证券从业资格证考试证券市场基础知识模拟.docx
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证券从业资格证考试证券市场基础知识模拟
证券市场基础知识模拟55
一、单项选择题
（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）
1、资本证券是指与（ ）直接有关的活动而产生的证券。
A．资金 B．项目投资
C．货币投资 D．金融投资
2、在我国，证券发行人不包括（ ）。
A．公司（企业） B．个人
C．政府和政府机构 D．金融机构
3、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖（ ）。
A．政府债券和金融债券 B．政府债券和政府机构债券
C．政府机构债券和金融债券 D．证券衍生产品
4、通常，被视为“无风险证券”的是（ ）。
A．中央政府股票 B．中央政府债券
C．地方政府债券 D．政府机构债券
5、下列关于虚拟资本的说法中，错误的是（ ）。
A．以有价证券的形式存在
B．能给持有者带来一定的收益
C．其价格总额等于所代表的真实资本的账面价格
D．其变化并不完全反映实际资本额的变化。
6、下列关于企业年金的说法中，错误的是（ ）。
A．是一种补充养老制度
B．由企业及其职工自愿建立
C．可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资
D．投资股票的比例不低于基金净资产的20%
7、下列选项中，股票不需载明的事项主要是（ ）。
A．公司名称 B．股票种类
C．股票的编号 D．股票的到期日
8、股东参与公司重大决策权力的大小取决于（ ）。
A．股东社会地位的高低 B．股东持有股份数量的多少
C．股东在公司职位的高低 D．股东对公司贡献的大小
9、股票的市场价格是由（ ）决定的。
A．股票的票面价值 B．股票的账面价值
C．股票的清算价值 D．股票的内在价值
10、根据我国有关法律规定，在分配公司缴纳所得税后的利润时，支付顺序排在最后的是（ ）。
A．弥补亏损 B．提取法定公积金
C．提取任意公积金 D．支付普通股股票的红利
11、根据《全国社会保障基金投资管理暂行办法》，从2001年起新增发行彩票公益金的（ ）上缴社保基金。
A．20% B．30%
C．50% D．80%
12、下列关于上市开放式基金（LOF）的说法中，正确的是（ ）。
A．只能在证券交易所场内进行申购或赎回
B．只能在证券交易所场外进行申购或赎回
C．不一定采用指数基金模式
D．是一种被动管理型基金
13、债券的变现能力与（ ）有关。
A．资金使用方向 B．市场利率变化
C．债券流通市场发育程度 D．债券期限
14、（ ）采取二级托管体制，由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理，降低了由于投资者保管纸质债权凭证带来的风险。
A．建设国债 B．记账式国债
C．凭证式国债 D．储蓄国债（电子式）
15、政府债券由政府承担还本付息的责任，是（ ）的体现。
A．商业信用 B．银行信用
C．民间信用 D．国家信用
16、中国人民银行发行中央银行票据的目的是为实现宏观金融调控目标进行（ ）。
A．调整法定存款准备金率 B．调整再贴现率
C．公开市场操作 D．调整人民币汇率
17、我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，须在最近一个（ ）资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产。
A．月末 B．季度末
C．年末 D．工作日
18、下列关于我国基金托管费的说法中，正确的是（ ）。
A．托管费率为0.25%
B．封闭式基金的托管费率为0.25%
C．开放式基金的托管费率为0.25%
D．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
19、证券投资基金将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产增值的特点是指（ ）。
A．集合投资 B．无风险性
C．分散风险 D．专业理财
20、下列选项中，不是货币市场基金投资对象的是（ ）。
A．银行短期存款 B．国库券
C．股票 D．公司短期债券
21、我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司注册资本不低于人民币（ ）元，且必须为实缴货币资本。
A．3000万 B．5000万
C．1亿 D．3亿
22、基金托管费是指（ ）。
A．基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用
B．基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用
C．基金托管人为管理和操作基金资产而向基金收取的费用
D．基金持有人为持有和处置基金资产而向基金收取的费用
23、下列关于金融期货交易的说法中，错误的是（ ）。
A．不能创造价值
B．是一种风险管理工具
C．是一种投资工具
D．风险厌恶者可以利用它进行套期保值，规避风险
24、下列关于利率期货的说法中，正确的是（ ）。
A．基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具
B．基础资产主要是各类非固定收益的金融工具
C．利率期货主要是为了规避汇率风险而产生的
D．利率期货是金融期货中最先产生的品种
25、金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。
A．逃避金融管制 B．金融机构的利润驱动
C．避险 D．存在套利机会
26、为了控制期货交易所的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳（ ）。
A．交易保证金 B．初始保证金
C．结算保证金 D．维持保证金
27、1975年10月，利率期货产生于（ ）。
A．美国证券交易所 B．堪萨斯农产品交易所
C．纽约证券交易所 D．芝加哥期货交易所
28、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（ ）为代价而拥有了这种权利。
A．保证金 B．期权费
C．手续费 D．佣金
29、中国金融期货交易所成立于上海，其注册资本为（ ）亿元人民币。
A．2 B．5
C．10 D．20
30、在金融期货交易的保证金中，（ ）是指未被合约占用的保证金。
A．结算保证金 B．交易保证金
C．追加保证金 D．前三项都是
31、承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式是（ ）。
A．全额包销 B．余额包销
C．推销 D．代销
32、首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（ ）结果确定发行价格。
A．初步询价 B．累计投标询价
C．集合竞价 D．连续竞价
33、根据我国《证券交易所管理办法》的规定，会员大会是证券交易所的最高权力机构，其职权不包括（ ）。
A．制定和修改证券交易所章程 B．选举和罢免会员理事
C．审议和通过理事会、总经理的工作报告 D．制定、修改证券交易所的业务规则
34、下列关于大宗交易的说法中，错误的是（ ）。
A．大宗交易的交易价格不作为该证券当日的收盘价
B．大宗交易的交易价格作为该证券当日的收盘价
C．大宗交易的交易价格不计入当日行情
D．大宗交易的成交量在收盘后计入该证券的成交总量
35、沪深300股指期货合约的合约乘数是每点价值（ ）元人民币。
A．100 B．300
C．1 D．1000
36、（ ）实际上是一种权利的单方面有偿让渡，买方以支付一定数量的费用为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务。
A．远期交易 B．期货交易
C．期权交易 D．互换交易
37、按照《证券法》的要求，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（ ）元。
A．5000 B．1亿
C．2亿 D．5亿
38、我国《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为（ ）代理其进行客户招揽、客户服务等活动。
A．证券交易商 B．证券自营商
C．证券经纪人 D．证券做市商
39、证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的（ ）。
A．保证金 B．保证券
C．抵押金 D．质押券
40、证券公司的风险控制指标规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ）元。
A．2000万 B．5000万
C．1亿 D．2亿
41、目前上海证券交易所和深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为（ ）。
A．6个月以上 B．6个月以上24个月以下
C．24个月以下 D．24个月以上
42、《公司债发行试点办法》中所称的公司债券是指，公司依照法定程序发行、约定在（ ）期限内还本付息的有价证券。
A．1年以下 B．1年以上
C．1年以上3年以下 D．3年以上
43、下面关于证券登记结算制度的说法中，正确的是（ ）。
A．投资者开立证券账户应当向证券公司提出申请
B．货银对付原则是证券结算的一项基本原则
C．目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取全额结算方式
D．证券投资者可以办理多个证券账户，一个归自己使用，其他的转借或转租给他人
44、《刑法》规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（ ）罚金。
A．3；1倍以上3倍以下 B．5；1倍以上5倍以下
C．3；2倍以上4倍以下 D．5；3倍以上10倍以下
45、《证券公司风险处置条例》规定，当证券公司治理混乱、管理失控，或者挪用客户资产且不能自行弥补，或者在证券交易结算中多次发生交收违约、交收违约数额较大，或者风险控制指标不符合规定、发生重大财务危机时，中国证监会可以采取的风险处置措施是（ ）。
A．停业整顿 B．托管
C．接管 D．行政重组
46、《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。
中国证券业协会的自律管理工作接受（ ）的指导和监督。
A．证券从业人员 B．证券机构
C．中国证监会 D．证券交易所
47、发行公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期期末净资产额的（ ）。
A．10% B．20%
C．40% D．70%
48、下列关于证券交易所的说法中，错误的是（ ）。
A．本身并不买卖证券 B．不决定证券价格
C．实行自律管理 D．上海证券交易所实行公司制
49、下列属于证券交易所理事会的职责的是（ ）。
A．制定证券交易所章程
B．选举和罢免会员理事
C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
D．审定对会员的处分
50、我国《证券法》规定，上市公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件时，由证券交易所决定（ ）。
A．退市风险警示 B．特别处理
C．暂停其股票上市交易 D．终止其股票上市交易
51、上市公司最近3年连续亏损，在其后的（ ）个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A．1 B．2
C．3D．5
52、证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以（ ）。
A．挂牌 B．摘牌
C．停牌 D．复牌
53、2011年11月29日发布的上证380指数以2003年12月31日为基日，基点为（ ）点。
A．1 B．100
C．1000D．380
54、根据《公司法》，公司的法定公积金累计额为公司注册资本的（ ）以上的，可以不再提取。
A．10% B．20%
C．50% D．100%
55、通货膨胀风险又被称为（ ）。
A．市场风险 B．利率风险
C．政策风险 D．购买力风险
56、我国的客户交易资金第三方存管制度要求客户交易资金存放在（ ）。
A．商业银行 B．证券公司
C．证券登记结算公司 D．基金管理公司
57、下列关于证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点中，错误的是（ ）。
A．证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B．具体投资的方向在资产管理合同中约定
C．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
D．一般都有最低收益要求
58、证券公司从事IB业务不能从事的活动是（ ）。
A．协助办理开户手续 B．提供期货行情信息
C．提供期货交易设施 D．代理客户进行期货交易
59、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务动作与后台管理支持适当分离，这是完善内部控制机制的（ ）原则的要求。
A．健全性 B．合理性
C．制衡性 D．独立性
60、首次公开发行股票的公司，如果初步询价阶段参与报价的询价对象不足（ ）家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足（ ）家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。
A．1020 B．2050
C．3050 D．50100
二、多项选择题
（以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求）
61、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
属于货币证券的有（ ）。
A．商业汇票 B．商业本票
C．银行汇票 D．银行本票
62、证券市场的显著特征有（ ）。
A．证券市场是价值直接交换的场所 B．证券市场是财产权利直接交换的场所
C．证券市场是收益直接交换的场所 D．证券市场是风险直接交换的场所
63、下列关于证券发行人的说法中，错误的有（ ）。
A．证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体
B．证券发行人是指为使资金得以更高效利用而买人证券的交易主体
C．证券发行人是指为筹措资金而发行国债的政府机关
D．证券发行人是指为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体
64、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，其主要职责有（ ）。
A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B．负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益
C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管
D．维持公平而有序的证券市场
65、下列关于配股的说法中，正确的是（ ）。
A．配股对象是原有股东 B．原股东可以放弃配股权
C．配股价通常低于市场价格 D．原股东必须购买获得的所有配股权
66、下列关于股票的说法中，正确的有（ ）。
A．虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券
B．包含着股东拥有依其持有的股票要求股份有限公司按规定分配股息和红利的请求权
C．股票与它代表的财产权有不可分离的关系，两者合为一体
D．持有股票一方面表示拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该股票所代表的权利
67、我国《公司法》规定，记名股票由股东以（ ）转让；转让后由公司将受让人的姓各或名称及住所记载于股东名册。
A．背书方式 B．合同方式
C．交割过户方式 D．法律、行政法规规定的其他方式
68、以下因素中会影响到股价的有（ ）。
A．战争
B．政权更迭、领袖更替等政治事件
C．政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等
D．国际社会政治、经济的变化
69、依据优先股票在公司盈利较多的年份中，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股票分为（ ）。
A．参与优先股票 B．非累积优先股票
C．非参与优先股票 D．累积优先股票
70、股票市场价格并不等于其账面价值，因为（ ）。
A．股票市场价格与其账面价值无关
B．会计价值通常反映的是历史成本或者按某种规则计算的公允价值，并不等于公司资产的实际价格
C．账面价值并不反映公司的未来发展前景
D．前三项都对
71、下列关于债券的票面价值的币种的说法中，不正确的有（ ）。
A．确定币种主要考虑债券发行者本身对币种的需要
B．在本国发行的债券通常以本国货币作为面值的计量单位
C．在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准
D．确定币种其次应考虑债券的发行对象
72、欧洲债券票面使用的货币包括（ ）。
A．美元 B．欧元
C．英镑 D．特别提款权
73、我国的个人所得税法规定，个人的（ ）所得应缴纳个人所得税。
A．利息 B．股息
C．红利 D．国债利息
74、凭证式国债和储蓄国债（电子式）都是信用级别最高的债券，以国家信用作保证．而且都免缴利息税，其不同之处在于（ ）。
A．申请购买手续不同 B．债权记录方式不同
C．付息方式、到期兑付方式不同 D．发行对象不同，承办机构不同
75、下列关于心理因素对股市的影响中，正确的是（ ）。
A．在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会夸大市场有利因素的影响，促使股价上涨
B．在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会忽视市场有利因素的影响，导致股价下跌
C．在大多数投资者对股市抱悲观态度时，会夸大市场不利因素特别敏感，促使股价下跌
D．股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，而在股价上涨时盲目追涨，或在股价下跌时恐慌抛售
76、证券投资基金与股票、债券的区别有（ ）。
A．反映的经济关系不同 B．所筹集资金的投向不同
C．风险水平不同 D．持有人不同
77、股票基金的投资目标侧重于追求（ ）。
A．资本利得 B．当前收益
C．长期资本增值 D．无风险收益
78、对于交易所交易的开放式基金，投资者可选择的交易方式有（ ）。
A．标购 B．申购
C．赎回 D．在交易所买卖
79、我国《证券投资基金法》规定，（ ）应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。
A．提前终止基金合同
B．基金扩募或者延长基金合同期限
C．转换基金运作方式
D．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
80、下列关于债券与股票相同点的描述中，正确的是（ ）。
A．都属于有价证券 B．都是筹措资金的手段
C．收益率相互影响 D．价格都与利率呈反向变动关系
81、嵌入衍生工具是指嵌入非衍生工具（即主合同）中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定（ ）或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。
A．利率、金融工具价格 B．商品价格、汇率
C．价格指数、费率指数 D．信用等级、信用指数
82、信用违约互换（CDS）交易的高风险源于（ ）。
A．较高的杠杆性
B．特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDs的参考，可能放大风险敞口总额
C．由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者不清楚自己的对手卷人了多少此类交易
D．交易者缺乏风险防范意识
83、金融期货交易的大户报告制度是当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关（ ）。
A．开户情况 B．交易情况
C．资金来源 D．交易动机
84、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（ ）。
A．欧式期权 B．美式期权
C．修正的欧式期权 D．修正的美式期权
85、下列关于收益公司债券的说法中，正确的是（ ）。
A．有固定到期日
B．清偿时债权排列顺序先于股票
C．利息只在公司有盈利时才支付
D．未付利息可以累加，等公司收益增加后再补发
86、我国《证券法》规定，公开发行（ ），必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准。
A．股票 B．公司债券
C．可转换债券 D．国务院依法认定的其他证券
87、证券交易市场通常分为（ ）。
A．一级市场 B．二级市场
C．证券交易所市场 D．场外交易市场
88、我国《证券法》规定，上市公司有（ ）情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市。
A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B．公司不按照规定公开其财务状况
C．公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
D．公司最近3年连续亏损
89、针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排，主要包括（ ）。
A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为
B．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性
C．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响
D．实行比主板市场更为严格的证券上市制度
90、下列关于扬基债券的说法中，正确的是（ ）。
A．在美国发行 B．以美元标价
C．非美国人发行 D．以美元以外的货币标价
91、证券公司出现（ ）等重要事项时，必须经证券监督管理机构批准。
A．证券公司设立、收购或者撤销分支机构
B．变更业务范围或者注册资本
升级会员 