2011年秋季经济类《投资银行学》期末复习提纲.doc

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2011年秋季学期经济类《投资银行学》期末复习提纲

一、复习方法指导和总体要求

同学们在进行《投资银行学》课程期末复习时，应该以本复习提纲为引领，对照课本和课件中的知识点进行复习。

本课程涉及到的知识点分“了解”、“掌握”、“重点”三个层次。

这三个层次的知识点覆盖了期末考试将会涉及的全部内容。

对于标有“掌握”、“重点”这两个层次的知识点，大家在复习时一定要格外用心，熟练地掌握其概念、原理、内容，并能联系实际加以运用，对于相关的知识点大家还需要掌握其区别与联系。

“了解”层次的知识点大家也需要熟悉，至少需要知道其主要内容，考试中也可能会涉及到。

二、参考资料

本课程复习的参考资料主要分为以下几种：

1、复习提纲。

根据老师提供的复习提纲对整体要考察的知识点有个明确的认识，以避免走弯路。

原则而言，期末考试的范围不会超出复习提纲。

期末复习串讲是根据复习提纲的内容进行的，具体讲解其中的重点和难点。

2、课件和教材。

教材是中国发展出版社的《投资银行学》（何小锋、黄嵩著，《投资银行学》，中国发展出版社，2008年第二版）。

复习提纲对大家需要掌握的内容进行了罗列，具体内容大家需要参照课件和教材认真复习。

相对而言，课件的内容比教材的内容更偏重实际案例分析，难度也更大。

考试的难度要求和内容体系要求均以教材为准。

因此，大家应以教材为主要复习资料，课件为辅助复习资料。

3、平时作业题。

4、课程论坛“每周跟我学”。

5、语音答疑及其的串讲稿。

请大家一定参加语音答疑。

语音答疑的时候，老师会把教材的重要知识点都串一遍，对于大家进行期末复习至关重要，因此希望同学们能抓住这一次的学习机会。

总之，要以教材为主，充分利用复习提纲和语音答疑资料，把重要知识点掌握透彻。

三、试卷结构

1、单项选择题

2、判断题

3、简答题

4、论述题

四、各章节知识点

以下是各章节知识点，希望同学们循序渐近的推进期末复习。

关于以下知识点有不明白的地方，欢迎在课程论坛上提问讨论。

本书的重点章节是教材第1-8章。

其他章节做一般了解即可，下面详细介绍第1-8章的重要知识点。

第一章投资银行概述（课件第1讲）

一、投资银行的含义（了解）

二、投资银行的类型（掌握）

要求掌握三种类型的投资银行之间的区别

三、投资银行的内部管理

1、组织形式（重点）

2、风险管理（掌握）

四、投资银行的外部监督（了解）

第二章股票发行与上市（课件第6至10讲）

一、股票

1、股票的概念（重点）：

要求掌握股票的定义和特征

2、股票的种类（重点）：

要求区分普通股和优先股；区分A股、B股、H股；了解N股、S股、蓝筹股、红筹股概念。

二、发行上市

1、发行上市概述：

要求了解上市的内容，掌握发行上市的程序

2、聘请中介机构：

要求了解选择中介机构的标准，掌握主要的中介机构类别

3、改制重组（了解）

4、辅导（了解）

5、申报与核准（了解）

6、发行与上市（掌握）：

要求了解发行定价的内容，掌握路演的概念，掌握发行的三种方式。

三、间接上市

1、间接上市概述（掌握）：

要求区分直接上市、间接上市概念；买壳上市和借壳上市概念

2、买壳上市的流程（了解）

第三章债券发行（这一章内容课件上没有专门列出）

一、债券

1、债券的定义和特征（重点）

2、债券的分类（掌握）：

要求掌握付息债券和贴现债券，掌握公募债券和私募债券，掌握上市债券和非上市债券；了解其他债券分类。

二、国债

1、国债的概念（重点）

2、国债的主要功能（重点）

3、中国的国债发行（了解）

三、市政债券

1、市政债券的概念（掌握）

四、企业债券

1、企业债券的概念（掌握）

2、企业债券的种类（掌握）

3、债券的信用评级（掌握）

第四章资产证券化（课件第25讲至26讲）

一、资产证券化概述

1、资产证券化的定义（掌握）

2、被证券化资产（掌握）

3、结构性重组（了解）

4、资产支持证券（掌握）

二、资产证券化运作

1、参与主体（了解）

2、一般流程（了解）

三、资产证券化的特征和意义

1、资产证券化的特征（掌握）

2、资产证券化的意义（重点）

四、资产证券化的核心

1、破产隔离是资产证券化的核心（重点）

2、真实出售的资产转移（了解）

五、住房抵押贷款证券化

1、住房抵押贷款证券化和资产支持证券化（掌握二者的区别）

六、资产支持证券化（了解）

第五章证券交易（课件第14讲至第16讲）

一、证券交易的一般理论

1、证券交易市场（重点）

2、证券交易的方式（掌握）

3、投资银行在证券交易中的作用（重点）

二、投资银行的证券经纪业务

1、开设账户（了解）

2、委托买卖（重点）

3、竞价成交（了解）

4、证券结算（了解）

三、证券自营业务（掌握）

要求区别自营商的投机交易和自营商的套利交易

四、证券做市商业务

1、做市商制度的特点、形式和优缺点（掌握）

第六章兼并收购（课件第23至第24讲讲授企业重组知识点，涉及一些企业兼并收购的知识点，可以作为参考。

）

一、兼并收购概述

1、兼并收购的含义（重点）

2、并购的动因（了解）

二、并购的操作流程（了解）

三、杠杆收购

1、杠杆收购的含义（掌握）

2、杠杆收购的运作流程（了解）

四、反收购

1、反收购的含义（重点）

2、反收购的措施（掌握）

第七章项目融资（课件第21讲至第22讲）

一、项目融资概述

1、项目融资的定义（了解）

2、项目融资的基本特点（重点）

3、项目融资的一般程序（了解）

二、项目可行性分析与风险评价

1、项目可行性分析（掌握）

2、项目风险的鉴别（了解）

3、项目投资结构设计（了解）

三、项目的融资结构模式设计（掌握）

重点掌握BOT项目融资模式，了解其他项目融资模式

四、项目融资的资金选择

1、确定资金结构时需要考虑的因素（重点）

2、股本资金与准股本资金（了解）

3、债务资金（了解）

五、项目担保的安排

1、项目担保的两种基本形式（重点）

2、项目担保的类型（掌握）

第八章投资基金（课件第17至19讲）

一、证券投资基金

1、证券投资基金的概念（掌握）

2、证券投资基金的种类（重点）

3、证券投资基金的当事人（重点）

4、证券投资基金的运作（了解）

二、对冲基金

1、对冲基金的定义（了解）

2、对冲基金的结构（重点）

三、私人股权投资基金（了解）

五、例题

注：

以下是单项选择题、判断题简答题和论述题的出题模式和例题。

对于作答的要求，简答题和论述题不同。

简答题，顾名思义，只需要把要点答出（列出）即可，而论述题必须对每一个要点进行详细的解释。

因此，希望同学们在复习准备时，对于重要知识点的掌握，不但要知其然，还要知其所以然，能对知识点进行解释，这样应对论述题，才会有备无患。

单项选择题例题：

专注于某个特定行业提供投资银行服务的投资银行是哪种类型的投资银行？

A、大型金融控股公司

B、全能型投资银行

C、行业型投资银行

D、专业型投资银行

答案：

D

说明：

单项选择题只有一个正确答案，多选、错选均不得分。

判断题例题：

基金管理人是为基金资产提供安全保管及清算交割等服务的机构。

（）

答案：

错

说明：

判断题只有“对”或“错”两种可能的答案，回答“半对”、“半错”等模棱两可的答案均不得分。

简答题例题：

股票具有哪些特点？

答案：

1、不可偿还性，2、参与性，3、收益性，4、流通性，5、价格波动性和风险性。

说明:

作为简答题，本题只需要回答股票的特点，并不需要对每一特点详细阐述。

论述题例题：

简述股票和债券有何区别。

说明：

论述题需要分别回答股票的定义、债券的定义。

并从股票和债券各自的特点的角度比较二者在是否可偿还、流通性、收益性、风险性、是否具有参与性等方面的区别。