证券从业资格考试金融远期期货与互换试题.docx

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证券从业资格考试金融远期期货与互换试题

北京2016年下半年证券从业资格考试：

金融远期、期货与互换试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.同场外交易市场相比，证券交易所__。

A．组织方式采取做市商制

B．交易手续简单方便、价格还可协商

C．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

D．参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商

2.下列选项中，《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定内容不包括__。

A．董事的产生，临时董事会的召集，经理的聘任或者解聘

B．监事会的设立及监事的产生，监事会的召集和主持，监事会的议事方式和表决程序

C．公司章程的完整内容，注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务以及出资人的条件限制

D．股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序

公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用元，预计每年股利元，这笔优先股的资本成本是__。

A．%

B．%

C．%

D．%

4.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是__。

A．专项调查

B．暂停受理或者办理相关业务

C．暂停或者限制交易

D．提请中国证监会处理

5.辅导机构应督促辅导对象实现独立运营，做到（）独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。

A．生产、资产、人员、财务、机构

B．业务、资产、人员

C．业务、资本结构、人员、财务、机构

D．业务、资产结构、人员、财务、管理

6.下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有__。

A．融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

B．信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算

C．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D．客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

7.假设投资者在2009年7月24[3（周五）申购了份额，那么基金利润从__开始计算。

A．2009年7月24日

B．2009年7月25日

C．2009年7月26日

D．2009年7月27日

8.针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个__策略。

A．期现套利

B．跨市套利

C．Alpha套利

D．跨品种价差套利

9.次级债券由银行或保险公司发行，固定期限不低于（）年。

A．3

B．5

C．10

D．15

10.根据相关规定，权证发行人应在权证发行结束__个工作日内将权证发行结果报送证券交易所。

A．1

B．2

C．5

D．7

11.β系数__。

A．大于0且大于1

B．是证券市场线的斜率

C．是衡量资产系统风险的指标

D．是利用回归风险模型推导出来的

12.恒生指数挑选了__种有代表性的上市股票为成分股。

A．30

B．33

C．65

D．225

13.欧洲美元债券属于__。

A．本国债券

B．外国债券

C．欧洲债券

D．武士债券

14.下列说法，正确的是（）。

A．股票是虚拟资本，而债券不是

B．债券是虚拟资本，而股票不是

C．股票和债券都是虚拟资本

D．股票和债券都是真实资本

15.属于分期付息债券的是__。

A．附息债券

B．贴现债券

C．零息债券

D．一次还本付息债券

16.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币__万元。

A．300

B．500

C．1000

D．2000

17.在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为__。

A．基差风险

B．保值风险

C．替代风险

D．流动性风险

18.上市公司股东大会在董事选举中应积极推行（）。

A．记名投票制度

B．无记名投票制度

C．累积投票制度

D．无累积投票制度

19.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括__。

A．验证

B．审单

C．查验资金和证券

D．审查投资者的证券投资风险承受能力

20.在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定（）。

A．B股联合席位

B．风险资金账户

C．法人结算席位

D．结算经办人

21.交易佣金是投资者付给经纪人，委托其代为买卖证券的酬劳，在我国通常被称为“手续费”。

从2002年5月1日起，我国证券交易的交易佣金收取实行的是__。

A．固定佣金制

B．比率佣金制

C．浮动佣金制

D．最低佣金制

22.NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为__。

A．占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场

B．占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场

C．占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场

D．占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场

23.通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__

A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具

C．信用创造型的衍生工具

D．OTC交易的衍生工具

24.我们证券交易所规定，在无撤单的情况下，委托__。

A．当日有效

B．永久有效

C．当周有效

D．即时有效

25.属于分期付息债券的是__。

A．附息债券

B．贴现债券

C．零息债券

D．一次还本付息债券

26.以下属于控制权变更型资产重组的是__。

A．公司的分立

B．资产配负债剥离

C．收购公司

D．股权的无偿划拨

27.债券发行人的信用度越低，投资者所要求的收益率__；债券发行人的信用度越高，投资者所要求的收益率__。

A．越高；越低

B．越高；越高

C．越低；越低

D．越低；越高

28.投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在__日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+4

29.证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而__。

A．上升

B．降低

C．不变

D．无规律变动

30.根据1985年国家统计局的分类，属于第三产业的是__。

A．建筑业

B．工业

C．交通运输业

D．采集业

31.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式是（）。

A．现货交易

B．信用交易

C．期货交易

D．期权交易

32.证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。

A．在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责

B．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法

C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法

D．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民

33.影响股价的宏观经济与政策因素不包括__。

A．战争

B．财政政策

C．经济增长

D．货币政策

34.不属于证券发行公司信息披露的重要文件是__。

A．招股意向书

B．招股说明书

C．上市公告书

D．定期报告文件

35.国际债券的记价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。

A．外国货币

B．国际通用货币

C．本国货币

D．本国货币或外国货币

36.发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人——股权的股东名单及其简要情况。

A．3％以上

B．5％以上

C．6％以上

D．10％以上

37.统计数据的直接来源是__。

A．第二手资料

B．年鉴资料

C．第一手资料

D．报刊资料

38.证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决__

A．买卖何种证券的问题

B．投资何种行业的问题

C．何时买卖证券的问题

D．投资何种上市公司的问题

39.如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。

A．保留意见

B．否定意见

C．无保留意见

D．拒绝表示意见

40.基金年度报告中不必披露的财务指标是__。

A．基金本期利润

B．期末可供分配利润

C．资产负债率

D．本期份额净值增长率

41.波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期由__个上升波浪和__个下降波浪组成。

A．4；4

B．3；5

C．5；3

D．6；2

42.我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的__中。

A．《证券投资基金信息披露指引》

B．《基金合同的内容与格式》

C．《基金信息披露管理办法》

D．《证券投资基金法》

43.证券的__是指证券变现的难易程度。

A．流动性

B．有效性

C．收益性

D．风险性

44.按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值__预期现金流的贴现值。

A．不等于

B．肯定小于

C．肯定大于

D．等于

45.遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。

A．幼稚期

B．成长期

C．成熟期

D．衰退期

46.假设某证券最近6天收盘价分别为22、21、22、24、26、27，那么今天的BIAS（5）等于__。

A．%

B．%

C．%

D．%

47.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。

A．当日最高和最低成交价格之间

B．当日已成交的平均价

C．当日最高成交价

D．当日最低成交价

48.依据三次突破原则的方法是__

A．速度线

B．扇形线

C．甘氏线

D．百分比线

49.__用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。

A．融资专用资金账户

B．信用交易证券交收账户

C．客户信用交易担保证券账户

D．融券专用证券账户

50.__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。

A．外部控制机制

B．外部控制制度

C．内部控制机制

D．内部控制制度