创新能力综合评价.docx
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创新能力综合评价
在知识经济条件下，技术创新能力已成为企业获取利润与发展的源泉，尤其是对高新技术上市企业，因为高新技术企业是由处在时代前沿的先导性技术发展起来的企业，技术创新能力是其竞争力的核心，而高新技术企业是否具有竞争力主要还是取决于其自身技术创新能力的大小。
目前，我国对高新技术上市企业的评价仍以财务评价为主，但其存在的问题也比较明显；因此，引入非财务指标的上市企业评价体系即体现其发展潜力的技术创新能力评价体系就显得极为必要。
正是基于上面的考虑，本文选择了“我国高新技术上市企业技术创新能力评价”进行研究。
本文共分为五大部分内容。
第一部分，绪论；第二部分，论文的基本理论。
第三部分，从我国高新技术上市企业的实际出发，设计我国高新技术上市企业技术创新能力评价指标体系，构建了整个论文的理论框架。
运用密切值法，在已有理论的基础上，建立高新技术上市企业技术创新能力评价模型，最后通过实例分析应用该模型。
第四部分，运用未确知测度评价模型，对企业进行技术创新风险评价。
第五部分，运用AHP方法和多级模糊数学评价模型对企业技术创新效果进行评价。
本文通过对我国高新上市企业进行技术创新能力评价研究，一方面可以更好
地促进投资者进行理性投资和其它企业选择合适的供应商或战略合作伙伴；另一方面，有助于高新企业管理者分析自身技术创新能力状况和确定技术能力发展目标；最后，能为监管部门加强管理提供参考依据。
国内外创新能力综合评价体系
关于创新能力的综合评价，国内外有多套指标体系，其中影响较
大的有——
1.综合创新指数（SII），依托欧盟的创新联盟记分板（IUS，前身是欧洲创新记分板（EIS）），分驱动力（人力资源、研发体系、金融支持）、机构活力（机构投资、联动和创业、知识产权资产）、产出（创新主体、经济效益）3个维度8个方面25项指标。
2.全球创新指数（GII），由康奈尔大学、欧洲工商管理学院和联
1
合国专门机构世界知识产权组织共同发布，分制度、人力资本和研究、
基础设施、市场完善度、商业完善度4个输入量和知识及技术产出、
创造性产出2个输出量共21个方面81项指标。
3.知识经济指数（KEI），由世界银行发布，分经济和体制机制、教育和技能培训、创新和技术应用（企业、科研机构、大专院校、智库、咨询机构、其他中介组织或行业组织）、信息与通信技术基础建
设4个维度12个指标。
4.国家创新指数，由中国科学技术发展战略研究院研究发布，分创新资源、知识创造、企业创新、创新绩效、创新环境共5个一级指标和30个二级指标。
5.中国创新指数（CII），由国家统计局社科文司也发布，该指数
分创新环境指数、创新投入指数、创新产出指数、创新成效指数
4个
分指数共21个指标。
各评价体系使用的指标既有共性也有差异，对比如下——
2
SII
创新
环境
GII
政治环境Political
stability
Government
effectiveness
Pressfreedom
管理环境
Regulatoryquality
Ruleoflaw
Costofredundancydismissal,salaryweeks
商业环境
Easeofstartingabusiness
Easeofresolvinginsolvency
KEI国家创新指数CII
法治水平知识产权保护力度、政府规章
对企业负担影响、宏观经济环
境、当地研究与培训专业服务
状况、政府采购对技术创新影
响
监管水平
关税和非关税壁垒人均GDP
创新
人才
博士毕业新人数、30-34岁人群高等教育背景人
Easeofpayingtaxes教育Expenditureoneducation,%GDP
Gov’texpendonedu./pupil,secondary
平均受教育年限、中研究与发展人力投入强度、科经济活动人口中大专及以上学历人
等教育水平、高等教技人力资源培养水平、数
育水平
3
数、中等教
育背景以上
青年人数
研发国际科学合投入作出版物、和产引用率在前
出10%的科学出版物、非欧盟博士研究生
Schoollifeexpectancy,
years
PISAscalesinreading,
maths&science
Pupil-teacherratio,
secondary
、高等教育
Tertiaryenrolment,%gross
Graduatesinscience&engineering,%
Tertiaryinboundmobility,%
研究和开发
Researchers,headcounts/mnpopGrossexpenditureonR&D,%GDP
QSuniversityranking,averagescoretop3
人均授权费支出和收入，百万人发表论文数量、百万人专利和商标授予量
研究与发展（R&D）经费投入强度、研究与发展经费占世界比重
科技拨款占财政拨款的比重、享受加计扣除减免税企业所占比重、每万人R&D人员全时当量、R&D经费
占GDP比重、基础研究人员人均经费、R&D经费占主营业务收入的比重、有研发机构的企业所占比重、开展产学研合作的企业所占比重、每万人科技论文数、每万名R&D人员专利授权数、发明专利授权数占专利授权数的比重、每百家企业商
4
基础
设施
信息和通信技术
ICTaccess
ICTuse
Government’sonline
service
E-participation、能源
Electricityoutput,
kWh/cap
Logisticsperformance
Grosscapital
formation,%GDP
、通用基础设施
GDP/unitofenergyuse,2005PPP$/kgoileq
Environmental
performance
ISO14001environ.
certificates/bnPPP&
GDP
千人电话数、千人电信息化发展水平脑数、千人互联网用户数
标拥有量、每万名科技活动人员技术市场成交额
信息化指数
5
科技
金融
公共部门
R&D支出、
风险资本投
资
信用
Easeofgettingcredit
Domesticcreditto
privatesector,%GDP
Microfinancegross
loans,%GDP
、投资
Easeofprotecting
investors
Market
capitalization,%GDP
Totalvalueofstocks
traded,%GDP
Venturecapital
deals/trPPP$GDP、贸
易与竞争
Appliedtariffrate,
weightedmean,%
Non-agriculturalmkt
accessweighted
tariff,%
Intensityoflocal
competition
反垄断政策效果、员工收入与
效率挂钩程度、企业创新项目
获得风险资本支持的难易程度
6
商业机构
R&D支出、
非研发类创
新支出
中小企业内
部创新、中
小企业合作
创新、公私
合作出版物
知识工作者
Knowledge-intensive
employment,%
Firmsoffering
formaltraining,%firms
GERD
performedby
business,%GDPa.
GERD
performedby
business,%a
GMATtest
takers/mnpop.20-34a
、创新联动
University/industry
research
collaboration?
学术部门百万研究与发展经费新产品销售收入占主营业务收入的
的科学论文引证数、万名科学比重、高技术产品出口额占货物出
研究人员的科技论文数、百人口额的比重、单位GDP能耗、劳动互联网用户数、亿美元GDP发生产率、科技进步贡献率明专利申请数、万名研究人员
的发明专利授权数、科技论文
总量占世界比重、三方专利总
量占世界比重
7
Stateofcluster
development
GERDfinanced
byabroad,%
JV-strategic
alliancedeals/tr
PPP$GDP
Patentfamilies
filedin3+offices/bn
PPP$GDP
、知识吸收
Royaly&licensefees
pay’ts,%totaltrade
High-tech
importsless
re-imports,%tot.
trade
Comm.,comp.
&infoservicesimp.,%tot.trade
FDInet
inflows,%GDP
8
PCT专利应
用、PCT专
利在社会挑
战中的应
用、商标、
外观设计
知识创新
Domesticresident
patentapp/bn
PPP$GDP
PCTresident
patentapp/bn
PPP$GDP
Domesticres
utilitymodelapp/bn
PPP$GDP
Scientific&
technicalarticles/bn
PPP$GDP
Citable
documentsHindex
、知识影响
Growthrateof
PPP$GDP/worker,%
New
businesses/thpop.
15–64a
企业研究与发展经费与工业增
加值的比例、万名企业研究人
员拥有PCT专利数、综合技术
自主率、企业主营业务收入中
新产品所占比重、中高及高技
术产业增加值占全部制造业的
比重
9
Computer
softwarespending,%
GDP
ISO9001quality
certificates/bn
PPP$GDP
High-&
medium-high-tech
manufactures,%
、知识推广
Royalty&licensefees
receipts,%totaltrade
High-tech
exportsless
re-exports,%tot.trade
Comm.,comp.
&info.servicesexp.,%tot.trade
FDInet
outflows,%GDP
有产品或生产业集群发展状况、企业与大
10
产过程创新
的中小企
业、有营销
或组织创新
的中小企
业、创新部
门高雇用增
长率的机构
知识密集活
动中的雇
用、中高技
术产品出
口、知识密
集服务出
口、有市场
新颖性和企
业新颖性的
新产品销
量、专利授
权和转让海
外收益
无形资产
Domesticres
trademarkapp/bn
PPP$GDP
Madrid
trademark
applications/bn
PPP$GDP
ICTs&business
modelcreation
ICTs&
organizationalmodel
creation
、创意商品和
服务Cultural&
学研究与发展协作程度
劳动生产率、单位能源消耗的
经济产出、人口预期寿命、高
技术产业出口占制造业出口的
比重、知识密集型服务业增加
值占GDP的比重、知识密集型
产业占世界比重
11
creativeservices
exp.,%totaltrade
Nationalfeature
films/mnpop.15–69a
Globalent.&
mediaoutput/thpop.
15–69a
Printing&
publishing
manufactures,%
Creativegoods
exports,%
、线上创造力
GenericTLDs/thpop.
15–69
Country-code
TLDs/thpop.15–69
Wikipedia
monthlyedits/mnpop.
15–69
Videouploads
onYouTube/pop.
12
15–69
侧重
SII、GII、KEI对世界各经济体在科技创新相关方
较重视产业规模效应，只
指标数量较少，覆盖面较窄，
点
面的排名都是大体一致的，比较注重人均情况、
比较世界40个主要国家，
未完全纳入人力资本、基础设
知识经济和制度环境。
排名前5位是美国、日本、施、金融支持等多元化指标，
SII和KEI更多关注技术、人才、信息、资本网络
瑞士、韩国、以色列。
且主要用于国内创新发展的纵
的搭建，而对企业家精神、宏观制度和战略等
向比较而非国际比较。
创新动力关注不足。
如KEI排名前5位是瑞典、
芬兰、丹麦、荷兰、挪威，而美国、日本分别
排到第12位、第22位。
创新城市指标
由全球创新咨询机构2thinknow发布的2014年创新城市指数（InnovationCitiesIndex2014）是当前世界上最大的城
市排行榜，评估对象为全球
445个重要城市。
该排行榜将所有城市分为五个级别：
1.
枢纽（NEXUS），2.轴心（HUB），
3.节点（NODE），4.有影响力（INFLUENCER），5、新秀（UPSTART）。
城市
级别
得分
排名
旧金山-圣何塞
枢纽
57
1
纽约
枢纽
56
2
伦敦
枢纽
56
3
波士顿
4
巴黎
5
维也纳
6
13
慕尼黑
7
阿姆斯特丹
8
哥本哈根
9
西雅图
10
多伦多
11
首尔
12
柏林
洛杉矶
东京
斯德哥尔摩
悉尼
汉堡
里昂
香港
芝加哥
来源：
2thinknowInnovationCities?
Index2014:
www.innovation-http:
//www.innovation-
新加坡战略顾问公司Solidiance发布了《亚太最为创新的城市》研究报告
新加坡在过去25年间一直坚持人才引进的“开放政策”和打造稳定的商业环境，促成了其成为亚太最创新的城
14
市。
今后保住这一头衔，则需要继续保持对新思想、新文化、新移民开放包容的政策。
报告指出，香港入选是因为其在技术和管理方面具有领先优势。
1999年建成的“数码”（Cyberport）为香港IT产业带来了巨大动力；健全的管理体系和廉洁的管理层使香港成为亚洲最杰出的金融中心之一。
人才（多样性、开放性、宽容度等）
?
Generalqualityoflife（Mercer）
?
Citylivability
?
Migrantsas%oftotalpopulation
?
TolerancetoLGBT（Lesbian,Gay,BisexualandTransgender）
?
Occupationalstructure（creativeclass/tertiaryindustry）lifestyle
?
Costofliving
?
Easeofstartingabusiness
?
Easeofdoingbusiness
知识创造（研发、教育、知识产权等）
?
Numberofuniversitiesinthatcitypercapita
?
TotalR&Dexpenditurepercapita[estimatedfromcountrylevel]
?
TotalR&Dexpenditure
?
TotalR&DexpenditureasofGDP
?
Totalpatentregistrations（per100000inhabitants-countrylevel）
?
Totaltrademarkregistrations（per100000inhabitants-countrylevel）
?
ExpenditureoneducationasofGDP
?
Grossenrolmentratiointertiaryeducation
技术（连接度、第三产业、移动性等）
?
Broadbandpenetration
15
?
Numberofmobilelinespercapita
?
Tertiarysectorimportance（servicesaddedvalue%ofGDP）
?
Accesstocapital
?
Populationcoverage（1/densityofpopulation）
?
DigitalEconomyranking（e-readiness&beyond）
社会（文化、价值观、意识形态等）
?
Degreeofcensorship（freedomofexpression）
?
Prominenceofsocialmedia（proportionofFacebookusers）
?
Toleranceforfailure（#suicidefor100Kinhabitants）
?
Cityinfluence
管治（规范、支持、自由等）
?
Businessfreedom
?
Tradeopenness/freedom
?
Fiscalmanagement
?
Politicalstability
?
Monetaryfreedom（debtlevels）
?
Investmentfreedom
?
Financialfreedom
?
Propertyrightsframework
?
Levelofcorruption
?
Laborfreedom
?
FDIpercity[estimatedfrompopulation]
?
Piracyrates
16
?
Incometopropertypriceratio
全球整合（竞争力、可持续性、品牌等）
?
Globalcompetitiveness
?
LevelofEnglishliteracy
?
Brands/fame/presenceofinnovativecorporations
?
Environmentalsustainability
?
Braindrain/gain（netmigration）
人才
知识创造
技术
社会
管治
全球整合
新加坡
1
4
5
悉尼
2
2
7
墨尔本
3
1
8
香港
4
5
9
奥克兰
5
3
6
东京
6
6
1
首尔
7
7
3
大阪
8
10
4
釜山
9
8
2
台北
10
11
10
曼谷
9
14
吉隆坡
12
11
北京
13
13
上海
14
12
17
孟买
15
15
新德里
16
16
南山科技事务所《南山区域创新能力研究》：
18
19
20
升级会员 