内审总结报告汇编.docx
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内审总结报告汇编
内审总结报告
篇一：
体系内审总结报告
威海天香酿造有限公司
内部审核报告
审批：
审核：
编制：
篇二：
IS09000内审工作总结
企管部工作总结
从运行质量管理体系以来，企管部工作按照公司《质
量手册》和程序文件的要求，认真严密地做好员工培训、管理文件控制等工作，较好完成了各项管理任务，取得了一定的成绩，现将主要体系管理工作总结如下：
一、开展知识、技能培训，全面提高员工素质
为确保质量体系有效运行，适应公司管理、体系执行工作需要，全面提高员工素质，于XX年7月至XX年2月在公
司职工学校开展了ISO9001:
XX版知识培训，工艺技术技巧、检验能力等培训，员工按计划培训率100%培训考核合格格率达100%。
1按照《XX年度培训计划》的要求，组织全体人员学习ISO9001:
XX质量管理体系知识，《程序文件》内容培训，并对相关内容进行了考试、考核合格率达100%。
2为了提高生产员工的操作技能，开展了产品工艺，操作技能等培训。
考核合格发了上岗证。
3为加强质量检测力度，还对质检人员制定了培训计划。
4按照《XX年度培训计划》要求，XX年6月对公司12名特种作业人员（电工、焊接与热切割作业）进行了外送取证复审培训。
二、强化文件和资料控制，实施规范管理
为确保文件和资料控制更加规范，企管部于XX年9月
就企业文件管理等工作，严格按照企业标准化管理及IS09001质量管理体系运行要求，对所有文件资料进行了归档和整理，确保各类文件、资料的完整性和统一性。
三、人力资源管理
因受市场的影响，XX年公司员工收入的虽有提高，但受技改期限的拉长，以及地方发展进行环境整治等因素的影响，今年公司一
线员工流失人数较大，给下步全面生产将产一定的影响；为此，企管部在今后一段时期内，应着重做好缺岗人员招聘管理工作，根据收集到的各部门的培训计划，要做好准备展开新一轮培训，针对今年上半年培训不足的地方，在下年要采取较好的措施，使培训计划很好的落实。
企管部：
谢玉才
XX年6月12日
生产部工作总结
根据公司对我部的工作要求，使公司的生产管理走向正规化、标准化特对员工进行了分工，制定了员工职责，日常工作，经常进行助导、督查。
对生产员工进行了技能技术的强化培训，使生产工作有条不紊地开展下去。
按照《质量手册》管理职责的要求，负责公司技术管理职能。
几个月以来，工作取得显著成效。
一、为了保证生产过程中每一生产工序的质量，我们加
强了工装管理、设备维护。
建立了设备台帐。
并按计划维护。
车间开展了安全生产热潮，并对产品堆放进行了定置管理。
经过培训，生产车间员工的自检能力和质量意识均有了较大的提升，但离现代化企业管理的要求还有很大差距，争取在今后的工作中把生产工作干得更好，努力把公司推向更高的层次，为公司的发展贡献力量。
二、对生产员工进行了有效的技能技术培训，使得每位员工能更好的完成本职工作，提高了员工的主观能动性，从而提高了生产效率。
三、生产现场进行了整理，使得工作环境更加有序；现场整洁为创造宽松而又紧张的工作氛围提供了良好的条件。
四、制订完善的检验规范，根据质量的实际情况，经过同其他部门的沟通，制订了一系列检验规范的提高质量工作
的规范化、标准化。
五、认真做好技术文件管理工作，对生产部和化验室用
的技术文件进行了复查，各部门文件均保存完整，清晰。
六、生产设备：
公司的生产设备及基础设施发生较大变
化。
主要是杨山和华杨两厂水泥粉磨系统技改工程完工投入生产，提高了出磨水泥的台时产量。
混合材库房的建成使用，以及杨山机立窑的拆除改建JT窑项目的即将投产，为公司节能降耗打下了坚实的基础，同时也为设备管理工作提出更高的要求。
七、工作环境：
本公司目前的工作场地比较宽敞，粉尘
治理较好，但汽车扬尘是个重要的环境影响因素，现场管理还有待改进，绿化面积还要加大。
我部将在以后的工作中
再接再厉，继续发扬好的工作作风，努力把生产工作做得更好，为公司的发展做出贡献。
生产部：
张光宏
XX年6月10日
化验室工作总结
化验室在质量管理体系的实施过程中，按照《质量手
册》管理职责的要求，负责公司质量管理职能。
几个月以来，工作取得显著成效。
一、认真做好检验工作，其中成品交货合格率达到100%极大限度的减小了顾客投诉，为公司的质量目标完成做出了
极大的贡献（这是建立在生产中合格品质的基础上的）。
加强了进货和过程检验，确保了产品质量。
二、对监视和测量设备进行校准，根据《测量设备校准计划》，对公司的检测工具进行了送检，以确保其精确度，充分保证了质检工作的正常进行。
三、原燃材料：
本公司的主要原燃材料都是公司下属的矿山以及固定的合格供方提供，货源充足，质量基本稳定可靠。
去年11月建造的原材料均化即将建成使用，为公司原料储备和正常使用提供了保障。
四、生产方法：
本公司产品生产工艺先进，是国内大力推广的新型干法水泥生产技术，产品质量稳定，性能可靠，环保设施在线使用先进。
公司今年先后不断探索配料方案，组织生产高标号水泥，追求优质高产。
根据公司对我部的工作要求，使公司的生产管理走向正规化、标准化特对员工进行了分工，制定了员工职责。
日常工作，经常进行助导、督查。
对生产员工进行了检验技能的强化培训，使生产供销工作有条不紊地开展下去。
化验室：
许仁好
XX年6月12日
管理者代表工作总结
为了强化我公司的质量管理，提高产品及服务质量，
更好地满足顾客要求，经公司领导一致研究决定，从200年
精品文档
10月开始实施ISO9001:
XX质量管理体系。
为了能使我公
司的质量管理体系顺利建立和实施，公司成了贯标小组。
由总经理签署下发文件任命李宗发同志为管理者代表，明确了其职责和权限。
XX年12月，由管理者代表组织各部门修编的《质量手册》和15个《程序文件》经总经理批准后，正式打印装订，加盖红色“受控”印章后下发各部门执行。
接着，公司组织全体员工学习质量体系文件，学习质量方针和质量目标、以顾客为关注焦点，使全体员工都能理解公司的质量方针和质量目标，满足顾客要求的重要性，并按照质量管理体系文件的要求，开始质量管理体系的运行。
质
量体系运行阶段，各单位对本单位不符合文件要求的现行做法进行了及时改进，以使本公司质量体系文件真正成为我公司质量体系运行的有效文件。
经过近7个月的运行，于XX
年6月8-9日，公司3名内审员组成审核组对我公司质量体系运行情况进行内部审核工作。
经过审核，共发现了2个不
合格项，由审核组编写成不合格报告，经认可后，发至各相关单位，提出纠正措施计划，并限定了纠正措施计划的完成期限。
各审核组根据纠正措施计划及时进行跟踪、验证。
经过内审，我公司的质量体系已基本能按程序顺利实施。
希望各部门负责人能高度重视此次认证工作，为我公司贯标取证打下坚实的基础。
管理者代表：
李宗发
XX年6月11日
篇三：
体系内审总结报告
内部审核总结报告
审批：
审核：
编制：
篇四：
内审总结报告样本
内审总结报告
一、内审的目的：
验证质量管理体系在我公司的适宜性、有效性及充分性，通过
此次审核迎接本年度的外审。
二、审核日期：
XX年9月11号至XX年9月25号。
三、审核的范围：
与质量管理体系相关的所有部门及个人。
（共3个过程：
管理过程、
支持过程、顾客导向过程；24个程序文件及各部门手
册。
）
四、审核依据：
IS09001:
XX国家标准，《质量手册》、《程序文件》、《部门手册》。
五、审核方法：
通过对部门负责人与关键岗位及新进员工的提问，文件记录的查
阅，现场查看三种方法进行审核。
六、审核安排：
完全按照《审核实施计划》执行，见附页。
七、审核成员：
审核组长：
邓汉威组员：
徐岸飞、
赵伟东
八、审核发现各部门所存在问题的分析。
1、本次审核共发现不符合项92项，其中建议项22项，轻微不符合项55项、严
重不符合项16项，主要分布如下：
A按部门分
智能化
6H525H821汇一城25办公室9品质部5总经办1
B、按要素分（文件管理、管理职责、资源管理、产品实现、测
量分析改进）
文件管理管理职责资源管理产品实现
3562328测量分析改进2
由上面的分析可以看出，这次审核的不符合项主要体现
在，文件与记录的管理、人
力资源管理与服务过程这三个方面。
不符合项较多的部门主要是：
汇一城项目财富中心项目百安中心项目。
2、针对上诉不符合项现逐部门进行分析。
a、H5项目H5项目一共开出不符合项25条，其中严重不符合2项，主要体现
在水泵房无运行记录与部门培训不到位，员工对公司质
量目标、政策与部门目标不清楚。
轻微不符合15项，建议
项8项，具体见考核检查表。
其不符合项主要集中在文件管理与培训管理两个方面，主要为文件有策划规定，但实际工作执行不到位。
工程部的问题主要体现在电梯房的现场管理。
建议对开出的不符合项在外审前及时关闭。
较好的地方主要体现在安管部的文件存档较整齐、完整，监控室现场、发电机房、配电房、中央空调房整齐干净。
b、H8项目H8项目开出不符合项21项，其中严重不符合项1项体现为工程部
的设备保养，工程部的设备保养有做年度保养计划，但实际工作没有按计划实施。
轻微不符合项17项建议项3项
具体见考核检查表。
其不符合项主要集中在现场管理不到位，主要是因为环境管理、现场照明设施巡查不到位与培训管理三个方面。
工程部的问题主要体现在没有部门主管，培训制度与《年度保养计划》没有得到有效的执行，办公环境5S情况差，建议对不符合项在外审之前及时关闭。
较好的地方主要体现在服务中心的文件管理及归档整齐方便查阅，物业助理与文员对问题的回答清楚准确。
c、汇一城：
汇一城共开出不符合项25项其中严重不符合有10项，轻微不符合
项11项，建议项4项。
严重不符合项主要体现在管理
策划和制度执行两大方
面，管理策划主要是：
服务中心与工程部没有《年度培训计划》，工程部没有《年度保养计划》，服务中心无《客户满意度调查年度计划》，找不到经理应有岗位职责；制度执行主要是：
物业助理没有按照公司统一要求对工程部维修情况的回访验证做记录，只做电子档，服务中心6月后没有
进行培训，物业助理的职责中有规定对客户投诉的处理，但是实际此项工作由营运部进行实施。
物业助理没有对工程部抄表进行验证签名，保安领班梁鹏擅自复印受控文件，文件名称为《一级目标考核方案》，整个部门的文件归档零乱，不方便查找。
较好的地方在于陪审人员态度较好，积极记录问题。
d、智能化中心：
智能化中心共开出6项不符合项，其中严重不符合项没有，轻
微不符合3项，建议项3项。
不符合主要体现在文件管理和制度执行，主要是：
XX年培训记录无培训纪要，记录保存凌乱限；查到XX年1--9月份《保养记录》与《年度保养计划》时发现，计划中规定有45项保养需要去执行的，但实际记录只有14项记录，说明实际工作与计划相差太远。
较好的地方在于现场管理较正规，文件基本有存档并得到执行。
e、办公室：
办公室一共四个部门：
采购、人力资源、行政、后勤。
内审共开出
不符合项9项，其中严重不符合项3项，轻微不符合5项，建议项1项。
不符合主要体现在文件、资料的管理与人力资源策划上。
文件与资料管理存在的问题是文件记录归档凌乱，《外来文件》没有列清单，没有编号，行政部未作出
《文件管制一览表》，对所有文件列出清单，对一些过期的文件未清理出来并得到报废。
人力资源对记录没有做应有的统计分析。
人力资源策划不符合主要体现在：
没有建立公司总的培训计划对各部门上交的培训资料没有签
核整理，没有下发至部门。
人力资源只策划了《岗位职责》没有按程序文件的要求策划《岗位职责说明书》，没有做一年一次的员工内部满意度调查。
以上人力资源的问题均属于严重不符合项。
较好的方面，后勤部新进人员培训比较到位，对手上的工作流程熟悉，回答问题准确。
采购部对供应商的管理资料整理的齐全。
人力资源的档案整理的较为完善。
f、总经办：
由于邓少菁上月月底被总经理临时任命为
公司的管理代表，对ISO
体系文件不是非常熟悉，建议加强对文件的熟悉程度。
好的方面：
管理意识非常好，对质量管理体系的工作很重视，强调各部门有计划性的工作。
g、品质部：
共开出不符合项5项：
建议项2项，轻微不符合项3项，没有严重不
符合项，主要体现在管理策划和文件管理两大方面，文件管理主要是过期的文件记录没有得到清理文件夹中夹有与文件夹名称不符合的记录，部门的文件与工作的实际情况不相符但是文件没有得到修改。
管理策划主要是部门的组织架构与人员的工作职责没有因为部门人员实际情况的变化而产生新的架构图和管理职责。
九、体系运行的适宜性、有效性与充分性的结论。
通过本次审核确认公司的管理体系符合IS09001:
XX的
要求，文件的策划在公司的日常工作中得到有效执行，各部门的工作目标通过绩效考核得到了有效的统计分析与持续改进，对内审的不符合项，品质部通过考核检查表的形式，有效的对问题进行了纠正预防与效果跟踪，直至问题的关闭公司的整体工作运转有序。
公司的管理水平及员工的整体素质：
由于员工的流动性
大，需要进一步
篇五：
内审人员试用期工作总结
试用期工作总结
一、个人基本情况介绍
我叫，人，年月毕业于。
本科学历，会计学专业。
现在取得的证书有。
入职之前曾在“”担任会计职务，主
要负责制定公司财务管理程序和政策，公司资金运作管理，日常财务及费用管理与分析，组织编制并实施财务预算报告及年度财务报告和负责妥善处理公司与银行、税务、工商及其他机构的关系。
具有全盘业务处理和良好的职业判断能力，精通财务税务制度，可独立完成各项财务税务工作。
月日正式入职，做内部审计工作。
二、试用期主要工作和业绩
（一）思想方面
思想积极进步，政治觉悟较高，始终保持党员的先进性和纯洁性。
解放思想，实事求是，与时俱进，能够辩证、理性地看待事物和问题，大是大非面前始终保持着清醒的头脑。
不断加强政治理论学习，提高自身素质，注重党性锻炼与修养。
自觉地遵守“审计人员工作纪律”，并以此来规范自己的行为。
自觉地与党、局保持高度一致，不说不该说的话，不做不该做的事。
（二）工作方面
进入内部审计部门的三个多月来，我先后参加了“
“”共两个单位的财务收支审计工作。
由于审计工作的对象和性质与
财务会计不同，看问题的角度也发生了变化。
财务工作是具体的微观的，而审计工作则是宏观的监督和总体的控制。
通过组织的定期与不定期的培训及审计老师的指导，使我对整个审计流程有了更清楚的认识。
审计期间参与了审计进点会议、库存现金的盘点。
学会了审计方案的撰写及审
计工作记录、审计底稿的编写，了解了审计报告的格式及规范。
与被审计单位沟通能力也得到了进一步的提高。
能从宏观上把握一个公司关键的风险控制点，从小问题上发现更深层次的问题。
同时在审计的过程中，也学习了、内部管理
流程及做账技巧，学习被审计单位在财务管理及内部控制方面值得借鉴的地方。
通过审计工作，使我认识到审计工作的重要性，也学到了不少知识，积累了不少经验，进一步开阔了视野，拓宽了工作思路，增强了全局意识。
（三）学习方面
作为一名员工，要想充分体现自己的价值，唯有不断学习新观念，改变旧思想，做一个“学习型”的员工，珍惜每一次学习和培训的机会，在工作中才能发挥自己的才智，为社会和企业创造更多的效益。
我不仅通过参加注册会计师考试这样的形式来补充自己的财务知识，现在已获得注册会计师证书。
还通过图书馆、络等渠道了解法律法规及财务管理相关知识。
同时还包括向审计组内部人员学习及参与局内部组织的培训及学习。
审计老师有着丰富的审计经验，通过向她学习，在审计工作中少走了很多弯路；向组内其他同事学习，使自己的审计思路更加的开阔。
另外
不仅学习财务方面的知识，还通过读书学习各方面的知识。
在领导的带领下，每月读完两本书，着实丰富了自己的知识，提高了自身的境界。
（四）综合方面
认真执行国家各项法律法规、路线、方针和政策，遵守内部审计人员职业道德规范。
履行职责时，做到独立、客观公正、正直和勤勉。
保持应有的职业谨慎，诚实地为局服务，不做任何违反诚信原则的事情，遵循保密性原则，有较强的责任心和使命感。
每天按时上下班，积极做好考勤，今天该做的事情绝不拖延到明天。
同时每天保持自己的位置及整个办公室的清洁，上班前与办公室其他人员将办公室整理干净，下班后检查空调、电脑的电源等是否关闭，消除消防隐患。
另外，积极融入到大集体中，遇事沉着冷静，组内团队互相帮助，努力把工作做得更好。
三、试用期间自己的不足之处
（一）审计过程中的沟通、协调不够
由于太相信被审计单位，导致审计过程一直在被动的等待被审计单位提供资料。
同时有时候与被审计单位人员沟通得不到有效的答复。
这些问题随着审计经验的增加，正在逐渐的克服。
（二）审计基础工作存在不足
由于第一次写审计工作记录及审计底稿，也没有接触到具体写作格式，所以出现一些问题。
但是在审计老师的指导下，审计工作记录及审计工作底稿的撰写在逐渐的完善。
四、今后工作成长规划
经过三个月的实习，我的收获比当初想象的要多很多，我在财务方面的成长也还有很长的路要走。
今后我要继续加强学习，提高自身素养，培育管理视野和全局观念，提升自身素质，不断适应公司环境的变化。
争取在短时间内从一名普通财务人员成长为集财务管理、预算、分析、决策等于一身的高级财务管理者，努力做到让组织放心、领导满意、自己心中无愧。
五、对单位的管理建议
能加入到这个大家庭中，我深感荣幸。
领导的关怀及同事之间的和谐相处、互相帮助，让我感觉到春天般的温暖。
但是来到也有三个多月的时间了，对的基本情况及各项规章制度了解的还不是很全面，希望在这方面能给我们提供更多的学习机会。
总之，我会在接下来的工作中竭尽所能，为贡献自己的一份力量。
XX年2月15日
篇六：
内审自查报告
企业实施《药品经营质量管理规范》情况综述
（内审报告）
一、企业的基本情况
XXX（下称：
公司）前身为原XXX，公司于XXX月开始筹备申领独立法人药品经营许可证，于XXX、XXX、XXX将申办独立法人《药品经营许可证》的申报材料交于四川省食品药
品监督管理局。
四川省食品药品监督管理局药品化妆品市场监管处于XXX日受理审查我公司的相关资料，四川省食品药品监督管理局检查组于XXX对我公司进行了现场检查。
公司于XXX开始停止经营活动，于XXX领取《药品经营许可证》正副本各一册。
未取得《蛋白同化制剂、肽类激素经营资格批件》。
我公司经营范围为：
XXX、XXX、XXX制剂、生化药
品。
我公司经营地址为:
XXX、XXX、XXX号，仓库地址为：
XXX、XXX、XXX号。
二、企业组织机构及岗位人员配备整体情况
公司组织机构的设定及岗位人员配备与公司经营活动和质量管理相适应，并明确规定其职责、权限和相互关系，设置质量管理部、业务部、财务部、行政部、储运部；公司质量管理人员共4人，其中质量负责人1人，质量管理部负责人1人，质量管理员1人，验收员1人。
公司从业人员共计15人，其中执业药师2人，其他13人。
学历情况，具有本科学历2人，大专学历5人，中专学
历2人，高中学历6人。
企业负责人xxx同志大专学历，xxx年开始从事药品经营工作，熟悉药品管理的法律法规和《药品经营质量管理规范》，能够保证质量管理部和质量管理人员有效履行职责，质量负责人XXX同志中药学本科学历，执
业中药师，从事药品经营质量管理工作X年，在质量管理工
作中具备正确判断和保障
实施的能力；质量管理部负责人XX药学大专学历，执业药师、从事药品经营质量管理工作X年，能够独立解决经
营过程中的质量问题。
各部门人员配合管理，职责明确，质量管理部能够独立履行其职责。
从事质量管理、验收、养护、
采购、储存、销售等岗位的人员学历及专业技术职称符合新版《GSP要求。
三、各岗位人员培训考核制度和定期体检制度管理情
况
为了不断提高员工人员整体素质及业务水平，使各岗位人员能够正确理解并履行其职责，保证企业质量管理体系持续有效运行，公司制定了《质量方面的教育、培训及考核管理制度》。
质量管理部协助行政部开展质量管理教育和培训，对各岗位人员进行与其职责和工作内容相关的岗前培训和继续教育培训，培训内容包括《药品管理法》、《药品经营质量管理规范》等相关法律法规及企业内部质量管理制度、职责、程序、计算机软件应用和药品专业知识等。
培训形式有不定期组织授课和现场操作等。
对培训进行考核，考核的方式包括书面考试、现场提问及实际操作等，并建立从业人员继续教育培训档案。
为加强人员健康状况管理，确保经营的药品不受污染，公司制订了《环境卫生和人员健康管理制度》，由行政部负责每年组织员工进行健康检查并建立健康档案。
对质量管理、验收、养护、储存等直接接触药品岗位的人员进行岗前及年度健康体检，公司直接接触药品岗位的人员无患有传染病及其它可能污染药品的疾病。
四、质量管理体系文件概况
公司成立了质量领导小组，企业负责人任组长，质量负
责人任副组长，
成员由各部负责人组成；公司质量管理部XXX月份根据
文件管理程序和本企业实际情况对企业的《药品经营质量管理制度》进行了起草，交各部门进行充分讨论修订，统一格式、统一编码。
包括XX项质量管理制度、XX项操作程序、XX岗位职责及相关的档案、报告、记录和凭证。
经质量副总经理审核，报总经理批准签字后执行。
行政部严格按照文件规定建立《文件发放、保管、撤销记录》，对已失效或作废文件由行政部文件管理人员及时收回，保留一份存档，其余的填写《文件收回、销毁记录》。
质量管理体系文件中确定了“XXX、XXX、xxx”的质量
方针和“xxxxxXxxxxxxxx”的质量目标，并贯彻到药品经营活动的全过程。
五、设施与设备配备情况
公司具有与药品经营规模相适应的经营场所、库房及设备，库房的设计符合药品储藏要求，可有效防止药品的污染、
混淆和差错，药品储存作业区、辅助区、办公区进行有效区
分，仓库总面积为XXX，其中药品阴凉库面积XXXrf;药品常温库面积XXX;中药饮片库面积：
XX川。
营业、办公区用房面积XXX川。
库区环境整洁，周围环境地面硬化；库
内地面平整，墙面光滑，门窗密封严密；库内验收、收货、发货、退货、不合格区域划分清晰；仓库配置空调XXX台，排风扇XXX个，温湿度监测器XXX个基本满足按药品说明书储存要求，货架、垫库板、避光、通风、照明、温湿度调节及防虫、防鼠设施、设备符合规定。
运输药品均使用封闭式货车。
按规定对所用设施和设备进行定期检查、维修、保养并建立档案。
根据新版《GSP及附录要求，公司制定了《设施设备验证、校准、检定管理制度》，对计量器具、温湿度监测设备的验证、校准或检定，委托具有验证资格的XXX、XXX、XXX负责安装并实施验证，（共安装温湿度
自动监控仪1台，探头终端11个）由质管部编写年度验证计划和要求，受托方根据每一项验证工作实际内容及要求制定验证方案，经质管部审核，质量副总审批后实施。
验证中，由质量管理部组织相关人员全程参与，验证完成后，受托方负责人员培训和出具验证
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