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证券从业考试基础知识第一二章练习题
唐宋或更早之前，针对“经学”“律学”“算学”和“书学”各科目，其相应传授者称为“博士”，这与当今“博士”含义已经相去甚远。
而对那些特别讲授“武事”或讲解“经籍”者，又称“讲师”。
“教授”和“助教”均原为学官称谓。
前者始于宋，乃“宗学”“律学”“医学”“武学”等科目的讲授者；而后者则于西晋武帝时代即已设立了，主要协助国子、博士培养生徒。
“助教”在古代不仅要作入流的学问，其教书育人的职责也十分明晰。
唐代国子学、太学等所设之“助教”一席，也是当朝打眼的学官。
至明清两代，只设国子监（国子学）一科的“助教”，其身价不谓显赫，也称得上朝廷要员。
至此，无论是“博士”“讲师”，还是“教授”“助教”，其今日教师应具有的基本概念都具有了。
一、单项选择题。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
课本、报刊杂志中的成语、名言警句等俯首皆是,但学生写作文运用到文章中的甚少,即使运用也很难做到恰如其分。
为什么?
还是没有彻底“记死”的缘故。
要解决这个问题,方法很简单,每天花3-5分钟左右的时间记一条成语、一则名言警句即可。
可以写在后黑板的“积累专栏”上每日一换,可以在每天课前的3分钟让学生轮流讲解,也可让学生个人搜集,每天往笔记本上抄写,教师定期检查等等。
这样,一年就可记300多条成语、300多则名言警句,日积月累,终究会成为一笔不小的财富。
这些成语典故“贮藏”在学生脑中,自然会出口成章,写作时便会随心所欲地“提取”出来,使文章增色添辉。
1．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（ ）。
语文课本中的文章都是精选的比较优秀的文章,还有不少名家名篇。
如果有选择循序渐进地让学生背诵一些优秀篇目、精彩段落,对提高学生的水平会大有裨益。
现在,不少语文教师在分析课文时,把文章解体的支离破碎,总在文章的技巧方面下功夫。
结果教师费劲,学生头疼。
分析完之后,学生收效甚微,没过几天便忘的一干二净。
造成这种事倍功半的尴尬局面的关键就是对文章读的不熟。
常言道“书读百遍,其义自见”,如果有目的、有计划地引导学生反复阅读课文,或细读、默读、跳读,或听读、范读、轮读、分角色朗读,学生便可以在读中自然领悟文章的思想内容和写作技巧,可以在读中自然加强语感,增强语言的感受力。
久而久之,这种思想内容、写作技巧和语感就会自然渗透到学生的语言意识之中,就会在写作中自觉不自觉地加以运用、创造和发展。
A．有价证券 B．商品证券 C．货币证券 D．资本证券
2．证券登记结算公司性质上属于（ ）。
A．证券服务机构 B．证券经营机构 C．证券管理机构 D．自律性组织
3．证券按其性质不同，可以分为（ ）。
A．凭证证券和有价证券 B．资本证券和货币证券
C．商品证券和无价证券 D．虚拟证券和有价证券
4．广义的有价证券包括（ ）、货币证券和资本证券。
A．商品证券 B．凭证证券 C．权益证券 D．债务证券
5．商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（ ）的凭证。
A．所有权或使用权 B．租赁权或转让权 C．收益权或处分权 D．使用权或转让权
6．货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括 （ ）两大类。
A．权益证券和债务证券 B．商业证券和银行证券
C．固定收益证券和变动收益证券 D．短期证券和长期证券
7．资本证券主要包括（ ）。
A．股票、债券和基金证券 B．股票、债券和金融期货
C．股票、债券和其他证券 D．股票、债券和金融衍生产品
8．有价证券具有的主要特征是（ ）。
A．期限性、收益性、变通性、风险性
B．产权性、收益性、变通性、非返还性
C．期限性、收益性、流通性、风险性
D．产权性、期限性、收益性、风险性
9．证券流通性不受（ ）因素影响。
A．证券期限的长短 B．证券信誉的好坏 C．市场的完善程度 D．经济发展速度
10．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（ ）。
A．政府、金融机构、公司企业 B．中央政府、地方政府、公司企业
C．政府、中央银行、公司企业 D．政府、金融机构、财政部、公司企业
11．证券自律性组织包括（ ）。
A．证券交易所和证券监管机构 B．证券交易所和证券行业协会
C．证券监管机构和证券行业协会 D．证券公司和证券行业协会
12．我国的证券监管机构指的是（ ）。
A．证券行业自律性组织 B．证券业协会
C．中国证券监督管理委员会及其派出机构 D．证券信用评级机构
13．证券信用评级机构在性质上是一种（ ）。
A．证券监管机构 B．证券服务机构 C．证券投资人 D．自律性组织
14．公司证券的形式包括（ ）。
A．公司债券、商业票据及政府债券 B．商业票据、金融债券
C．股票、金融债券 D．股票、公司债券及商业票据
15．证券交易价格是通过（ ）确定的。
A．证券商与投资者协商 B．一级市场上的公开竞价
C．证券供求双方共同作用 D．发行者与证券商协商
16．证券市场按纵向结构关系，可以分为（ ）。
A．发行市场和交易市场 B．股票市场、债券市场和基金市场
C．集中交易市场和场外市场 D．国内市场和国外市场
17．以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫（ ）。
A．直接融资市场 B．间接融资市场 C．货币市场 D．资本市场
18．按证券的（ ）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。
A．经济性质 B．募捐方式 C．交易场所 D．交易性质
19．（ ）是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。
A．商业票据市场 B．银行承兑汇票市场
C．大额可转让存单市场 D．金融同业拆借市场
20．证券市场的基本功能不包括（ ）。
A．筹资功能 B．定价功能 C．保值增值功能 D．资本配置功能
21．中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（ ）。
A．拥有剩余资金 B．盈利 C．弥补资金的不足 D．宏观调控
22．下列（ ）不属于证券市场的基本功能。
A．筹集资金 B．资本定价 C．资本配置 D．国有企业转制
23．世界上第一家股票交易所在（ ）成立。
A．纽约 B．伦敦 C．阿姆斯特丹 D．费城
24．20世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括（ ）。
A．股份公司数量剧增 B．有价证券发行总额剧增
C．有价证券结构变化 D．金融创新不断深化
25．证券投资基金不可以按（ ）进行分类。
A．基金的组织形式 B．基金是否可自由赎回
C．基金规模是否固定 D．基金管理公司的人数
26．在我国，证券交易所是经（ ）批准设立的。
A．全国人民代表大会 B．国务院 C．中国人民银行 D．中国证监会
27．目前，我国的股票发行制度是（ ）。
A．行政审批制 B．注册制 C．核准制 D．计划制
28．我国证券发行的品种不包括（ ）。
A．A股、B股 B．基金 C．国债 D．金融衍生产品
29．1602年，世界上第一个股票交易所在（ ）成立。
A.意大利里昂 B.法国巴黎 C.荷兰阿姆斯特丹 D.英国伦敦
30．上海证券交易所成立于（ ）。
A.1991年6月 B.1990年6月 C.1990年12月 D.1991年12月
31．股票具有下列性质（ ）。
A．有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券
B．有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、物权证券
C．有价证券、要式证券、设权证券、资本证券、综合权利证券
D．有价证券、要式证券、设权证券、资本证券、债券证券
32．股票实质上代表了股东对股份公司的（ ）。
A．产权 B．债权 C．物权 D．所有权
33．记名股票和不记名股票的差别在于（ ）。
A．股东权利 B．股东义务 C．出资方式 D．记载方式
34．股票的未来收益的现值是（ ）。
A．清算价值 B．内在价值 C．账面价值 D．票面价值
35．公司清算时每一股份所代表的实际价值是（ ）。
A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值
36．在我国，国有股权行政管理的专职机构是（ ）。
A．国务院 B．国有资产管理部门 C．国有投资公司 D．资产经营公司
37．优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）。
A．参与优先股 B．累积优先股 C．可赎回优先股 D．股息率可调整优先股
38．股东大会是股份公司的（ ）。
A．权力机构 B．法人代表 C．监督机构 D．决策机构
39．我国《公司法》规定，上市公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例不得低于（ ）。
A．25% B．20% C．15% D．10%
40．我国现行的股票按投资主体不同，可以划分为（ ）。
A．国家股、法人股、公众股、外资股等不同类型
B．国家股、法人股、普通股、流通股等不同类型
C．国家股、法人股、公众股、普通股等不同类型
D．国家股、法人股、流通股、外资股等不同类型
41．优先股的特征不包括（ ）。
A．股息率固定 B．股息分派优先 C．剩余资产分配优先 D．一般具有表决权
42．某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放，根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（ ）。
A．可转换优先股 B．参与优先股 C．股息率可调整优先股 D．累积优先股
43．某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（ ）。
A．优先股股东、债权人、普通股股东
B．债权人、优先股股东、普通股股东
C．优先股股东、普通股股东、债权人
D．普通股股东、债权人、优先股股东
44．截止到2002年4月30日，不能投资B股的机构或个人是（ ）。
A．境内自然人 B．外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人
C．境内法人 D．外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人
45．境外上市外资股不包括（ ）。
A．H股 B．S股 C．B股 D．美国存托凭证
46．对股东表决权的论述，不正确的是（ ）。
A．普通股东对公司重大决策参与权是平等的
B．股东每持有一份股份，就有一票表决权
C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权
47．公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的股利之前，按下列顺序分配（ ）。
A．弥补上一年度亏损、提取法定盈余公积金、法定公益金、任意盈余公积金
B．提取法定公积金、法定公益金、任意盈余公积金
C．弥补上一年度亏损、提取法定公积金、任意公积金
D．弥补上一年度亏损、提取法定公益金、任意公积金
48．中国证监会决定，自2019年（ ）起，允许境内居民以其合法持有的外汇开立B股账户，交易B股股票。
A．2月1日 B．2月下旬 C．6月1日 D．1月1日
49．股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票称为（ ）。
A．社会公众股B．外资股 C．B股 D．自然人股
50．股息率可调整优先股的股息率变化主要由（ ）决定。
A．公司经营状况 B．市场上其他证券价格或银行存款利率变化
C．赎回条件 D．转换条件
51．国家股的主要资金来源不包括（ ）。
A．现有国有企业整体改组为股份有限公司时的净资产
B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D．发行社会公众股获得的资金
52．某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得（ ）股息。
A．6元 B．4.5元 C．3元 D．2元
53．非参与优先股指的是（ ）。
A．只能按规定分得固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股
B．发行后不允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股
C．股息当年结清不能累积发放的优先股
D．发行后股息率不再变动的优先股
54．股票的理论价格是指股票的（ ）。
A．市场价格 B．投资者心理价格 C．内在价值 D．票面价值
55．股票的理论价格用公式表示是（ ）。
A．预期股息/市场利率 B．市场利率/预期股息
C．市场价格/市场利率 D．每股收益/市场利率
56．股票的市场价格主要由（ ）所决定，同时也受许多其他因素的影响。
A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值
57．每股净资产又称为股票的（ ）。
A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值
58．不标明票面金额的股票叫做（ ）。
A．面值股票 B．普通股票 C．特种股票 D．份额股票
59．股票有不同的分法，按照股东权益的不同可以分为（ ）。
A．记名股票与不记名股票 B．普通股票与优先股票
C．有面额股票与无面额股票 D．A股与B股（在我国的含义）
60．当公司的股价低于（ ）时，股东最好的选择是解散公司。
A．票面价值 B．内在价值 C．清算价值 D．账面价值
61．股票的理论价值是（ ）。
A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值
62．我国《公司法》规定，股东大会一年召开（ ）次年会。
A．1 B．2 C．4 D．没有规定
63．国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（ ）资产应该折算成国家股。
A．国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份
B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份
C．国有企业改制成股份公司形成的股份
D．社会公众投资形成的股份
64．在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（ ）买卖的。
A．人民币 B．美元 C．港元 D．欧元
65．我国《公司法》规定，股票发行价格不能（ ）票面金额。
A．高于 B．等于 C．低于 D．不等于
66．目前，我国的境内上市外资股指的是（ ）。
A．B股 B．H股 C．S股 D．以上都不是
67．（ ）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利已经存在的。
股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的。
A.设权证券 B.要式证券 C.证权证券 D.资本证券
68．股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。
股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。
这是股票的（ ）特征。
A.永久性 B.持续性 C.参与性 D.收益性
69．将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。
这是股票的（ ）。
A.期值 B.现值 C.票面价值 D.价格
70．可转换优先股可以转换成为普通股和（ ）。
A.另一种优先股 B.公众股 C.国家股 D.流通股
二、多项选择题。
以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。
1．证券是指（ ）。
A．各类记载并代表一定权利的法律凭证
B．各类证明持有者身份和权利的凭证
C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
2．货币证券具体包括（ ）。
A．商业汇票 B．商业本票 C．银行汇票 D．银行本票
3．商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，具体包括（ ）。
A．提货单 B．购物券 C．仓库栈单 D．运货单
4．属于固定收益证券的有（ ）。
A．普通股股票 B．固定利率债券 C．优先股股票 D．浮动利率债券
5．公募证券与私募证券的不同之处在于（ ）。
A．审核的严格程度不同 B．发行对象特定与否
C．采取公示制度与否 D．证券公开发行与否
6．有价证券的基本特征有（ ）。
A．期限性 B．风险性 C．流通性 D．收益性
7．制约证券流通性的因素有（ ）。
A．证券期限 B．利率水平及计算方式 C．信用度 D．知名度
8．证券市场的参与者包括（ ）。
A．证券发行人 B．证券投资者 C．证券市场中介机构 D．证券自律性组织
9．证券公司的主要业务有（ ）。
A．承销和自营证券 B．代理交易证券 C．受托资产管理 D．证券投资咨询
10．证券服务机构主要包括（ ）。
A．证券登记结算公司 B．证券投资咨询公司
C．会计师事务所 D．资产评估和证券信用评级机构
11．证券交易所的主要职责有（ ）。
A．提供交易场所与设施 B．制定交易规则
C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
D．确保交易市场的公开、公平和公正
12．证券市场是（ ）直接交换的场所。
A．商品 B．价值 C．财产权利 D．风险
13．我国股票公募发行的方式有（ ）。
A．行政摊派 B．认购证方式 C．储蓄存单挂钩方式 D．上网定价方式
14．货币市场可以划分为（ ）。
A．短期信贷市场 B．同业拆借市场 C．回购协议市场 D．商业票据市场
15．金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地位，资本市场是金融市场体系中的核心，可以进一步细分为（ ）。
A．证券市场 B．中长期信贷市场 C．信托市场 D．金融租赁市场
16．证券市场的主要功能，有（ ）。
A．筹集资金 B．资本配置 C．确定资本价格 D．调节经济
17．回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有（ ）。
A．成立了证券交易所 B．市场发展日益规范
C．证券发行规模逐年扩大 D．机构投资者的队伍不断扩大
18．上网定价发行具有的优点（ ）。
A．操作简便 B．时间短 C．成本低 D．投资者多
19．目前股票的发行方式有（ ）。
A．定向募集 B．网下询价、网上定价发行 C．发行认股证 D．上网发行和法人配售相结合
20．根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构（ ）。
A．直接从事B股交易
B．可以成为证券交易所的特别会员
C．设立合营公司从事证券承销和交易
D．设立合营公司从事证券投资基金管理业务
21．每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（ ）。
A．内在价值 B．账面价值
C．每股净资产 D．股票净值
22．股票的收益包括（ ）。
A．股息收入 B．资本利得
C．红利 D．清算价值
23．普通股股东的义务有（ ）。
A．遵守公司章程
B．依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
C．除法律、法规规定的情形外不得退股
D．必须参加每次的股东大会
24．优先股的特征有（ ）。
A．一般无表决权 B．股息分派优先
C．股息率固定 D．剩余资产分配优先
25．目前，在中国沪深证券市场流通交易的股票包括（ ） 。
A．A股 B．B股 C．H股 D．N股
26．截止到2002年4月30日，可以投资B股的机构或个人有（ ）。
A．境内自然人
B．外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人
C．境内法人
D．外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人
27．国家股的主要资金来源包括（ ）。
A．现有国有企业整体改组为股份有限公司时的净资产
D．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D．发行社会公众股获得的资金
28．不标明票面金额的股票叫做（ ）。
A．比例股票 B．无面额股票
C．特种股票 D．份额股票
29．记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下（ ）特点。
A．不必一次缴足 B．转让相对复杂或受限制
C．便于挂失 D．要求一次缴足股款
30．记名股票有如下特点（ ）。
A．股东权利归属于记名股东
B．认购股票的款项不一定一次性缴足
C．转让相对复杂或受限制
D．便于挂失，相对安全
31．无面额股票具有的特点有（ ）。
A．可以明确表示每一股所代表的股权
B．为股票发行价格的确定提供依据
C．发行和转让价格灵活
D．便于股票分割
32．我国目前不允许发行（ ）。
A．比例股票 B．普通股票
C．份额股票 D．法人股票
33．股息的派发方式有（ ）。
A．派发现金 B．派送股票
C．送股的同时再配股 D．派送公司债
34．优先认股权的作用包括（ ）。
A．保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例
B．保护原有普通股股东的利益和持股价值
C．确保公司股份能足额认购
D．增加公司的募集资金
35．享有优先认股权的股东，可以（ ）。
A．行使权利认购发行的普通股票
B．将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C．要求股份公司进行补偿
D．不行使权利而听任其过期失效
36．普通股股东应承担的义务有（ ）。
A．遵守公司章程
B．依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
C．除法律、法规规定的情形以外，不得退股
D．法律、行政法规及公司章程规定应当承担的其他义务
37．股票的期值主要指的是（ ）。
A．股票的未来股息收入 B．资本利得收入
C．股票的价值 D．A、B、C都是
38．根据《公司
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