期货法律法规模拟试题二版.docx
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期货法律法规模拟试题二版
1、中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行（）。
A:
监督管理
B:
自律管理
C:
风险监督
D:
纪律监督
E:
答案:
A
解析:
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司首席风险官进行自律管理。
2、期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A:
1
B:
2
C:
3
D:
4
答案:
B
解析:
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条规定，期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
3、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得（）资格。
A:
证券经纪业务
B:
期货经纪业务
C:
金融期货经纪业务
D:
商品期货经纪业务
答案:
C
解析:
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：
（一）取得金融期货经纪业务资格。
4、期货公司申请金融期货结算业务资格，如果期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过（），对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚的限制。
A:
1O％
B:
20％
C:
50％
D:
90％
答案:
C
解析:
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：
（八）近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。
5、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备注册资本不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
A:
3000
B:
5000
C:
7000
D:
8000
答案:
B
解析:
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：
注册资本不低：
于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
6、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备注册资本不低于人民币（），申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
A:
3000万元
B:
5000万元
C:
3亿元
D:
1亿元
答案:
D
解析:
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第．匕条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：
注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
7、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。
A:
3
B:
6
C:
9
D:
12
答案:
A
解析:
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不批准的决定。
8、全面结算会员期货公司应当在（）开没期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。
A:
中国银行
B:
期货交易所
C:
第三方存管银行
D:
期货保证金存管银行
答案:
D
解析:
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十一条规定，全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。
9、下列关于股指期货投资者开户知识测试要求的说法，不正确的是（）。
A:
期货公司客户开发人员和开户知识测试人员应为同一人
B:
测试完成后，由开户知识测试人员对试卷进行评分
C:
开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字
D:
期货公司只能为测试得分80分以上（含80分）的投资者申请开立股指期货交易编码
答案:
A
解析:
《股指期货投资者适当性制度操作指引》第九条规定，期货公司客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。
故A选项说法不正确。
第十条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分，开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。
故B、C选项说法正确。
第十一条规定，期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。
故D选项说法正确。
10、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。
A:
3；3
B:
3；5
C:
4；5
D:
5；5
答案:
C
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：
（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。
11、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之口起末逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A:
1
B:
2
C:
3
D:
5
答案:
B
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，有下列情形之一的，不得中请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：
（L）自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年。
12、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国征监会相关派出机构报告。
A:
5
B:
10
C:
20
D:
30
答案:
A
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
13、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、期货公司的总经理、剐总经理、首席风险官和取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员，应当至少（）参加一次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
A:
每两年
B:
每年
C:
每半年
D:
每季度
答案:
A
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、期货公司的总经理、副总经理、首席风险官和取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
14、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
A:
1
B:
2
C:
3
D:
4
答案:
C
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报日起中国证监会及其派出机构备案。
15、证券公司申请介绍业务资格，应当符合全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
A:
2
B:
3
C:
4
D:
6
答案:
A
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：
（二）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
16、一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币（100W），投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过（3个月）的月度资产负债表作为净资产证明。
A:
100万元，3个月
B:
500万元，6个月
C:
1,000万元，12个月
D:
1亿元，1个月
答案:
A
解析:
《股指期货投资者适当性制度操作指引》第十七条规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。
投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。
故A选项符合题意。
17、期货公司除了下列（）行为，都要受到处罚。
A:
代理客户进行期货交易、结算或者交割
B:
收付、存取或者划转期货保证金
C:
为客户从事期货交易提供融资或者担保
D:
协助歼户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司
答案:
D
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：
（三）代理客户进行期货交易、结算或者交割；（四）收付、存取或者划转期货保证金；（五）为客户从事期货交易提供融资或者担保。
18、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。
A:
净资产减值准备
B:
资产减％值准备
C:
期货风险准备金
D:
期货保证金
答案:
B
解析:
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十一条规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。
19、期货公司应当持续符合净资本按营业部数超平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于人民币（）的标准。
A:
100万元
B:
200万元
C:
300万元
D:
1000万元
答案:
C
解析:
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：
（三）净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于人民币300万元。
20、从事全面结算、业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）。
A:
4500万元
B:
9000万元
C:
1亿元
D:
5亿元
答案:
B
解析:
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：
（一）人民币9000万元。
21、不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。
A:
期货公司法定代表人
B:
经营管理主要负责人
C:
结算负责人
D:
研发负责人
答案:
D
解析:
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。
22、期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。
中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并说情况采取措施。
A:
1
B:
2
C:
5
D:
10
答案:
C
解析:
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。
中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施。
23、为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理暂行条例》和（）的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》
A:
《期货公司管理办法》
B:
《期货交易所管理条例》
C:
《期货交易所管理办法》
D:
《期货从业人员管理办法》
答案:
D
解析:
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第一条规定，为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定，制定本准则。
24、下列关于股指期货投资者综合评估中基本情况评估的说法，正确的是（）。
A:
投资者年龄评估分值上限为5分，学历评估分值上限为5分
B:
投资者年龄评估分值上限为10分，学历评估分值上限为10分
C:
投资者年龄评估分值上限为5分，学历评估分值上限为10分
D:
投资者年龄评估分值上限为10分，学历评估分值上限为5分
答案:
D
解析:
《股指期货投资者适当性制度操作指引》第二十五条规定，投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分。
故D选项说法正确，A、B、C选项说法不正确。
25、中圈期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，可以暂停期货从业人员资格（）。
A:
3个月至6个月
B:
6个月至12个月
C:
1年
D:
2年
答案:
B
解析:
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条规定，协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律处分：
暂停期货从业人员资格6个月至l2个月。
26、当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）及时与投资者协商，采取更换期货从业人员或其他办法妥善予以解决。
A:
期货业协会
B:
中国证监会
C:
仲裁机构
D:
所在期货经营机构
答案:
D
解析:
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十二条规定，当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在期货经营机构及时与投资者协商，采取更换期货从业人员或其他办法妥善予以解决。
27、期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A:
控股股东
B:
全体客户
C:
全体股东
D:
主要客户
答案:
C
解析:
参看《期货公司管理办法》第三十七条
28、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，从事期货经营业务的机构应当自上诉情形发生之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。
A:
1
B:
3
C:
5
D:
10
答案:
D
解析:
《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。
29、未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）罚款。
A:
1万元以下
B:
3万元以下
C:
3万元以上lO万元以下
D:
1O万元以上
答案:
B
解析:
《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
30、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见，并在正式发布实施前，报告（）。
A:
中国证监会；中国证监会
B:
中国证监会；国务院期货监督管理机构
C:
中国期货业协会；中国期货业协会
D:
中国期货业协会；中国证监会
答案:
A
解析:
《期货交易所管理办法》第九十五条规定，期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。
31、期货纠纷案件由（）管辖。
A:
初级人民法院
B:
中级人民法院
C:
高级人民法院
D:
基层人民法院
答案:
B
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。
32、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为（）交易。
A:
按前日收盘价
B:
按市价
C:
等待进一步指示
D:
无效
答案:
B
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。
33、期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由（）承担。
A:
居问人
B:
客户
C:
期货公司
D:
期货交易所
答案:
C
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七条规定，期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。
34、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户随接经济损失的（）。
A:
客户自行承担相关损失
B:
期货交易所无须承担赔偿责任
C:
期货交易所应当承担赔偿责任，无权抗辩
D:
期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外
答案:
D
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十条规定，因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。
35、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东的或有负债应当低于净资产的（）。
A:
30％
B:
40％
C:
50％
D:
60％
答案:
C
解析:
《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当具备下列条件：
净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
36、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近（）年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。
A:
1
B:
2
C:
3
D:
5
答案:
B
解析:
《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：
（一）符合持续性经营规则；
（二）近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；（三）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
37、37.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）个月月末的风险监管报表。
A:
1
B:
1
C:
4
D:
6
答案:
B
解析:
《期货公司管理办法》第二十四条规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：
（三）申请日前3个月月末的风险监管报表。
38、期货公司股东合并、分立或者进行重大资产、债务重组的，期货公司及其相关股东应当在（）日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
A:
1
B:
3
C:
5
D:
10
答案:
C
解析:
《期货公司管理办法》第三十六条规定，期货公司股东合并、分立或者进行重大资产、债务重组的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
39、期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保（）业务分开。
A:
财务和市场
B:
管理和市场
C:
前、中、后台
D:
前、后台
答案:
C
解析:
《期货公司管理办法》第四十五条规定，期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。
40、期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中圈证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安伞和资产安全。
A:
审慎经营
B:
风险最小化
C:
风险适当
D:
利润最大化
答案:
A
解析:
《期货公司管理办法》第四十八条规定，期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。
41、期货公司应当在（）交易闭市后为客户提供交易结算报告。
A:
每日
B:
每周
C:
每季度
D:
每年度
答案:
A
解析:
《期货公司管理办法》第六十条规定，期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。
客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。
42、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时问内向期货公司提出（）。
A:
口头异议
B:
书面异议
C:
电话咨询
D:
撤销合同
答案:
B
解析:
《期货公司管理办法》第六十一条规定，客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时问内向期货公司提出书面异议；客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认。
43、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。
A:
公平、公开、公正
B:
公开、公平、信息共享
C:
公平、公正、诚实信用
D:
公开、公平、公正和诚实信用
答案:
D
解析:
《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
44、我国期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。
A:
在中华人民共和国境内登记注册的企业法人
B:
在中华人民共和国境内及香港、澳门登记注册的企业法人
C:
在世界范围内登记注册的企业法人
D:
在中华人民共和国境内登记注册的国有企业法人
答案:
A
解析:
《期货交易管理条例》第八条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
45、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。
A:
客户
B:
期货交易所
C:
期货公司
D:
客户和期货交易所共同
答案:
A
解析:
《期货交易管理条例》第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。
46、期货公司经营期货经纪业务义同时经营其他期货业务的，应当严格执行（），不得混合操作。
A:
业务混合和资金混合制度
B:
业务分离和资金混合制度
C:
业务分离和资金分离制度
D:
业务混合和资金分离制度
答案:
C
解析:
《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。
47、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。
A:
中国证监会
B:
中国银监会
C:
中国人民银行
D:
国务院银行业监督管理机构
答案:
D
解析:
《期货交易管理条例》第四十四条规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。
银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。
48、期货公司及其分支机构不符
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