交易真题六+详细答案解析.docx
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交易真题六+详细答案解析
交易真题（押题）六
（参考页码为2011版本）
一单选
（1）在我国，目前深圳债券现货交易价格最小变动单位为（）。
A0.01元人民币
B1元人民币
C0.001元人民币
D0.005元人民币
题型：
常识题
页码：
36
难易度：
易
专家答案：
C解析内容深圳市场，债券现货交易价格最小变动单位为0.001元人民币。
（2）（）的发行要进行募集登记。
A股份
B债券
C证券投资基金
D权证
题型：
常识题
页码：
306
难易度：
易
专家答案：
C解析内容证券投资基金网上发行和网下发行要进行募集登记。
（3）在债券回购业务中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押券欠库的，从该交易日起（含节假日）向该融资方参与人收取违约金。
违约金的计算公式为（）。
A违约金=质押券欠库量等额金额*1%
B违约金=质押券欠库量*违约天数
C违约金=质押券欠库量等额金额*违约天数*违约金比例
D违约金=质押券欠库量*1%
题型：
常识题
页码：
295
难易度：
易
专家答案：
C解析内容违约金=质押券欠库量等额金额*违约天数*违约金比例。
（4）下列不属于集合资产管理计划中客户义务的是（）。
A至少3个月查询一次资产的配置状况
B保证委托资产来源及用途的合法性
C按合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D按合同约定承担投资的风险
题型：
常识题
页码：
240-241
难易度：
易
专家答案：
A解析内容证券公司应当至少每3个月向客户提供一次资产管理报告对资产的配置状况等做出详细说明。
（5）按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过（）。
A1万手
B10万手
C5万手
D100万手
题型：
常识题
页码：
34
难易度：
易
专家答案：
A解析内容上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过1万手。
（6）（）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
A信用交易资金交收账户
B客户信用交易担保资金账户
C融资专用资金账户
D融券专用证券账户
题型：
常识题
页码：
255
难易度：
易
专家答案：
B解析内容考查融资融券中证券公司的账户体系。
“客户信用交易担保资金账户”是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
（7）证券投资者无论办理自助交割还是办理柜台人工交割，都需要提供（）。
A银行预留印鉴卡
B身份证
C资金卡
D证券账户卡
题型：
常识题
页码：
117
难易度：
易
专家答案：
C解析内容自助交割是需要资金卡和密码；柜台人工交割时凭身份证和资金卡。
两种都需要提供资金卡。
（8）（）是证券公司在商业银行开立的账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
A信用资金账户
B信用交易资金交收账户
C融资专用资金账户
D客户信用交易担保资金账户
题型：
常识题
页码：
255
难易度：
易
专家答案：
D解析内容客户信用交易担保资金账户是证券公司在商业银行开立的账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
（9）关于融券交易期间权益的处理，下列说法错误的是（）。
A证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对于金额的现金红利
B证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户只能根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券
C证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
D以“客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理
题型：
常识题
页码：
272
难易度：
易
专家答案：
B解析内容证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿。
（10）已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署（）。
A风险提示
B客户须知
C网上交易协议书
D证券交易委托书
题型：
常识题
页码：
106
难易度：
易
专家答案：
C解析内容已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署《网上交易协议书》。
（11）根据上海证券交易所现行A股现金派发日程安排，投资者可在（）日领取现金红利。
（T日为公告刊登日）
AT+8
BT+7
CT+4
DT+3
题型：
常识题
页码：
166
难易度：
易
专家答案：
A解析内容A股投资者可在是T+8日领取现金红利。
（12）按照《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（）。
A指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
B办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
D受托办理股份转让公司股权确认事宜
题型：
常识题
页码：
188
难易度：
易
专家答案：
D解析内容其他三项属于主办券商的主办业务。
（13）我国证券交易所集合竞价确定成交价的首要原则是（）。
A最低价格
B最大成交量
C最合理价格
D合理成交量
题型：
常识题
页码：
41
难易度：
易
专家答案：
B解析内容考察集合竞价的原则。
（14）中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A同一性
B公平性
C齐备性
D真实性
题型：
常识题
页码：
236
难易度：
易
专家答案：
C解析内容中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的齐备性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
（15）（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
A客户信用资金账户
B信用交易资金交收账户
C融资专用资金账户
D客户信用交易担保资金账户
题型：
常识题
页码：
256
难易度：
易
专家答案：
A解析内容客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
（16）根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，若证券公司自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，其应当承担的法律责任不包括（）。
A责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B没有违法所得或者违法所得不足10万的，处以10万以上30万以下的罚款
C情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D没有违法所得或者违法所得不足30万的，处以30万以上300万以下的罚款
题型：
常识题
页码：
212
难易度：
难
专家答案：
D解析内容“没有违法所得或者违法所得不足30万的，处以30万以上300万以下的罚款”属于违反证券法的相关法律责任。
（17）关于有价证券充抵保证金的计算，下列说法不正确的是（）。
A交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%
B国债折算率最高不超过95%
C上证180指数成分股股票折算率最高不超过70%
D其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过65%
题型：
常识题
页码：
267
难易度：
难
专家答案：
D解析内容其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%
（18）满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（）批准后，可成证券交易所的会员。
A证券监督管理机构
B证券交易所会员大会
C证券交易所理事会
D证券交易所董事会
题型：
常识题
页码：
15
难易度：
易
专家答案：
C解析内容满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成证券交易所的会员。
（19）变更登记是指由（）执行并确认记名证券的过户的行为。
A证券交易所
B证券交易代理商
C证券登记结算机构
D律师事务所
题型：
常识题
页码：
307
难易度：
易
专家答案：
C解析内容变更登记的概念。
（20）上海证券交易所和深圳证券交易所（）要发布包括证券交易即时行情、证券指数等交易信息。
A每天
B节假日
C每个交易日
D定时
题型：
常识题
页码：
74
难易度：
易
专家答案：
C解析内容上海证券交易所和深圳证券交易所每个交易日要发布包括证券交易即时行情、证券指数等交易信息。
（20）上海证券交易所和深圳证券交易所（）要发布包括证券交易即时行情、证券指数等交易信息。
A每天
B节假日
C每个交易日
D定时
题型：
常识题
页码：
74
难易度：
易
专家答案：
C解析内容上海证券交易所和深圳证券交易所每个交易日要发布包括证券交易即时行情、证券指数等交易信息。
（22）证券结算风险基金的总额上限为（）。
A10亿元
B20亿元
C30亿元
D50亿元
题型：
常识题
页码：
322
难易度：
易
专家答案：
C解析内容证券结算风险基金的总额上限为30亿元。
（23）根据上海证券交易所交易规则，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）属于异常波动。
A±20%
B±15%
C±10%
D±5%
题型：
常识题
页码：
77
难易度：
易
专家答案：
B解析内容ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%属于异常波动。
（24）证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（）特征。
A风险性
B收益性
C流动性
D市场性
题型：
常识题
页码：
1
难易度：
易
专家答案：
C解析内容证券交易体现的是证券的流动性。
（25）在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。
A证券登记结算公司
B股票发行人
C证券交易所
D股票发行主承销商
题型：
常识题
页码：
163
难易度：
易
专家答案：
D解析内容应由主承销商负责组织摇号抽签。
（26）按照上海证券交易所现行规定，正常交易日连续竞价的时间为（）。
A9：
00-11：
30、13：
00-15：
00
B9：
30-11：
30、13：
00-15：
00
C9：
15-11：
30、13：
00-15：
00
D9：
30-11：
30、13：
00-14：
57
题型：
常识题
页码：
41
难易度：
易
专家答案：
B解析内容按照上海证券交易所现行规定，正常交易日连续竞价的时间为9：
30-11：
30、13：
00-15：
00。
（27）国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。
A票面利率按天
B市场利率按天
C银行利率按天
D同业拆借利率按天
题型：
常识题
页码：
37
难易度：
易
专家答案：
A解析内容国债在净价交易的情况下，应计利息是根据票面利率按天计算的。
应计利息=债券面值×票面利率÷365（天）×已计息天数。
（28）我国《证券法》规定：
（）对证券交易实行实时监控。
A证监会
B证券交易所
C证券登记结算公司
D证券业协会
题型：
常识题
页码：
78
难易度：
易
专家答案：
B解析内容我国《证券法》规定：
“证券交易所对证券交易实行实时监控。
”
（29）投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，须按照（）进行认购。
A份额
B金额
C份额和金额
D份额或金额
题型：
常识题
页码：
177
难易度：
易
专家答案：
A解析内容投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，须按照份额进行认购。
（30）根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。
A证券交易所
B证券业协会
C中国证监会
D保证金保障中心
题型：
常识题
页码：
209,210
难易度：
易
专家答案：
C解析内容根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报“中国证监会”备案。
（31）证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。
A1
B2
C3
D4
题型：
常识题
页码：
251
难易度：
易
专家答案：
B解析内容证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近2年各项风险控制指标持续符合规定。
（32）根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。
A数量不低于1万手，或交易金额不低于1000万元人民币
B数量不低于2万手，或交易金额不低于2000万元人民币
C数量不低于1万手，或交易金额不低于2000万元人民币
D数量不低于2万手，或交易金额不低于1000万元人民币
题型：
常识题
页码：
60
难易度：
易
专家答案：
A解析内容债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为申报数量不低于1万手，或交易金额不低于1000万元人民币。
（33）按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。
A15%
B20%
C10%
D5%
题型：
常识题
页码：
82
难易度：
易
专家答案：
B解析内容所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的20%。
（34）（）根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
A证券公司
B托管机构
C客户
D银行
题型：
常识题
页码：
237
难易度：
易
专家答案：
B解析内容托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
（35）在资金存取过程中，（）根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
A指定商业银行
B证券公司
C证券登记结算机构
D证券交易所
题型：
常识题
页码：
56
难易度：
易
专家答案：
A解析内容考核交易结算流程。
指定商业银行根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
（36）债券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为债券（）。
A期货交易
B回购交易
C远期交易
D现货交易
题型：
常识题
页码：
7
难易度：
易
专家答案：
B解析内容此题考察债券回购交易的定义。
债券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为债券回购交易。
（37）证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A10日内
B10个工作日
C5个工作日
D5日内
题型：
常识题
页码：
244
难易度：
易
专家答案：
C解析内容常识题，证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将设立情况报中国证监会及派出机构备案。
（38）证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向（）提供风险监控报告。
A董事会和投资决策机构
B监事会
C股东大会
D证监会
题型：
常识题
页码：
205
难易度：
易
专家答案：
A解析内容风险监控部门应定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告。
（39）全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。
A1万元…1万元
B10万元…1万元
C10万元…100万元
D100万元…100万元
题型：
常识题
页码：
287
难易度：
易
专家答案：
B解析内容数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元
（40）从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于（）人民币。
A1000万元
B5000万元
C1亿元
D5亿元
题型：
常识题
页码：
198
难易度：
易
专家答案：
B解析内容从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于5000万元人民币。
（41）从证券发行与证券交易的关系看，证券发行是证券交易的（）。
A结果
B前提
C后续
D对象
题型：
常识题
页码：
1
难易度：
易
专家答案：
B解析内容证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提。
（42）股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（）指定临时代办机构。
A证券交易所
B证监会
C证券业协会
D中国结算公司
题型：
常识题
页码：
189
难易度：
易
专家答案：
A解析内容股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
（43）深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。
A1年
B9个月
C6个月
D3个月
题型：
常识题
页码：
177
难易度：
易
专家答案：
D解析内容基金合同生效后进入封闭期，封闭期一般不超过3个月，封闭期内基金不受理赎回。
（44）下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（）。
A委托方式
B委托价格
C证券品种
D证券账号
题型：
常识题
页码：
32
难易度：
易
专家答案：
A解析内容其他都是委托指令的基本要素。
（45）证券公司应当在每一月份结束后（）内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A3日
B5日
C10日
D15日
题型：
常识题
页码：
273
难易度：
易
专家答案：
C解析内容证券公司应当在每一月份结束后10日内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
（46）根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的董事会负责（）。
A制定融资融券业务的基本管理制度
B制定融资融券业务操作流程
C负责融资融券业务的具体管理和运作
D具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
题型：
常识题
页码：
254
难易度：
易
专家答案：
A解析内容证券公司的董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。
（47）根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。
A风险偏好型
B积极型
C保守型
D稳健型
题型：
常识题
页码：
137
难易度：
易
专家答案：
A解析内容根据对待风险的不同态度，可以把客户的风险偏好分为风险偏好型、风险厌恶型、风险中立型。
根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为保守型、稳健型和积极型。
（48）上海证券交易所于（）正式开业。
A1991年2月
B1990年11月
C1991年7月
D1990年12月
题型：
常识题
页码：
2
难易度：
易
专家答案：
D解析内容上海证券交易所于1990年12月19日正式开业。
（49）集合资产管理计划中，证券账户的名称为（）。
A证券公司-托管机构-集合资产管理计划名称
B托管机构-证券公司-集合资产管理计划名称
C证券公司-证券交易所-集合资产管理计划名称
D证券交易所-托管机构-集合资产管理计划名称
题型：
常识题
页码：
231
难易度：
易
专家答案：
A解析内容集合资产管理计划中，证券账户的名称为：
证券公司-托管机构-集合资产管理计划名称。
（50）一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。
A5%
B10%
C15%
D20%
题型：
常识题
页码：
219
难易度：
易
专家答案：
B解析内容一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。
（51）充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中上证180指数成分股股票折算率最高不超过（）。
A95%
B90%
C80%
D70%
题型：
常识题
页码：
267
难易度：
易
专家答案：
D解析内容上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%。
（52）证券公司设立限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于（）亿元人民币。
A5000万
B1亿
C3亿
D5亿
题型：
常识题
页码：
217
难易度：
易
专家答案：
C解析内容设立限定性集合资产管理计划的净资本不得低于人民币3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不得低于人民币5亿元。
（53）对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
A10
B15
C30
D60
题型：
常识题
页码：
189
难易度：
易
专家答案：
B解析内容对于《指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
（53）对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
A10
B15
C30
D60
题型：
常识题
页码：
189
难易度：
易
专家答案：
B解析内容对于《指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
（55）证券公司自营业务不具有（）特点。
A决策的自主性
B交易的风险性
C资金的安全性
D收益的不确定性
题型：
常识题
页码：
200
难易度：
易
专家答案：
C解析内容证券自营业务的特点表现在以下几方面：
决策的自主性；交易的风险性；收益的不确定性。
（56）关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是（）。
A证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
B证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
C证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
D证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
题型：
常识题
页码：
227
难易度：
易
专家答案：
A解析内容证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
（57）某客户持有上海证券交易所上市国债现券1万手，该国债当日收盘价为120.50元，当时的标准券折算率为1.25。
该客户最多可回购融入的资金为（）。
（不考虑各项税费）
A1250万元
B1.25万元
C1506.25元
D120.5万元
题型：
常识题
页码：
296
难易度：
中
专家答案：
A解析内容回购融入资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量，所以，该客户回购融入资金量=1000*1.25=1250万元。
（58）中国结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息，（）结息一次。
A外汇利率，每周
B金融同业活期存款利率，每
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