北京2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题.docx

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北京2015年下半年证券从业资格考试：

证券投资基金管理人试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.根据中国证监会证监[A998]D号《上市公司股东大会规范意见》规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。

A．1个月

B．25天

C．2个月

D．90天

2.资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则__。

A．越小

B．越大

C．不变

D．不能确定变化方向

3.与单一股票相比，从风险来源看，股票基金增加了__风险。

A．企业的财务

B．宏观经济

C．基金经理投资的委托代理

D．企业的信用

4.上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。

A．20%

B．30%

C．50%

D．10%

5.根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过以下哪一种方式确定股票发行价格__

A．询价

B．估值

C．投标

D．竞价

6.门禁制度的执行情况、信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于__的监察稽核。

A．信息技术系统控制

B．公司内部管理制度

C．基金投资决策与执行

D．公司财务与投资管理

7.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。

A．证券承销业务

B．证券经纪业务

C．融资融券业务

D．证券自营业务

8.以下说法正确的是（）。

A．在大多数投资者对股市抱乐观态度时，促使股价上涨

B．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价下跌

C．大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局

D．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价上涨

9.关于混合式招标，下列说法错误的是（）。

A．标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销

B．高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销

C．高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标

D．低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标

10.一般来说，夏普比率受非系统风险__的影响。

A．反方

B．同方

C．方向不定

D．以上皆不确定

11.中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：

连续__个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值。

A．40

B．30

C．20

D．10

12.MA的特点是__。

A．追踪趋势

B．超前性

C．跳跃性

D．排他性

13.收购人发出__的，应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及仍持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。

A．全面要约

B．部分要约

C．要约邀请

D．都不是

14.2004年6月1日__的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上一个重要的里程碑。

A．《证券投资基金管理暂行办法

B．《中华人民共和国证券法》

C．《中华人民共和国证券投资基金法

D．《开放式证券投资基金试点方法》

15.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为__。

A．未上市流通股份和已上市流通股份

B．有限售条件股份和无限售条件股份

C．外资股和内资股

D．普通股票和优先股票

16.《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。

A．最近2年实现的平均分配利润的20%

B．最近2年实现的平均分配利润的30%

C．最近3年实现的平均分配利润的20%

D．最近3年实现的平均分配利润的30%

17.发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。

A．1

B．2

C．3

D．5

18.与商业银行次级债务不同的是，按照《保险公司次级定期债务管理暂行办法》，保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于__的前提下，募集人才能偿付本息。

A．20%

B．30%

C．50%

D．100%

19.对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括__。

A．配股和增发新股，按成本估值

B．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值

C．存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值

D．基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值

20.年，马柯威茨的学生（）提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。

A．1952；威廉·夏普

B．1963；史蒂芬·罗斯

C．1952；史蒂芬·罗斯

D．1963；威廉·夏普

21.招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后——有效。

A．六个月内

B．1年内

C．18个月内

D．3个月内

22.依据CIIA考试的基本规则，分析师考试内容分为由当地成员组织主办的当地国家知识考试和国际通用知识考试，两种考试的时间分别为__。

A．3小时和5小时

B．5小时和3小时

C．13小时和15小时

D．3小时和15小时

23.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以__的罚款。

A．10万元以上15万元以下

B．15万元以上20万元以下

C．20万元以上50万元以下

D．30万元以上50万元以下

24.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。

A．中国证券登记结算有限责任公司

B．商业银行

C．证券交易所

D．证监会

25.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为__。

A．未上市流通股份和已上市流通股份

B．有限售条件股份和无限售条件股份

C．外资股和内资股

D．普通股票和优先股票

26.证券营业部专用基金的提取应当__。

A．先用后提，量出为入

B．先用后进，量入为出

C．先提后用，量出为入

D．先提后用，量入为出

27.审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表发表（）的可能性。

A．无保留意见 

D．保留意见 

C．否定意见 

D．拒绝表示意见

28.深圳证券交易所的B股投资者须开设__。

A．美元账户

B．人民币资金账户

C．港币账户

D．居住地法定货币账户

29.证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为__。

A．系统风险和非系统风险

B．市场风险、经营风险和合规风险

C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

D．基本风险和非基本风险

30.下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。

A．是相互制衡的关系

B．是所有者和经营者之间的关系

C．是委托人、受益人与受托人的关系

D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理

31.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是__。

A．警告

B．罚款

C．没收非法所得

D．暂停自营业务

32.净价交易的成交价格是__。

A．债券票面价格

B．债券票面价格+债券到期利息

C．债券票面价格-债券未到期利息

D．债券市场价格

33.对股票__是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。

A．按公司成长性分类

B．按公司规模分类

C．按股票价格行为分类

D．按公司行业分类

34.对平衡型基金认识不正确的是__。

A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上

B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡

C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股

D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大

35.可转换债券都具有的双层的特征是__。

A．债券和股权

B．债券和期权

C．权证和债权

D．股权和期权

36.基金清算后的剩余资产归__所有。

A．基金发起人

B．基金托管人

C．基金持有人

D．基金管理人

37.上市公司董事会成员中应当有__的独立董事。

A．1/2

B．1/3

C．1/2以上

D．1/3以上

38.股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律形式予以确认，这体现了__特征。

A．股票是综合权利证券

B．股票是要式证券

C．股票是有价证券

D．股票是证权证券

39.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起__个月内，向中国证监会报送年度报告。

A．1

B．3

C．4

D．6

40.期货交易之所以能够套期保值是因为__。

A．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相反

B．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相同

C．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势随机变动，毫无规律

D．某一特定商品或金融工具的期货价格和期权价格变动趋势大致相反

41.发行人应于金融债券每次付息日前__个工作日公布付息公告，最后一次付息及兑付日前__个工作日公布兑付公告。

A．1；3

B．2；5

C．3；5

D．2；3

42.下列事项中，不需要经过2/3以上的独立董事通过的是__。

A．公司及基金投资运作中的重大关联交易

B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所

C．公司管理的季度报告

D．公司管理的基金的半年度报告和年度报告

43.受到股票交易其他特别处理的股票通常称为（）股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。

A．SD

B．S

C．FT

D．ST

44.__是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。

A．道-琼斯工业股价平均数

B．金融时报证券交易所指数

C．日经225股价指数

D．NASDAQ市场指数

45.下列各项不属于流通国债特点的是__。

A．可自由转让

B．通常不记名

C．可自由认购

D．无面值

46.1958年，国债发行中止，直到（）年才恢复发行国债。

A．1979

B．1980

C．1981

D．1982

47.证券投资基金在美国被称为__。

A．单位信托基金

B．证券投资信托基金

C．共同基金

D．信托基金

48.证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求__。

A．成本最小化

B．利润最大化

C．收入最大化

D．风险最小化

49.中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是__监管手段。

A．法律

B．行政

C．经济

D．教育

50.在指数化投资策略中，跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标，以下说法不正确的是__。

A．跟踪误差有可能来自于建立指数化组合的交易成本

B．跟踪误差有可能来自于指数化组合的组成与指数组成的差别

C．跟踪误差有可能来自于建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交易价格的偏差等

D．指数构造中所包含的债券数量越少，所产生的跟踪误差就越小