投资理财技能训练指导书.docx
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投资理财技能训练指导书
投资理财技能训练
指导书
班级名称：
财管113（1-2）
课程名称：
投资理财技能训练
编制单位：
财务会计系
指导教师：
王会林陈纲等
商学院
2016年6月
一、投资理财技能训练的目的和任务
投资理财技能训练是根据《淮阴工学院2013级本科教学计划》和《投资理财技能训练》教学大纲的要求安排。
通过投资理财技能训练课程，使学生熟悉证券投资的基本环节和证券市场的运作程序、运行方式和运行机制；掌握证券及证券投资的基本知识、基本理论、基本方法和基本分析技能。
最终要求学生对证券市场和证券投资有比较全面的认识和了解，达到在证券交易过程中加强证券数据分析能力和决策能力，独立用所学知识对证券投资领域的问题进行分析和解释。
二、投资理财技能训练的内容与要求
（一）主要内容
1．选择分析对象
通过基本面分析，依据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012）（见附录A）对行业的划分，首先从大类中选择某一具体行业，然后再从行业中选择某一具体的上市公司，以其发行的股票为分析对象。
2．技术分析及交易模拟
利用钱龙软件，对所选分析对象进行K线、形态和技术指标等分析，在分析的基础上完成模拟交易。
技术分析及交易模拟部分具体安排如下：
项目一：
证券投资模拟软件；
项目二：
证券交易模拟；
项目三：
K线理论；
项目四：
切线理论；
项目五：
反转突破形态；
项目六：
持续整理形态；
项目七：
趋向指标；
项目八：
超买超卖指标；
项目九：
强弱指标；
项目十：
压力支撑指标；
项目十一：
大盘专用指标；
项目十二：
能量指标；
项目十三：
量价指标。
（二）基本要求
1.训练主要在校内完成，不得无故缺席；
2.学生在分析中应自主完成、不得抄袭；
3.报告书正文部分格式规范同学年论文要求。
引用他人成果要合理标注。
用A4纸打印；
4.如在批改过程中发现雷同现象，将视为抄袭，没有成绩；
5.最终报告书封面格式请参见指导书后的附件B；
6.最终报告书正文部分格式请参见指导书后的附件C。
三、方法和时间安排
投资理财技能训练主要通过教师讲解、学生实验室模拟等方式进行。
技能训练安排在第19周完成。
具体时间安排如下所示。
集中时间：
时间
地点
主要内容
周一
8:
00-10:
45
C101
实验理论
周二
8:
00-11:
30
A1209（机房）
项目一至七
周三
8:
00-10:
45
AJ304
实验理论
周四
8:
00-11:
30
A1209（机房）
项目七至十三
周五
8:
00-9：
40
AJ304
实验理论、实验报告
其他为非集中时间。
19周周五下午15:
00之前提交训练报告的电子版和纸质版。
电子版请班长收齐打包发到邮箱whlggyx@。
四、成绩评定
投资理财技能训练单独计成绩。
以个体为单位，依据学生的态度、任务完成情况和报告书的质量，将成绩评定划分为优、良、中、及格和不及格五个等级。
五、主要参考资料
《资产配置的艺术》、《证券投资学》、《积极型投资组合管理》和《现代投资组合理论和投资分析》。
附表：
指导书修订情况
次序
执笔
审核
批准
日期
备注
附录A：
行业分类结构与代码
代码
类别名称
说明
门类
大类
A
农、林、牧、渔业
本门类包括01～05大类
01
农业
指对各种农作物的种植
02
林业
03
04
05
畜牧业
渔业
农、林、牧、渔服务业
指为了获得各种畜禽产品而从事的动物饲养、捕捉活动
B
采矿业
本门类包括06～12大类，采矿业指对固体（如煤和矿物）、液体（如原油）或气体（如天然气）等自然产生的矿物的采掘；包括地下或地上采掘、矿井的运行，以及一般在矿址或矿址附近从事的旨在加工原材料的所有辅助性工作，例如碾磨、选矿和处理，均属本类活动；还包括使原料得以销售所需的准备工作；不包括水的蓄集、净化和分配，以及地质勘查、建筑工程活动
06
煤炭开采和洗选业
指对各种煤炭的开采、洗选、分级等生产活动；不包括煤制品的生产和煤炭勘探活动
07
石油和天然气开采业
指在陆地或海洋，对天然原油、液态或气态天然气的开采，对煤矿瓦斯气（煤层气）的开采；为运输目的所进行的天然气液化和从天然气田气体中生产液化烃的活动，还包括对含沥青的页岩或油母页岩矿的开采，以及对焦油沙矿进行的同类作业
08
黑色金属矿采选业
09
有色金属矿采选业
指对常用有色金属矿、贵金属矿，以及稀有稀土金属矿的开采、选矿活动
10
非金属矿采选业
11
开采辅助活动
指为煤炭、石油和天然气等矿物开采提供的服务
12
其他采矿业
C
制造业
本门类包括13～43大类，指经物理变化或化学变化后成为新的产品，不论是动力机械制造，还是手工制作；也不论产品是批发销售，还是零售，均视为制造
建筑物中的各种制成品、零部件的生产应视为制造，但在建筑预制品工地，把主要部件组装成桥梁、仓库设备、铁路与高架公路、升降机与电梯、管道设备、喷水设备、暖气设备、通风设备与空调设备，照明与安装电线等组装活动，以及建筑物的装置，均列为建筑活动
本门类包括机电产品的再制造，指将废旧汽车零部件、工程机械、机床等进行专业化修复的批量化生产过程，再制造的产品达到与原有新产品相同的质量和性能
13
农副食品加工业
指直接以农、林、牧、渔业产品为原料进行的谷物磨制、饲料加工、植物油和制糖加工、屠宰及肉类加工、水产品加工，以及蔬菜、水果和坚果等食品的加工
14
食品制造业
15
酒、饮料和精制茶制造业
16
烟草制品业
17
纺织业
18
纺织服装、服饰业
19
皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋业
20
木材加工和木、竹、藤、棕、草制品业
21
家具制造业
指用木材、金属、塑料、竹、藤等材料制作的，具有坐卧、凭倚、储藏、间隔等功能，可用于住宅、旅馆、办公室、学校、餐馆、医院、剧场、公园、船舰、飞机、机动车等任何场所的各种家具的制造
22
造纸和纸制品业
23
印刷和记录媒介复制业
24
文教、工美、体育和娱乐用品制造业
25
石油加工、炼焦和核燃料加工业
26
化学原料和化学制品制造业
27
医药制造业
28
化学纤维制造业
29
橡胶和塑料制品业
30
非金属矿物制品业
31
黑色金属冶炼和压延加工业
32
有色金属冶炼和压延加工业
33
金属制品业
34
通用设备制造业
35
专用设备制造业
36
汽车制造业
37
铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业
38
电气机械和器材制造业
39
计算机、通信和其他电子设备制造业
40
仪器仪表制造业
41
其他制造业
42
废弃资源综合利用业
指废弃资源和废旧材料回收加工
43
金属制品、机械和设备修理业
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
本门类包括44～46大类
44
电力、热力生产和供应业
45
燃气生产和供应业
46
水的生产和供应业
E
建筑业
本门类包括47～50大类
47
房屋建筑业
48
土木工程建筑业
指土木工程主体的施工活动；不包括施工前的工程准备活动
49
建筑安装业
指建筑物主体工程竣工后，建筑物内各种设备的安装活动，以及施工中的线路敷设和管道安装活动；不包括工程收尾的装饰，如对墙面、地板、天花板、门窗等处理活动
50
建筑装饰和其他建筑业
F
批发和零售业
本门类包括51和52大类，指商品在流通环节中的批发活动和零售活动
51
批发业
指向其他批发或零售单位（含个体经营者）及其他企事业单位、机关团体等批量销售生活用品、生产资料的活动，以及从事进出口贸易和贸易经纪与代理的活动，包括拥有货物所有权，并以本单位（公司）的名义进行交易活动,也包括不拥有货物的所有权，收取佣金的商品代理、商品代售活动；本类还包括各类商品批发市场中固定摊位的批发活动，以及以销售为目的的收购活动
52
零售业
指百货商店、超级市场、专门零售商店、品牌专卖店、售货摊等主要面向最终消费者（如居民等）的销售活动，以互联网、邮政、电话、售货机等方式的销售活动，还包括在同一地点，后面加工生产，前面销售的店铺（如面包房）；谷物、种子、饲料、牲畜、矿产品、生产用原料、化工原料、农用化工产品、机械设备（乘用车、计算机及通信设备除外）等生产资料的销售不作为零售活动；多数零售商对其销售的货物拥有所有权，但有些则是充当委托人的代理人，进行委托销售或以收取佣金的方式进行销售
G
交通运输、仓储和邮政业
本门类包括53～60大类
53
铁路运输业
指铁路客运、货运及相关的调度、信号、机车、车辆、检修、工务等活动；不包括铁路系统所属的机车、车辆及信号通信设备的制造厂（公司）、建筑工程公司、商店、学校、科研所、医院等活动
54
道路运输业
55
水上运输业
56
航空运输业
57
管道运输业
58
装卸搬运和运输代理业
59
仓储业
指专门从事货物仓储、货物运输中转仓储，以及以仓储为主的货物送配活动，还包括以仓储为目的的收购活动
60
邮政业
H
住宿和餐饮业
本门类包括61和62大类
61
住宿业
指为旅行者提供短期留宿场所的活动，有些单位只提供住宿，也有些单位提供住宿、饮食、商务、娱乐一体的服务，本类不包括主要按月或按年长期出租房屋住所的活动
62
餐饮业
指通过即时制作加工、商业销售和服务性劳动等，向消费者提供食品和消费场所及设施的服务
I
信息传输、软件和信息技术服务业
本门类包括63～65大类
63
电信、广播电视和卫星传输服务
64
互联网和相关服务
65
软件和信息技术服务业
指对信息传输、信息制作、信息提供和信息接收过程中产生的技术问题或技术需求所提供的服务
J
金融业
本门类包括66～69大类
66
货币金融服务
67
资本市场服务
68
保险业
69
其他金融业
K
房地产业
本门类包括70大类
70
房地产业
L
租赁和商务服务业
本门类包括71和72大类
71
租赁业
72
商务服务业
M
科学研究和技术服务业
本门类包括73～75大类
73
研究和试验发展
指为了增加知识（包括有关自然、工程、人类、文化和社会的知识），以及运用这些知识创造新的应用，所进行的系统的、创造性的活动；该活动仅限于对新发现、新理论的研究，新技术、新产品、新工艺的研制研究与试验发展，包括基础研究、应用研究和试验发展
74
专业技术服务业
75
科技推广和应用服务业
N
水利、环境和公共设施管理业
本门类包括76～78大类
76
水利管理业
77
生态保护和环境治理业
78
公共设施管理业
O
居民服务、修理和其他服务业
本门类包括79～81大类
79
居民服务业
80
机动车、电子产品和日用产品修理业
81
其他服务业
P
教育
本门类包括82大类
82
教育
Q
卫生和社会工作
本门类包括83和84大类
83
卫生
84
社会工作
指提供慈善、救助、福利、护理、帮助等社会工作的活动
R
文化、体育和娱乐业
本门类包括85～89大类
85
新闻和出版业
86
广播、电视、电影和影视录音制作业
指对广播、电视、电影、影视录音内容的制作、编导、主持、播出、放映等活动；不包括广播电视信号的传输和接收活动
87
文化艺术业
88
体育
89
娱乐业
S
综合
本门类包括90大类
90
综合
附录B：
报告书封面格式
投资理财技能训练报告
完成时间：
2015-06-26
学院名称：
经济管理学院
专业名称：
财务管理
班级：
学号：
姓名：
成绩：
评语：
优
良
中
及格
不及格
态度
任务完成情况
报告撰写
综评
附录C：
报告书正文格式
项目一：
掌握钱龙软件的基本操作。
目的：
熟悉证券投资软件，掌握钱龙软件的基本操作。
内容与步骤：
1.了解证券投资软件
了解一下目前有哪些证券投资软件。
2.熟悉钱龙软件
（1）实时行情解读（沪深）
依次解读任务栏。
（2）指数行情解读（上证指数）
依次解读盘面信息。
（3）个股行情解读（民生银行）
依次解读盘面信息。
实验小结：
XXXXXX
项目二：
了解开户、委托等交易过程。
目的：
熟练运用钱龙软件完成交易过程模拟。
内容与步骤：
1．账户信息管理
描述操作过程。
2．交易过程模拟
描述操作过程。
实验小结：
XXXXXX
项目三：
K线图理论。
XXXXXX
项目四：
切线理论。
XXXXXX
项目五：
反转突破形态。
XXXXXX
项目六：
持续整理形态。
XXXXXX
项目七：
趋向指标（MA等）。
XXXXXX
项目八：
超买超卖指标（KDJ等）。
XXXXXX
项目九：
强弱指标（RSI等）。
XXXXXX
项目十：
压力支撑指标（MIKE等）。
XXXXXX
项目十一：
大盘专用指标（ADL等）。
XXXXXX
项目十二：
能量指标（BRAR等）。
XXXXXX
项目十三：
量价指标（OBV等）。
XXXXXX
总结
XXXXXX
优
良
中
及格
不及格
态度
任务完成情况
报告撰写
综评
升级会员 