管理评审报告RBA 60 责任商业联盟行为准则.docx
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管理评审报告RBA60责任商业联盟行为准则
XXX股份有限公司
管理评审报告
编制：
审核：
批准：
RBA6.0责任商业联盟行为准则管理评审报告
评审目的
评价公司按EICC5.0升级转换为RBA6.0责任商业联盟行为准则标准建立的管理体系的适宜性、充分性和有效性，以及社会和环境责任绩效目标的实现情况以及制定实现过程持续改进的措施。
评审范围
公司内部与RBA6.0责任商业联盟行为准则管理体系要求相关的所有过程。
评审依据
1、RBA6.0责任商业联盟行为准则；
2、管理手册、程序文件及相关管理制度
3、适用的法律法规要求和其他环境管理和职业健康安全相关的要求
4、顾客特殊要求
评审时间
2020年07月04日
地点
四楼会议室
参加人员
总经理以及各部门负责人
管理评审输入
管理评审
报告
管理评审
报告
管理评审
报告
管理评审
报告
管理评审
报告
管理评审
报告
管理评审
报告
管理评审
报告
管理评审
报告
管理评审
报告
管理评审
报告
管理评审
报告
管理评审
报告
Ø转版运行情况
Ø劳工保护情况
Ø健康与安全实施情况
Ø环境管理实施情况
Ø道德规范遵守情况
Ø管理体系实施情况
过程评价
一、体系转版运行情况
1、公司体系策划情况：
公司针对本次EICC5.0升级转版为RBA6.0做了大量的准备工作，包括方案策划、标准手册知识的培训、管理体系手册及程序文件的编制等，公司体系转版工作进展比较顺利，体系运行基本达到相关标准的要求。
2、体系的实施
对RBA6.0责任商业联盟准则管理体系进行了整体的策划，总经理配置了人力资源，建立了体系转版领导小组，并对各个部门的负责人进行了授权；按RBA6.0责任商业联盟准则标准要求对全体员工进行了相关知识培训及考核，从整体上强化了员工的社会和环境责任意识，为RBA6.0责任商业联盟准则管理体系的运行打下了基础。
组织编写了《RBA6.0责任商业联盟准则管理手册》、相关程序及支持性文件，并根据企业各部门的实际情况编制了记录，经过反复修改、讨论，编写后的文件除组织会审讨论外，还组织了多次学习，培训和交流。
于2017年11月发布了首版（A）《RBA6.0责任商业联盟准则管理手册》并正式实施。
3.建立体系运行所需的文件化信息
建立健全文件化的RBA6.0责任商业联盟准则管理体系是EICC5.0升级转版为RBA6.0工作中的重要一步。
各部门认真学习《RBA6.0责任商业联盟准则管理手册》，在EICC5.0升级转版为RBA6.0运行过程中严格执行与本部门归口的《程序文件》，自体系运行以来，目前RBA6.0责任商业联盟准则管理体系转版运行情况良好。
4、建立完善RBA6.0责任商业联盟准则管理体系记录
转版工作要求我们将所做的工作留下记录，为此我们在RBA6.0责任商业联盟准则管理体系运行中逐步完善与RBA6.0责任商业联盟准则实施过程的相关记录表格，具体工作如下：
a.整理规范现有EICC5.0管理体系记录表格.；
b.按RBA6.0责任商业联盟准则管理体系要求补充完善公司现有的EICC5.0管理体系记录表格；
c.通过培训，规范RBA6.0责任商业联盟准则管理体系记录的填写要求。
将部门RBA6.0责任商业联盟准则管理体系的运行情况留下如实的记录，为我们证明RBA6.0责任商业联盟准则管理体系的正常运行提供有可信的证据。
二、劳工保护情况
1.自由选择职业
工厂所有雇佣的员工，均为工厂自主招聘，员工自由选择，所有在工厂从事工作的员工，工厂均会提供合法、清晰易懂的劳动合同，以保证员工的合法权益，不存在任何违法或是违规的雇佣行为。
2.青年劳工
今年工厂招工给工厂带来了很大的困难，但是在大家的共同努力下，全年并没有出现一起未适龄劳工的情况，所有到工厂上班员工均达到最低18周岁的要求。
特别是行政部在招聘暑期工的过程中对此方面做出的工作是卓有成效的，希望行政部认真总结此方面的经验并得以保持。
3.工时
为了维护内部公司员工取得劳动报酬的合法权益，保障公司内部员工及其家庭成员的基本生活，公司按当地最低工资标准执行；保证每连续工作六天至少有一天休息，每天加班不超过3小时，每周工作时间控制在60小时范围内，每月加班控制在80H。
4.工资福利
4.1工资方面，我司按当地最低基本工资执行，足额支付工资和福利性津贴，为满足RBA6.0责任商业联盟行为准则要求，公司内部每季度对生活必须品进行价格调查，核算出生活需求工资，因需求工资低于最低基本工资，暂不调整最低基本工资。
4.2公司及时为内部员工提供简明的工资单据，内含充足的数据证实支付给员工的薪酬准确无误。
4.3公司内部严格按照国家的法律法规要求，保证员工的基本福利。
孕妇和哺乳期女性严格按照国家规定的假期进行休假。
5人道的待遇
工厂有制定并得到很好执行相应文件，要求工厂在管理员工的过程中应善待员工，不得有任何形式的骚扰或是虐待。
6.不歧视
公司制定了《反歧视管理程序》、《反歧视记录表》以及《反歧视问卷调查表》，由行政部对公司内部的歧视投诉进行调查和处理兵定期开展反歧视问卷调查，目前暂未接到歧视方面的投诉。
7.自由结社
7.1公司制定了《自由结社管理程序》、《员工代表选举工作指引》等相关文件。
7.2行政部组织了员工代表选举，目前选出了5名员工代表，明确了职责与权限，每季度定期召开员工代表与管理层会议，会议上员工勇跃发言，将员工的心声带给了高层。
三、健康与安全实施情况：
1.职业安全
1.1工厂有制定一套完整可行的、覆盖所有关于EHS的管理系统，并对环境、健康、安全及工作条件等进行风险识别、分析评估、控制管理以及编制相应的文件记录；对所有目前工厂的关于环境健康安全体系的政策性文件或是指导均进行张贴公布，告之所有员工知悉。
1.2工厂保证并实施每员工进厂入职前及上岗前均有进行必要的EHS知识培训并保存有培训记录，培训内容不但包含了作业指导，还涵盖了防护用品的使用、防血液感染、消防安全逃生技能等知识。
2应急准备
2.1目前工厂提供的医疗救助设施主要表现在为各个区域安装医药箱，并提供员工必须要的急救药品，现在工厂在员工工作区及生产区均有安放医药箱及提供符合要求的药品；今年行政部安排的一月份的急救员培训因为培训机构的原因在二月份也相应完成，但是为了能够更好在满足员工急救时的需要，在二月份聘请了有相应资历的医生到工厂进行了急救知识培训，大大提高了在员工中能够掌握急救知识人员的比例，提高了工厂的急救整体水平。
2.22018年上半年按工厂的计划，完成了两次消防演习，让员工们的消防安全意识及逃生技能有了明显提升；每月对工厂的消防器材进行检查，保证其的使用能够正常，每天对现场进行检查，保证员工用于逃生的通道及消防器材不被物料或是其它杂物所堵，以备需要时能够正常使用；今年在九月份，对工厂所有使用的灭火器喷嘴及消防栓水带进行全部更换，以防止因为时间长久而导致的腐变。
2.32018年上半年工厂并无发生任何大小的消防安全问题，说明我们真正将消防安全要求真正落到的实处，在保证了员工的自身安全的同时也保证了工厂的财产不受损失。
3工伤和职业病
3.12020年上半年为全体员工依据工种不同进行职业病体检与常规体检。
3.22020年一月份月初制定了工伤目标：
死亡事件0件/年；工伤事故（劳动局申请工伤认定）10级及以上≤3件/年；微伤事件（不构成工伤理陪级别）≤5件/月工伤事故的达成情况，上年度未出现工伤超标情况，具体数据如下：
2020年1月份
项目
实际件数
工伤目标值
死亡
0
≦0件/年
1-10级
0
≦3件/年
微伤（不具备申请工伤理赔级别）
2
≦5件/月
2020年2月份
项目
实际件数
工伤目标值
死亡
0
≦0件/年
1-10级
0
≦3件/年
微伤（不具备申请工伤理赔级别）
1
≦5件/月
2020年3月份
项目
实际件数
工伤目标值
死亡
0
≦0件/年
1-10级
0
≦3件/年
微伤（不具备申请工伤理赔级别）
3
≦5件/月
2020年4月份
项目
实际件数
工伤目标值
死亡
0
≦0件/年
1-10级
0
≦3件/年
微伤（不具备申请工伤理赔级别）
1
≦5件/月
2020年5月份
项目
实际件数
工伤目标值
死亡
0
≦0件/年
1-10级
0
≦3件/年
微伤（不具备申请工伤理赔级别）
5
≦5件/月
2020年6月份
项目
实际件数
工伤目标值
死亡
0
≦0件/年
1-10级
0
≦3件/年
微伤（不具备申请工伤理赔级别）
1
≦5件/月
统计结果分析，公司未有发生重伤及死亡事故,微伤事件也在预定目标内。
4.工业卫生
工厂按照要求对从事需要防护用品的工作岗位提供必须要的防护用品，以保证员工在工作中将因工作岗位带来的身位伤害危险降低到最少程度，当前工厂不但在所有需要的岗位均有提供必须要的个人防护用品，还对此岗位员工进行了岗前培训的同时还在员工的作业区域张贴了醒目的PPE指引，以保证员工正确认识到工作中的个人防护的重要性和必要性。
.5.体力劳工工作者
公司定期识别、评估并控制从事体力劳动工作给员工带来的影响，包括以人力搬运物料或重复提举重物、长时间站行和高行重复性或高强度的组装工作。
6.机器防护
对全公司的生产及其它设备定期检查，确保设备的安全性。
7.公共卫生和食宿
7.1工厂为员工提供了符合要求的通风及照明条件的住宿以及工作环境，最大可能让员工的身体健康得到保障。
7.2今年工厂共提供两处（分别是员工工作区及生活区）饮用水到专业监测机构进行监测，测试结果是能够达到国家的饮用水的标准，保证了员工在饮水时的安全。
8.健康与安全沟通
8.1对全体员工进行有计划地健康安全培训与考核，提高了员工的健康与安全意识与自我范规能力。
8.2对所有的化学品，必须要配备MSDS，清晰标识，设置第二容器，并对员工进行正确使用的培训；
四、环境管理实施情况
1.环境许可和报告
今年四月份工厂委托外部的环境监测机构对工厂的照明及通过条件进行了全面监测，结果是非常良好的，这也说明我们所有提供的通风及照明设施是能够满足要求。
2.预防污染和节约资源
公司新购三台环境污染控制设备，有效的降低了公司经营生产过程对周边环境的影响，符合政府的环境法律法规要求。
为周边居民提供一个健康安全的生活环境以及为员工提供一个健康安全的工作及生活环境。
3.有害物质
4.对生产车间有害物（包括物理性与化学性）进行定期检测，如：
注塑、静电、喷油、移印车间的三苯浓度，配料、注塑、喷油、装配车间的噪声进行检测。
5.三废处理
在环境方面，工厂不但给员工提供了相应环境保护方面的培训，同时也与有资历公司签订了相应的废物回收合同，每年定期请有资历的监测公司提供样品或是请到工厂来做环境方面的监测，从此三方面下手，保证工厂在废料处理、空气排放、排污、有毒物质和危险废弃物处理都是可以控制性及安全性。
6.材料控制
公司采购的物资应当遵守所有适用法行法规和客户要求，未在产品和制造过程中纳入违禁物质。
五、道德规范遵守情况
1.诚信经营
公司参加的所有商业的互动关系中都严格遵循最高的诚信标准。
公司制订了《反腐败、反贿赂控制程序》来禁止任何及所有形式的贪污、敲诈勒索和挪用公款等行为，内部员工暂未出现贪污受贿/行贿等现象，公司也未遭到任何组织的投诉。
2.无不正当收益
公司制定了相关监督机制来监控提供或接受贿赂或其他形式的不正当收益。
3.资讯公开
公司定期向政府机构和与公司利益相关的相关方公开公司有的关商业活动、内部组织结构、财务状况和绩效的信息。
4.知识产权
公司制定了相关的提案制度,以保护和尊重知识产权；公司协助员工取得对技术和生产经验的转让等专利方面的权益，公司暂未发现因专利问题产生的任何经济纠纷。
5.公平交易、广告和竞争
公司制定了公平交易、广告和竞争的标准，并提供保护客户信息的措施。
6.身份保护和防止报复
公司对供应商和员工检举者身份的信息进行了严格保密，暂未出现因举报或投诉发生的信息泄露导致报复发生的情况出现。
7.隐私
公司对与其有业务往来的所有人士（包括供应商、客户、消费者和员工）的个人信息进行了保密处理，且保密处理措施符合相关方的合理期望值。
公司在收集、存储、处理、传输和共享个人信息时，遵守与隐私和信息安全有关的法规，未发生顾客或有业务往来的人士的信息泄露事件。
六、管理体系实施情况
1.公司承诺
总经理签署了遵守RBA6.0责任商业联盟行为准则的承诺，针对全员进行RBA6.0责任商业联盟行为准则基础知识的培训，使其了解新版RBA6.0责任商业联盟行为准则关注点。
2.管理职责和责任
公司管理层不断对体系持续维护，不断完善：
与体系有关的各项政策、策略及具体事项运作，行政部持续提请公司管理层按RBA6.0责任商业联盟行为准则要求进行，引起注重，从文件规定与审核到运作受控，体系得到了持续维护与完善。
3.法律和客户要求
对于产品方面的法律法规我司一直在不断的收集，以确保其完整性和有效性。
到目前为止，我司收集到的法律法规一共有16个，环境保护方面的法律法规68个，并且都是最新版本。
而且还不断根据各国的最新要求在补充和更新。
4.风险评估和风险管理
对各车间相关工序进行风险评价，制定详细的安全使用规定（如”车间健康安全管理细则”）和进行潜在的安全风险评价,并规定了采取的防范措施（如恰当的个人防护用品等）。
5.改进目标
上年度RBA6.0责任商业联盟行为准则管理体系过程绩效目标完成如下：
1、童工误用率为0（达标）
2、未成年工使用人数全年为0，其体检率为0（达标）；
3、法定满勤工人正班工资高于当地政府部门的最低工资标准1810元/月（以17年12月22/23日两天的物价，进行相关的BNW的调查与计算，本地基本生活保障工资1805.77元，低于1810元/月）；（达标）
4、
．意外事故19年1月至12月共3起，少于目标值8起，比上年度少1起；（达标）
．共有3人次受伤，少于目标值8人次，比16年度下降了1起。
（达标）
5、全厂员工体检率2019年1至12月份平均达93.91%,大于90%的目标，但低于上年度96.95%值，原因是职业病体检过期推迟原因造成的（达标）；
6、员工周上班时间每周最长52小时（达标）;
7、供应商共20家现场评估4家，现场评估率20.00%,（达标）;
8、员工社保参保率达到100%（达标）。
9.重大环境污染投诉年度为0起。
10.完成了GBT24001:
2016环境管理体系的认证。
6.培训
6.1新员工入职培训除了厂纪厂规、三级安全教育外，增加了RBA6.0责任商业联盟行为准则基础知识，采用抽问方式进行考核，基本可以达到效果。
6.2在职员工方面，公司制定了年度的RBA6.0责任商业联盟行为准则培训计划，除了学习标准与内审员课程外，对我司制定的程序和作业指引也行了培训，培训基本达到效果。
7.沟通
工厂通过培训、早会、员工代表与工厂代表会议等形式与员工建立了有效的沟通体制，特别是员工代表与工厂代表的会议，能够保证员工的相应诉求及时让工厂高层管理者所了解并加以及的解决；同时工厂通过各部门的管理园地、行政部的公告栏两个公布信息的途径，将工厂的政策信息与相关人事变动及时告之员工；为了能将工厂的沟通得以制度化、文件化，工厂特别增加了文件《信息沟通控制程序》。
8.员工意见、参与和申诉
8.1根据从各管理代表汇总，今年没有发生员工对工厂管理层的任何投诉，说明我们工厂在管理上还是很有人性化，造成这样的主要原因还是因为工厂的透明程度较高，对所有员工需要的投诉渠道均进行了公告，员工在心理上有很好的利益保护的同时也给管理层有了一定的审核与评估压力。
8.2目前三位员工代表并无收到任何员工提出的关于企业RBA6.0责任商业联盟行为准则方面的建议，但是员工代表认为我们工厂为了更好地吸引目前越来越少的外来务工者，工厂有必要在员工福利方面再进行深挖，不但是要增加员工的福利，更要做的是让员工的成就感及归属感更强，这样才能留住员工，保证工厂的正常运作。
9.内部审核
9.1公司于2020年6月18－19日对公司RBA6.0责任商业联盟行为准则管理体系进行了全面的内部审核，并且在审核前作了大量准备工作包括内部审核员培训、内审计划的制作等，审核期间共发现有2个不符合项，具体如下：
序号
问题发现
监控弱点（级别）
1
生产车间二楼焊锡作业无佩戴活性碳口罩
轻微不符合项
2
未按规定全员购买养老保险
轻微不符合项
9.2以上不符合项均已由相关部门分析了不符合原因，并提出了有效的纠正预防措施，达到了内部审核的预定效果。
10.纠正措施
10.1针对内部审核已发出2份不合格项报告，除了1项持续跟进中，其它则关闭。
10.2RBA6.0责任商业联盟行为准则管理体系运行出现的1个不符合项，目前全部关闭；
10.3在供应商评估方面，提出不合格项报告发给供应商，目前已经全部改善关闭。
11.文档和记录
11.1文件受控,公司各项政策发放规范。
11.2各部门的记录齐全，均可等查。
11.3公司收集的法律法规,以及客户的要求规则一共有140多部。
12.供应商的责任
12.1为了对供应商施加对社会责任的影响，公司已对所有供应商签定了书面的遵守RBA6.0责任商业联盟行为准则承诺书，同时传达了RBA6.0责任商业联盟行为准则标准和我司的RBA6.0责任商业联盟行为准则方针。
12.2除了要求供应商就社会责任作出书面遵守承诺外，公司还就供应商的社会责任绩效方面进行评估，针对评估分数在60分以下取消供应商/方包商资格。
12.3另外，为了满足RBA6.0责任商业联盟行为准则标准要求，我司采购负责人针对供应商/方包商进行了尽职调查，调查结果详见《供应商社会责任审核表》。
八：
总经理总结
企业不但是要创造利润，更主要的是要更好在覆行企业所需要承担的RBA6.0责任商业联盟行为准则要求，我们工厂目前还是不能给企业主创造更多的利润，但是工厂高层管理承诺，对于企业所需要承担的社会责任及在企业服务的员工，工厂不光是在物质上要进行关心，在精神上也更需要关心，工厂将一直秉承“员工才是企业的财富”的管理方针，为员工创造一个良好的生活及工作环境。
当然，我们在工厂中可能还是存在很多问题，但是我们欢迎各个组织来工厂进行监督审核，帮助我们不断完善企业的RBA6.0责任商业联盟行为准则管理体系，同时也请员工代表们发挥自己在员工中的作用，在企业管理层与员工之间做好沟通的桥梁，让我们员工能够真正开心生活、安心工作；不管是员工的建议还是组织监督审核中发现的问题或是提出的改善要求，系统管理人员均要进行认真分析，给企业最高管理层提供行之有效的方案，保证企业的RBA6.0责任商业联盟行为准则管理体系做到持续有效的进步。
管理评审
结论
各部门负责人参加了会议，会上各模块负责人按管理评审计划通知的要求对本模块实施情况进行了汇报，围绕公司社会责任、健康与安全以及环境等管理方针、目标和指标对照现有组织机构，文件规定，各项管理工作及资源展开了讨论和评价，大家认为：
1、公司制订的社会责任、健康与安全以及环境等管理方针、目标和指标是适宜的可行的，表明公司的社会责任、健康与安全以及环境等管理方针、目标是正确的。
2、公司现有组织机构适应新建立的RBA6.0责任商业联盟准则管理体系转版运行需要并适合于新制订的社会责任、健康与安全以及环境等管理方针、目标和指标的要求。
管理评审报告发放
各部门
升级会员 