铁路建设项目程序文件.docx
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铁路建设项目程序文件
铁路建立程序
铁道部建立管理司全利
以建立单位管理为主线，分五个局部介绍铁路建立程序
一、铁路建立程序的根本概念
二、为什么必须按建立程序办事
三、铁路建立程序的主要规定
四、铁路建立主要程序及工作容
五、如何更好地执行铁路建立程序
一、铁路建立程序的根本概念
〔一〕程序
程序就是开展工作应遵循的先后次序。
〔二〕根本建立程序
根本建立程序，是指国务院有关部门在规性文件和有关法律、法规中规定的进展工程建立各项工作的先后次序。
根本建立程序一般包括：
从立项决策、勘察设计、工程实施到竣工验收等几个大的阶段。
在这些大的阶段中，还包含着许许多多、大大小小的子程序或子阶段。
如在勘察设计阶段，有从定测到初步设计、初步设计审查、补充定测、施工图设计、施工图审核等等各项工作程序；
在工程实施阶段，有?
招标投标法?
中规定的招标投标程序，即从招标、投档、评标、定标到签订合同等等各项工作程序；
有从批准开工、组织建立、到单位工程验收等等各项工作程序。
这些程序，在工程建立中都必须严格遵守。
〔三〕铁路建立程序
有关法律、法规和国务院有关部门规章、规性文件中规定的工程建立中各项工作的先后次序；再加上铁道部从长期以来铁路建立经历总结中得出来的，以部门规定〔部令〕或规性文件规定的铁路工程建立中各项工作的先后次序，共同组成铁路建立程序。
〔四〕根本建立程序的表现形式
法定形式：
以法律法规形式，对工程建立中各项工作次序作出的规定。
规章形式：
以铁道部、建立部、国家发改委、国土资源部、环境保护部等部门规章〔令〕的形式，对工程建立中各项工作次序作出的规定。
规定形式：
存在隶属关系，以部规性文件和行政管理手段，对工程建立中各项工作次序作出的规定。
规形式：
以规、规程、验收标准等工程建立技术标准等形式，对工程建立中各项工作次序作出的规定。
〔五〕根本建立程序的行为方式
先后次序：
先干什么、后干什么。
最典型的表述如?
建立工程质量管理条例?
、?
建立工程勘察设计管理条例?
都明确规定从事建立工程活动“必须坚持先勘察、后设计、再施工〞，在铁道部发布的?
铁路建立工程变更设计管理方法?
明确规定“变更设计要’坚持先批准，后变更；先设计，后施工’的原那么〞。
限定条件：
下一阶段工作必须具备的前置条件。
如开工必备的10个条件全部满足才能批准开工，如果某一项条件不满足即批准开工，就是违反了建立程序。
再如土地预审和环评报告审批都是可行性研究报告批复的先置条件，等等。
审批手续：
经过审批后才能开展工作。
如可研报告审批、开工报告审批、征用土地审批、初步设计审批、变更设计审批等手续。
规定事项：
规定必须要做的工作。
如法律法规、规章制度中规定必须要做的、应该做的一些工作，如果没有做，也是违反建立程序。
如?
招标投标法?
规定必须招标的工程，没有招标就施工、监理单位并组织开工建立，这也是违反建立程序。
再如，按铁道部?
铁路建立工程质量平安监视管理方法?
规定，建立单位在铁路建立工程工程开工前，必须到监视站办理铁路建立工程质量平安监视手续，未办理监视手续的铁路建立工程不得开工，这即不是审批的先置条件，也不是审批手续，但却是要求建立必须要做的。
二、为什么必须按建立程序办事
〔一〕是铁路建立规律特点的必然要求
〔二〕是依法组织铁路建立的必然要求
〔四〕是铁路建立监视管理的必然要求
〔三〕是实现铁路建立目标的必然要求
三、铁路建立程序的主要规定
重点介绍铁道部及有关部门制订发布的规章及规性文件。
〔一〕?
铁路建立管理方法?
铁道部2003年7月发布的?
铁路建立管理方法?
〔铁道部令第11号〕第二章建立程序，对铁路建立程序及主要工作进展阐述，共五条。
1.铁路建立程序包括立项决策、勘察设计、工程实施和竣工验收。
2.立项决策阶段
依据铁路建立规划，对拟建工程进展预可行性研究，编制工程建议书；根据批准的铁路中长期规划或工程建议书，在初测根底上进展可行性研究，编制可行性研究报告。
工程建议书和可行性研究报告按国家规定报批。
工程简易的建立工程，可直接进展可行性研究，编制可行性研究报告。
3.勘察设计阶段
根据批准的可行性研究报告，在定测根底上开展初步设计。
初步设计经审查批准后，开展施工图设计。
工程简易的建立工程，可根据批准的可行性研究报告，直接进展施工图设计。
4.工程实施阶段
在初步设计文件审查批准后，组织工程招标投标、编制开工报告。
开工报告批准后，依据批准的建立规模、技术标准、建立工期和投资，按照施工图和施工组织设计文件组织建立。
5.竣工验收阶段
铁路建立工程按批准的设计文件全部竣工或分期、分段完成后，按规定组织竣工验收，办理资产移交。
〔二〕?
铁路建立工程勘察设计管理方法?
铁道部2006年1月发布的?
铁路建立工程勘察设计管理方法?
〔铁道部令第26号〕第二章勘察设计程序，对勘察设计程序及主要工作进展阐述，共六条。
1.铁路大中型建立工程应在工程决策阶段开展预可行性研究和可行性研究，在实施阶段应开展初步设计和施工图设计。
小型工程或工程简易的工程，可适当简化。
2.预可行性研究报告是工程立项的依据，根据国家批准的铁路中长期规划，收集相关资料，进展社会、经济和运量调查、现场踏勘，系统研究工程在路网及综合交通运输体系中的作用和对社会经济开展的作用，初步提出建立方案、规模和主要技术标准，对主要工程、外部环境、土地利用、协作条件、工程投资、资金筹措、经济效益等初步研究后编制，论证工程建立的必要性和可能性。
3.可行性研究文件是工程决策的依据，根据国家批准的铁路中长期规划或工程建议书开展初测，进展社会、经济和运量调查，综合考虑运输能力和运输质量，从技术、经济、环保、节能、土地利用等方面进展全面深入的论证，对建立方案、建立规模、主要技术标准等进展比拟分析后，提出推荐意见，进展根底性设计，提出主要工程数量、主要设备和材料概数、拆迁概数，用地概数和补偿方案，施工组织方案，建立工期和投资估算，进展经济评价后编制，论证建立工程的可行性。
可行性研究的工程数量和投资估算要有较高的准确度，环境保护、水土保持和使用土地设计工作应到达规定的深度。
4.初步设计文件是确定建立规模和投资的主要依据，根据批准的可行性研究报告开展定测、现场调查，通过局部方案比选和比拟详细的设计，提出工程数量、主要设备和材料数量、拆迁数量、用地总量与分类及补偿费用、施工组织设计及工程总投资后编制。
初步设计文件应满足主要设备采购、征地拆迁和施工图设计的需要。
初步设计概算静态投资一般不应大于批复可行性研究报告的静态投资。
5.施工图文件是工程实施和验收的依据，根据审批的初步设计文件进展编制，为工程建立提供施工图、表、设计说明和工程投资检算。
建立工程施工图投资检算不得大于批准初步设计概算，因特殊情况而超出者，须报初步设计批准单位批准。
6.各阶段勘察设计工作必须到达规定的要求和深度，不得将本阶段工作推到下一阶段进展。
〔三〕?
铁路根本建立管理程序及职责分工?
铁道部2004年7月发布的?
铁路根本建立管理程序及职责分工?
〔铁计函[2004]393号〕，是按照工程建议书阶段、可行性研究阶段、勘测设计阶段、开工报告阶段、方案编制阶段、开工建立阶段、竣工验收阶段七项工作，按铁路建立程序对职责分工进展了描述。
这七项工作流程概括了铁路建立的主要工作阶段、容和次序关系，流程图中标注了相关事项国家相关部委及部负责部门。
1.工程建议书阶段
2.可行性研究阶段
3.勘测设计阶段
4.开工报告阶段
5.方案编制阶段
6.开工建立阶段
7.竣工验收阶段
〔四〕?
铁路建立工程管理指南〔试行〕?
铁道部建立管理司2007年10月发布的?
铁路建立工程管理指南〔试行〕?
〔建建[2007]72号〕，主要是针对2007年国家审计署在对26个铁路建立工程审计时发现的建立单位管理制度混乱、招标违反程序、合同管理不规、设计管理混乱、变更设计管理不到位、投资控制不严、资金管理存在薄弱环节等问题，为规铁路建立单位对建立工程的管理，组织相关单位共同编制的。
?
指南?
共包括六个方面38项专门工作制度和管理方法，对相关工作容、职责、程序作出了规定。
?
铁路建立工程管理指南〔试行〕?
〔五〕?
铁路建立工程管理程序指导意见?
铁道部建立管理司2021年3月发布的?
铁路建立工程管理程序指导意见?
〔建建[2021]50号〕按照前期工作、征地拆迁、环境保护、水土保持、施工组织设计、招标投标、合同、开工报告审批、勘察设计、监理、验工计价、变更设计、质量、平安、投资控制、技术、财务、甲供物资采购、甲控物资采购、客货共线竣工验收、客运专线竣工验收共21项工作流程进展了描述。
这21项工作容及工作流程图，包括了铁路建立工程实施阶段的主要工作容及工作流程。
对于各项工作开展具有很好的指导意义。
1.前期工作、2.征地拆迁、3.环境保护、4.水土保持、5.施工组织设计、6.招标投标、7.合同管理、8.开工报告审批、9.勘察设计管理、10.监理管理、11.验工计价管理、12.变更设计管理、13.质量管理、14.平安管理、15.投资控制、16.技术管理、17.财务管理、18.甲供物资采购、19.甲控物资采购、20.客货共线竣工验收、21.客运专线竣工验收
四、铁路建立主要程序及工作容
按照?
铁路建立管理方法?
划分的立项决策阶段、勘察设计阶段、工程实施阶段、竣工验收阶段，分别介绍各个阶段工作容〔不全面，有些工作需同步进展或穿插进展〕、工作依据、先后顺序以及个别应注意的问题。
〔一〕立项决策阶段
主要任务及工作：
根据铁路建立规划，对拟建工程进展预可行性研究，编制工程建议书；根据批准的工程建议书，在初测根底上进展可行性研究，编制可行性研究报告。
按国家规定报批工程建议书和可行性研究报告。
分为预可行性研究和可行性研究两个子阶段。
Ⅰ、预可行性研究阶段
依据?
铁路网中长期规划?
，对拟建工程开展预可行性研究，组织编制工程建议书并将工程建立书报国家发改委。
这一阶段建立单位尚未组建，主要是铁道部组织设计单位开展工作，主要目的是为工程立项提供依据，重点研究解决建立工程的必要性和线路的起讫点、线路大的走向。
Ⅱ、可行性研究阶段
开展初测，在初测根底开展可行性研究，编制可行性研究报告〔含施工组织方案〕。
主要目的是为工程决策提供依据，重点研究解决建立工程的可行性，确定主要技术标准，稳定线路、重大桥渡、重点隧道、枢纽和站场等建立方案，拟定主要设备技术原那么，确定工程规模，提出工程数量和投资估算。
1．组建管理机构
2．审查勘察大纲
3．委托勘察监理
4．验收勘察报告及勘察成果
5．组织协调环评〔环保水保〕及报批
6．组织协调用地预审及报批
7．委托评估工作
8．签订相关迁改框架协议
9．配合可研并参与可研审查
10．配合可研报告批复
〔二〕勘察设计阶段
主要任务及工作：
根据批准的可行性研究报告，在定测根底上开展初步设计。
初步设计经审查批准后，开展施工图设计。
分为初步设计和施工图两个子阶段。
Ⅰ、初步设计阶段
组织开展定测，在定测根底上组织开展初步设计〔含施工组织设计〕，并组织初审及报批工作。
主要目的是为工程建立提供依据，重点容是局部方案、工点方案比选，确定各项工程设计原那么、设计方案和技术问题，提出主要工程数量、主要设备数量、主要材料数量、用地及拆迁数量和施组方案及总概算。
1．组织勘察设计〔含咨询〕招标
2．组织开展定测
3．组织开展初步设计
4．组织初步设计初审
5．上报初步设计文件
6．参与初步设计审查
7．组织修改初步设计、编制鉴修概算并报部核备
8．办理用地手续
9．组织建材调查并签订意向协议
10．签订相关迁改补偿协议
Ⅱ、施工图设计阶段
组织开展补充定测，在初步设计的根底上组织开展施工设计，并组织编制施工图投资检算和施工图审核。
主要目的是为工程实施以及竣工验收提供依据，主要容是为施工提供需要的设计图纸、表格及设计说明，对投资进展检算。
1．签订施工设计合同〔含供图协议〕
2．组织补充定测及施工设计〔加强沟通
检查〕
3．组织开展施工图审核及优化
4．组织施工图投资检算及审核并报部核备
5．签订征地拆迁等补偿协议。
〔三〕工程实施阶段
主要任务及工作：
在初步设计文件审查批准后，组织工程招标投标、编制开工报告。
开工报告批准后，依据批准的建立规模、技术标准、建立工期和投资，按照施工图和施工组织设计文件组织建立。
分为开工准备和开工建立两个子阶段。
Ⅰ、开工准备阶段
1．组织施工及监理招标
2．签订征迁实施协议
3．组织施工技术调查
4．组织编制指导性施工组织设计
5．组织编制创优规划方案
6．办理质量平安监视手续
7．确认开工10项条件
铁道部2007年2月印发的?
关于铁道部根本建立大中型工程开工条件和方法程序有关规定的通知?
〔铁计[2007]29号〕明确规定了铁路建立工程开工必须具备的十项条件并要求建立单位抓好落实，同时对铁路建立工程12项开工条件审核部门予以明确。
开工条件，共10项，缺一不可：
①工程符合国家产业政策，满足国家城镇开展规划，并按规定和要求完成审批、核准或备案，其中列入核准目录的工程已经核准，实行审批管理的工程已经批复可行性研究报告；
②工程法人或工程管理机构已设立。
工程规章制度健全，工程负责人和机构成员已到位，具备任职工作条件；
③工程初步设计及总概算已批复，普通铁路工程鉴修概算或客运专线工程施工图投资检算〔可分站前、站后工程〕已报铁道部核备；
④工程资本金和其它建立资金方案一落实，资金符合信贷政策和国家有关规定，承诺手续完备；
⑤工程施工组织设计大纲已编制完成，容符合有关要求；
⑥工程主体工程〔或控制性工程〕施工单位、监理单位已通过招标选定，并已发中标通知书;
⑦工程法人或工程管理机构与设计单位已签订设计图纸交付协议;
⑧工程环评报告已完成审批，工程建立符合国家有关环保政策和规定;
⑨按规定完成固定资产节能评估〔待国家出台相应政策后执行〕;
⑩按规定完成建立工程用地预审，依法完成农用地转用和土地征用审批。
局部解为12项审核工作，审核主管部门分别是：
方案司负责土地预审批复、环评批复、节能批复、工程资金方案落实、可研批复。
鉴定中心负责初步设计批复、鉴修概算审核、施工图投资检算审核〔客专〕。
建立司负责工程管理机构、工程施工与监理招标、建立用土报批、工程施组大纲、设计图纸交付协议。
8．编制上报开工报告
对于符合上述开工10项条件的工程，建立由建立单位编制开工报告，报铁道部。
开工报告附件包括9项容：
①可行性研究报告批复文件；
②工程法人或工程管理机构设立文件；
③工程初步设计及总概算批复文件；
④建立单位编制的施工组织设计大纲；
⑤工程主体工程〔或控制性工程〕施工、监理合同；
⑥工程法人或工程管理机构与设计单位已签订设计图纸交付协议，工程先期开工的施工图已经审核；
⑦工程环评批复文件；
⑧固定资产节能评估批复文件〔出台后执行〕；
⑨工程用地预审文件，农用地转用和土地征用审批文件。
Ⅱ、组织建立阶段
主要是按照质量、平安、工期、投资、环保和技术创新“六位一体〞管理要求组织工程实施。
1．组织队伍进场
2．组织技术交底
3．组织征地拆迁及三电迁改等
4．签订建立工程责任书及平安质量责任书
5．优化指导性施工组织设计
6．审查实施性施工组织设计
7．修订完善并组织实施创优规划
8．组织甲供物资设备招标
9．组织并审查变更设计
〔变更设计定义、变更设计分类、变更设计程序〕
10．组织验工计价〔先验工后计价〕
11．组织质量信用评价日常检查及定期评价
12．开展建立单位考核
13．组织质量事故调查
14．组织单位工程验收
〔四〕竣工验收阶段〔以客运专线为例〕
主要任务及工作：
铁路建立工程按批准的设计文件全部竣工或分期、分段完成后，按规定组织竣工验收，办理资产移交。
分为静态验收、动态验收、初步验收及平安评估、国家验收四个阶段。
Ⅰ、静态验收阶段
静态验收是指由客运专线公司组织接收使用单位、监理单位以及参建单位对建立工程进展检查，确认工程是否按设计完成且质量合格，系统设备是否已安装并调试完毕。
1．成立工作组〔建立单位〕
2．成立专家组〔工管中心、客专技术部〕
3．组织静态子系统验收及问题整改
4．组织综合系统验收及问题整改
5．组织环境保护、水土保持和劳动、平安、卫生、消防设施等专项验收
6．编写?
静态验收报告?
报部有关部门
Ⅱ、动态验收阶段
动态验收是在铁路客运专线静态验收合格并经铁道部确认后，由客运专线公司在铁道部工程管理中心和运输局客专技术部组织下进展综合调试，并委托专业机构进展动态检测。
1．拟定详细的?
动态验收实施方案?
2．组织动态检测及问题整改
3．编写?
动态验收报告?
报部有关部门
Ⅲ、初步验收及平安评估阶段
初步验收是在客运专线动态验收合格后，由铁道部对铁路客运专线静态验收、动态验收结果进展检查和确认的工作。
初验合格后，由铁道部平安监察部门组织平安评估。
1．报送?
初步验收申请表?
〔向铁道部建立管理司〕
2．专家组向部报送前段验收情况和初验建议。
3．部成立初验收委员会〔动态验收合格后1个月〕
4．召开初步验收会议并形成?
初步验收报告?
5．平安评估
6．编制竣工决算〔3个月完成，报部审计中心〕
7．向部有关部门报?
初步验收报告?
和消防、环保、档案等部门出具的认可文件或者准许使用文件备案〔通过初步验收之日起15日〕。
Ⅳ、国家验收阶段
国家验收是指铁路客运专线初步验收一年后，由国家主管部门或委托铁道部组织对铁路客运专线进展整体验收和综合评价。
1．办理国有土地作用证书〔国验前〕
2．取得环境保护、水土保持和劳动、平安、卫生、消防设施等专项验收证明
3．上报?
国家验收申请表?
4．专家组向部报试运营情况和国验建议
5．组成并报批国家验收委员会〔铁道部提出国家验收申请1个月〕
6．召开国家验收会议并形成?
国家验收证书?
主要特点：
①建立单位自验、专家检查、政府验收相结合；
②在过程验收根底上进展竣工验收；
③在子系统验收根底上进展系统集成验收；
④在专业检查评估根底上进展验收；
⑤在专家验收的根底上组织政府验收；
客货共线与客运专线虽然都有静态验收、动态验收以及动态检测，但容上有所区别，应分别依据不同的规定进展。
新的竣工验收方法，无论是初步验收还是国家验收，在验收形式上都有了较大的改良。
相关问题：
关于铁路局提前介入客运专线管理问题。
铁办[2021]176号?
关于铁路局提前介入客运专线管理的指导意见?
规定，但凡拟委托铁路局管理的客运专线，建立后期受委托的铁路局均要按照管辖围提前介入，在客运专线公司统一组织下，熟悉工程建立标准，参与工程质量、设备质量检查与验收，了解设备使用功能，掌握运营设施及状况，参加联调联试和竣工验收工作，为开通运营和养护维修做好准备。
在履行委托管理程序后，有关铁路局要在初步验收12个月之前明确客运专线运输管理站段。
客运专线公司应根据客运专线建立进度，商相关铁路局在客运专线初步验收12个月前，研究提出铁路局介入管理的实施方案，报部批准后由客运专线公司和相关铁路局组织实施。
五、如何更好地执行铁路建立程序
〔一〕必须加强学习，全面系统掌握铁路建立程序
〔二〕必须依法建立，认真严格执行铁路建立程序
〔三〕必须总结提高，努力优化完善铁路建立程序
〔四〕必须结合实际，创造条件遵循铁路建立程序
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