管理措施

【计划学时】7学时

【教学内容】

第一节外汇市场概述

一、外汇市场的概念

二、外汇市场的参与者

外汇银行、顾客即非金融机构与个人、外汇经纪人、证券公司和中央银

三、外汇市场的类型

有形市场与无形市场；外汇零售市场与外汇批发市场；自由外汇市场、平行市场与外汇黑市；即期外汇市场与远期外汇市场。

四、现代外汇市场的特征

国际外汇市场一体化，汇率波动频繁、波幅较大，中央银行对外汇市场的干预加强，金融创新工具不断涌现

五、外汇市场的作用

第二节外汇交易

一、即期外汇交易与远期外汇交易

1、既期外汇交易

2、远期外汇交易

3、掉期交易

二、套汇、套利

三、外币期货交易

四、外币期权交易

第三节外汇风险管理

一、外汇风险的概念和类型

1、交易风险

2、折算风险

3、经济风险

二、外汇风险管理

1、交易风险的管理

2、折算风险的管理

3、经济风险的管理

﹡第四节国际结算

一、国际结算的基本原理

二、国际结算的支付工具

三、国际结算的基本方式

【复习思考题】

1、简述现代外汇市场的特征。

2、简述外汇市场的作用。

3、分析掉期交易与外币期货交易的差异。

4、什么是外汇分风险？

如何防范不同类型的外汇风险？

第四章国际收支

【教学目的】通过本章的学习，掌握国际收支的概念，国际收支平衡表的编制原理，国际收支平衡表的主要项目，国际收支平衡表不平衡的主要原因、调节的必要性和调节手段，西方国家的国际收支理论及我国国际收支状况。

【基本要求】要求学生掌握国际收支的基本原理、国际收支失衡的原因及调节手段，并能据以分析实际问题。

【教学要点】

1、国际收支的内涵。

2、国际收支失衡的原因、影响

3、价格——铸币流动机制的主要内容

4、国际收支调节政策。

5、内外均衡的冲突与协调

【计划学时】8学时

【教学内容】

第一节国际收支的概念

一、国际收支的概念

1、狭义的国际收支概念

2、广义的国际收支概念

二、国际收支的内涵

1、国际收支是一个流量概念

2、反映的内容是经济交易

3、交易对象是居民与非居民

第二节国际收支平衡表

一、国际收支平衡表

二、国际收支平衡表的记帐原则

三、国际收支平衡表的基本内容

第三节国际收支分析

一、国际收支的盈余、赤字、均衡

二、国际收支平衡表的分析

1、一般性分析：

分析国际收支的总差额状况

2、项目分析：

局部差额及其相互间平衡状况的分析

第四节国际收支的调节

一、国际收支失衡的原因

1、偶然性因素

2、周期性因素

3、结构性因素

4、货币性因素

5、外汇投机和不稳定的国际资本流动

二、国际收支失衡的影响

1、赤字的影响

2、盈余的影响

三、国际收支的自动调节机制

1、国际金本位制度下国际收支的自动调节机制

2、纸币流通的固定汇率条件下国际收支的自动调节机制

3、纸币流通的浮动汇率条件下国际收支的自动调节机制

四、国际收支的调节政策

1、外汇缓冲政策

2、财政和货币政策

3、汇率政策

4、直接管制

*五、内外均衡的冲突与协调

1、丁伯根原则

2、米德冲突

3、斯旺曲线

4、孟德尔-弗来明模型

第五节国际收支与国民帐户

一、开放经济下的国民收入帐户

1、封闭经济条件下的国民收入帐户

Y=C+I+G

2、开放经济条件下的国民收入帐户

Y=C+I+G+（X–M）

3、国民生产总值与国内生产总值

GNP=GDP+NFP

二、开放经济条件下的资金流量分析

1、封闭经济条件下的资金流量分析

2、开放经济条件下的资金流量分析

第六节西方国际收支理论

一、价格—铸币流动机制

二、弹性论

三、乘数论

四、吸收论

五、货币论

六、新剑桥学派的理论/综合分析理论

【复习思考题】

1、简述国际收支的内涵。

2、简述国际收支失衡的影响。

3、简述价格——铸币流动机制的主要内容。

4、试述国际收支失衡的原因。

5、论述一国国际收支调节的政策选择。

6、试分析上年度我国国际收支平衡表。

第五章国际储备管理

【教学目的】通过本章的学习，掌握国际储备的概念、构成和作用，影响国际储备需求的主要因素，国际储备总量管理、结构管理，我国的国际储备状况及其管理。

【基本要求】要求学生系统掌握国际储备的基本常识及相应的管理方法。

【教学要点】

1、国际储备与国际清偿力的关系

2、国际储备的作用

3、影响国际储备需求的因素

4、国际储备结构管理的主要内容

【计划学时】5学时

【教学内容】

第一节国际储备的概念、作用

一、国际储备的概念

国际储备与国际清偿力及其相互关系。

二、国际储备的构成

1、黄金储备

2、外汇储备

3、在国际货币基金组织中的储备头寸

4、特别提款权

三、国际储备的作用

1、清偿国际收支差额

2、干预外汇市场，维持汇率稳定

3、充当对外举债的保证

第二节国际储备的管理

一、影响国际储备需求的因素

二、国际储备的供应及总量管理

三、国际储备的结构管理

1、币种结构管理

2、期限结构管理

【复习思考题】

1、分析国际储备与国际清偿力的关系。

2、国际储备的作用是什么？

3、简述影响国际储备需求的因素。

4、试述国际储备结构管理的主要内容。

第六章国际金融市场

【教学目的】在本章中主要了解国际金融市场的形成和发展，国际货币市场与国际资本市场，金融期货与期权市场，欧洲货币市场的金融创新及国际银行业监管的基本状况。

【基本要求】要求学生了解国际金融市场的基本运行状况及业务操作。

【教学要点】

1、国际金融市场发展的主要原因

2、欧洲货币市场的主要特点

3、国际货币市场与国际资本市场的构成

4、票据发行便利、互换业务与远期利率协议

5、欧洲货币市场的作用及影响

【计划学时】7学时

第一节国际金融市场概述

一、国际金融市场的形成与发展

二、欧洲货币市场

1、欧洲货币市场的产生

2、欧洲货币市场的特点

3、欧洲货币市场的作用

第二节国际货币市场

一、短期信贷市场

二、短期证券市场

三、贴现市场

第三节国际资本市场

一、国际信贷市场

二、国际证券市场

1、国际债券市场

2、国际股票市场

第四节衍生金融工具市场

一、金融期货交易

1、金融期货交易的产生与发展

2、金融期货交易的主要形式

二、金融期权交易

1、金融期权交易的发展

2、金融期权交易的主要形式

三、票据发行便利

四、互换业务

五、远期利率协定

【复习思考题】

1、国际金融市场发展的主要原因是什么？

2、简述欧洲货币市场的主要特点。

3、八十年代以来，欧洲货币市场的金融创新有哪些主要形式？

4、辩证分析欧洲货币市场的作用及影响。

第七章国际资本流动与国际债务管理

【教学目的】通过本章的学习，掌握国际资本流动的特点、原因，国际中长期资本流动与债务危机，国际短期资本流动与货币危机，国际债务管理及我国利用外资问题。

【基本要求】要求学生掌握国际资本流动方式以及产生的影响。

【教学要点】

1、国际资本流动的概念、类型和特点

2、国际资本流动的原因及作用

3、货币危机、债务危机的成因、影响

4、国际债务管理的主要内容

【计划学时】7学时

第一节国际资本流动概述

一、国际资本流动概述

二、国际资本流动的特点

三、国际资本流动增长的原因

*四、国际资本流动理论

第二节国际中长期资本流动与债务危机

一、国际中长期资本流动对一国宏观经济的影响

二、国际债务危机状况

第三节国际短期资本流动与货币危机

一、国际短期资本流动概述

二、货币危机问题

第四节国际债务管理

一、外债规模管理

二、外债结构管理

三、外债投向管理

四、外债风险管理

第五节我国利用外资与外债管理

一、我国利用外资状况

二、我国的外债管理、

【复习思考题】

1、简述国际资本流动的概念和类型。

2、简述国际资本流动的特点。

3、试论国际资本流动的原因及作用。

4、简述发展中国家债务危机的成因。

5、试述外债管理的主要内容。

第八章国际货币制度

【教学目的】：

通过本章的学习，要求掌握国际货币制度概念、作用，介绍国际金本位制、布雷顿森林体系、牙买加体系的主要内容、特点，以及欧洲货币联盟的发展状况。

【基本要求】要求学生了解不同时期的国际货币制度特点及影响。

【教学要点】

1、国际货币制度的概念及主要内容

2、国际金本位制度的特点及崩溃原因。

3、布雷顿森林体系的主要内容。

4、牙买加协议后国际货币制度的主要内容和特点

5、最适度货币区理论

6、欧洲货币联盟与欧元

【计划学时】6学时

第一节国际货币制度概述

一、国际货币制度的含义

二、国际货币制度的作用

第二节国际金本位制

一、国际金本位制的特点、作用

二、国际金本位制的崩溃

第三节布雷顿森林体系

一、布雷顿森林体系的建立

二、布雷顿森林体系的主要内容和作用

三、布雷顿森林体系的缺陷及崩溃

第四节牙买加协议后的国际货币制度

一、牙买加协议后国际货币制度的主要内容

二、牙买加协议后国际货币制度的运行

*三、国际货币制度的改革

第五节欧洲货币联盟

一、最适度货币区理论

二、欧洲货币体系的建立

三、欧洲货币联盟

【复习思考题】

1、简述国际货币制度的概念及主要内容。

2、试析国际金本位制度的特点及崩溃原因。

3、简述布雷顿森林体系的主要内容。

4、简述牙买加协议后国际货币制度的主要内容和特点。

第九章国际金融机构

【教学目的】本章重点掌握国际金融机构的概况以及国际货币基金组织、世界银行集团、区域性国际金融机构的特点、宗旨、经营活动等内容。

【基本要求】要求学生熟悉目前的国际金融组织的运行状况与特点

【教学要点】

1、国际货币基金组织、世界银行集团的基本职能和业务活动。

2、国际货币基金组织在布雷顿森力货币体系和牙买加体系中的地位和作用。

3、区域性国际金融机构的特点。

【计划学时】2学时

第一节国际货币基金组织

一、概述

二、会员国的份额

三、业务活动

第二节世界银行集团

一、国际复兴开发银行

二、国际开发协会

三、国际金融公司

第三节区域性国际金融机构

一、国际清算银行

二、亚洲开发银行

三、非洲开发银行

【复习思考题】

1、试比较国际货币基金组织在布雷顿森林体系和牙买加体系中的地位和作用。

2、简述国际货币基金组织的业务活动。

3、简述世界银行集团各机构的基本职能和业务活动。