下半年浙江省证券从业资格考试金融远期期货与互换试题.docx

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下半年浙江省证券从业资格考试金融远期期货与互换试题

2015年下半年省证券从业资格考试：

金融远期、期货与互换试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.证券交易所配股认购于______开始日，认购期为______个工作日。

__A．R；5B．R+1；10C．R+1；5D．R-1；10

2.基金管理公司的核心业务是__。

A．基金设立B．基金投资C．基金发行D．风险管理

3.在投资者赎回ETF时，如现金差额为__，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金；如现金差额为__，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。

A．正数；正数B．正数；负数C．负数；负数D．负数；正数

4.在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为__。

A．有价证券B．存托凭证C．证券化产品D．资产证券

5.基金托管人应当具备的条件有__。

A．总资产和资本充足率符合有关规定B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C．有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防设施和与基金托管业务有关的其他设施D．有完善的部稽核监控制度和风险控制制度

6.拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织结构以及有效的部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过__。

A．1/3B．1/2C．2/3D．1/4

7.某公司在未来无限时期每年支付的股利为3元/股，必要收益率为15%，则该公司股票的理论价值为（）。

A．10元B．20元C．30元D．45元

8.《标准券折算率管理办法》规定，每__收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。

A．星期B．星期三C．星期四D．星期五

9.某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案为每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为__。

A．17.5B．17.7C．17.9D．18.2

10.可赎回优先股有两种类型：

一种是强制赎回，另一种是__。

A．自动赎回B．任意赎回C．变相赎回D．经常赎回

11.关于开立资金账户，下列表述正确的是__。

A．资金账户是由客户在证券交易所开立并专门用于客户的证券买卖交易B．资金账户是由客户在银行开立并专门用于客户的证券买卖交易C．资金账户是由客户在证券公司营业部开立并专门用于客户的证券买卖交易D．资金账户是由客户在中国证券登记结算有限责任公司开立并专门用于客户的证券买卖交易

12.__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。

A．市场部B．交易部C．投资部D．研究部

13.对于股东大会网络投票，证券交易所网络投票系统的要点有：

在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中__元代表议案一。

A．1.00B．0.10C．0.01D．0

14.金融期货不包括__。

A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货

15.某公司的负债价值为2000万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本KS为（）。

A．16%B．16.5%C．17%D．18%

16.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。

A．交收B．清算C．成交D．结算

17.下列不符合新股网上定价发行申购程序的是__。

A．T+4日公布摇号中签结果B．T+3日公布中签率C．T+1日对申购资金进行验资D．T日投资者申购

18.开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。

A．基金份额面值B．基金资产总值C．市场的供求状况D．基金份额资产净值

19.不属于建构模块工具的是__。

A．金融期权B．金融期货C．结构化金融衍生工具D．金融远期合约

20.（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。

A．社会公众股B．集体股C．法人股D．国有股

21.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。

某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、15.00元、8.50元。

设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是__。

A．1938.85B．1939.84C．1938.86D．1938.84

22.影响风险溢价的因素不包括__。

A．基础利率B．发行人的信用度C．提前赎回条款D．到期期限

23.下列有关股份股份转让的叙述，符合我国《公司法》规定的有__。

A．公司不能接受本公司股票作为质押权的标的B．公司任何情况下都不得收购本公司股票C．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年不得转让D．无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，办理股权转让登记方可发生效力

24.某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。

若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为（）元。

A．1.50B．6.40C．9.40D．11.05

25.某公司的负债价值为2000万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本KS为（）。

A．16%B．16.5%C．17%D．18%

26.根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利的是__。

A．期现套利B．市场价差套利C．市场间价差套利D．跨品种价差套利

27.关于股票价格指数期货论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易B．股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

28.全球第一个公司型开放式投资基金是（）。

A．英国“海外及殖民地政府信托”B．富来明创立的“格兰美国投资信托”C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D．麦哲伦基金

29.成长型基金以__为基本目标。

A．稳定的经常性收入B．现金收益C．资本增值D．资金分散投资

30.证券公司在办理经纪业务时是作为__。

A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人

31.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。

A．5%B．7%C．10%D．3%

32.下列人员中，可以成为持有证券公司5%以—亡股权的股东的是__。

A．甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B．乙公司净资产占实收资本的35%C．丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，但无能力清偿D．丁公司负债达到净资产的75%

33.如果市场不有效，基金管理人__。

A．买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票B．买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票C．卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票D．卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票

34.资产负债比率中的资产总额是扣除__后的资产净额。

A．累计折旧B．无形资产C．应收账款D．递延资产

35.某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨入的营运资金符合要求的金额是__。

A．500万元B．550万元C．800万元D．1000万元

36.全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。

A．企业债B．融资券C．特种金融债D．国债

37.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。

A．中国证券登记结算有限责任公司B．商业银行C．证券交易所D．证监会

38.__是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。

A．美国存托凭证B．国际存托凭证C．国外存托凭证D．欧洲存托凭证

39.中小企业板上市公司受到证券交易所公开谴责后，在（）再次受到证券交易所公开谴责的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A．6个月B．12个月C．18个月D．24个月

40.下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是__。

A．按照规定要求召开基金份额持有人大会B．查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C．参与分配清算后的剩余基金财产D．分享基金财产收益

41.在下列指标的计算中，惟一没有用到收盘价的是__。

A．MACDB．RSIC．BIASD．PSY

42.货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括__。

A．权益证券和债务证券B．商业证券和银行证券C．固定收益证券和变动收益证券D．短期证券和长期证券

43.新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至__万元。

A．1000B．2000C．3000D．4000

44.在我国特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__。

A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．私募基金

45.目前，财政部在、证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。

A．承购包销B．行政分配C．承购代销D．公开招标

46.在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是__。

A．喇叭形B．V形反转C．三角形D．旗形

47.在证券组合投资理论中，使用的英文缩写CAPM是指__。

A．单因素模型B．均值方差模型C．资本资产定价模型D．多因素模型

48.评价企业收益质量的财务指标是__。

A．长期负债与营运资金比率B．现金满足投资比率C．营运指数D．每股营业现金净流量

49.监察稽核采取__相结合的方式进行。

A．不定期检查与事先通知的临时检查B．不定期检查与不通知的临时检查C．定期检查与事先通知的临时检查D．定期检查与事先不通知的临时检查

50.人们的金融产品选择依赖的__，主要有心理上的和个人自身的因素。

A．外在因素B．在因素C．个人因素D．社会因素