电子现货交易所筹建运营方案.doc
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交易所筹建与操作方案
目录
第一章项目概述 3
第二章发展方向 3
第三章市场职能 3
第四章业务定位 4
第五章交易模式 4
5.1、电子订货交易 5
5.2、现货交易 6
5.3、电子竞卖交易 6
5.4、网上现货挂牌交易 7
第六章合约设计 8
第七章应用系统规划 10
7.1、建设内容 10
7.2、电子交易系统 10
7.3、信息采集与发布平台 11
7.4、信息基础平台 13
第八章市场信息系统建设 14
第九章团队建设 17
9.1、组织机构 17
9.2、职责规划 18
9.3、企业文化 19
第十章 业务运作体系 21
10.1、商业模式 21
10.2、客户群体 21
10.3、收益来源 21
10.4、发展策略 22
10.5、发展规划 22
第十一章风险与规避措施 23
11.1、政策风险 23
11.2、信用风险 23
11.3、同业竞争的风险 23
11.4、经营风险 24
11.5、系统运行风险 24
11.6、电子交易系统技术风险 25
第十二章遵守法律法规和政策 25
26
第一章项目概述
现货交易所（以下简称交易所）经赣州市政府批准同意，致力于提升赣州市稀土、钨等稀有金属资源优势和产业优势，塑造赣州稀土、钨等稀有金属产品的交易集散中心品牌，推进我市高端矿业与资本市场的对接，掌控稀土、钨等稀有金属产品价格的影响力和话语权，以加快推进赣州“赣粤闽湘四省边际区域性金融中心”建设，是一家勇于探索、敢担责任、值得信赖的国有独资企业。
交易所注册资本1亿元人民币，于2011年10月18日登记成立，11月11日成功揭牌，12月31日试开业。
交易所经营范围是：
稀土、钨、钴、锡、铋、钼等金属及其延伸产品提供现货和电子交易市场服务（不含期货交易），以及相关的信息咨询服务。
电子交易市场依托商品商贸市场建设，打造商品行业标准和规范，形成商品行业规范化、产业链条化、买卖双方信誉担保化、质量认证化、买卖公平化、交易及资金全程监管安全化、消费者满意化的完善体系，带动稀有金属交易和流通。
稀有金属电子现货交易所本着以电子交易为龙头，通过建立网上交易系统，搭建交易平台，推动稀有金属贸易，现货交易所电子交易所属于大宗商品现货交易市场。
现货交易所通过项目实施，将会展现出全新的面貌，广泛吸纳国内外经销商和客户加入，推动商品流通，成为互动的立体式电子商务交易市场，带动赣州经济的腾飞。
第二章发展方向
现货交易所旨在建立基于赣州商品市场的行业门户，通过建立规范、公正、方便快捷的第三方商品电子交易平台，带动现货交易行业电子商务的发展，重新规划市场流通渠道，打造商品市场诚信体系，从流通领域入手调整产、运、销、需各方利益，加快现货交易产业发展，降低产品交易成本，减少流通环节，引领商品行业新的增长点，形成规范有序的商品市场秩序、保障现货交易行业可持续发展，提高现货交易行业国际竞争力是会得到政府的大力支持。
江西省将立足把赣南等原中央苏区建设成为“全国革命老区扶贫攻坚示范区，全国稀土金属产业基地、先进制造业基地和特色农产品深加工基地，重要的区域性综合交通枢纽，我国南方地区重要的生态屏障，红色文化传承创新区”等五个方面战略定位，加快编制相关规划，推进重大项目建设，落实各项扶持政策，大胆开展先试先行，提升综合实力和竞争力，努力把赣南等原中央苏区打造成江西充满活力的发展新高地、中部地区最具潜力的经济增长极。
为此，江西省工业和信息化委员会将在原有基础上，积极推动赣南地区做大做强特色优势产业。
发挥赣州稀土矿业、江钨控股集团、章源钨业、虔东稀土等骨干企业和江西理工大学、赣州有色冶金研究所等国内外科研院所的作用，加大科技改造，突破一批引领未来发展的关键技术，促进稀土、钨等精深加工。
大力发展高性能稀土永磁、稀土发光等高端稀土、钨新材料和应用产业，扩大高端领域应用，增加产品附加值，加快制造业集聚，建设全国重要的新材料产业基地。
加快建设赣州稀土产业基地和稀土产学研合作创新示范基地，落实国家高新技术产业园区和新型工业化产业示范基地扶持政策。
积极推进技术创新，提升稀土开采、冶炼和应用技术水平，提高稀土行业集中度。
争取国家稀土创新发展工程项目、稀土产业调整升级等专项扶持资金向赣州倾斜。
依托赣州稀土矿业公司，引进战略合作者，加快组建大型稀土企业集团。
国家稀土、钨矿产品生产计划指标向赣州倾斜。
第三章市场职能
通过建立现货交易所电子交易所交易平台，建立公开、公平、公正的电子商务交易平台，促进诚信市场的发展，提升现货交易所的知名度、诚信度，为商户建立一个良好的市场环境，为赣州自产的稀有金属在国际市场行争取定价权、话语权。
通过建立现货交易所电子交易平台，建立标准化体系，连通江西稀有金属商品市场和世界各地客商，推动现货交易市场向国际化方向发展。
通过建立现货交易所电子交易平台，把商户交易的信息流、资金流、物流进行有效的整合，把现货交易所市场从传统的摊位出租和销售收益模式中，提升起来，不但收益摊位出租和销售，而且，从商户的交易中收取手续费，与商户一起发展和进步。
通过建立现货交易所电子交易平台，汇聚信息流、资金流、物流，整合资源，获取规模效益，与银行、物流公司进行广泛的合作，进行仓单质押、贷款融资、物流等方面的服务，提升商户交易规模，推动现货交易所市场的发展，加快企业上市的步伐。
通过建立现货交易所电子交易平台，把网上虚拟市场和现实传统市场结合，虚拟市场推动现实传统市场发展，现实传统市场推动虚拟市场发展。
第四章业务定位
现货交易所电子交易市场致力于建立一个公正、公平、公开、高效的市场交易环境，并提供交易、信息、质检、仓储、运输、保险、结算等第三方中介服务：
现货交易所电子交易平台在供需双方充当一个中立者的角色，提供一个交易平台，供买卖双方直接交易签订合同（电子合同）。
现货交易所电子交易市场提供信息服务，提供在线支付服务；提供各种仓储、运输等物流服务。
现货交易所通过门户网站发布大量的行业信息促进行业间的沟通，交易平台上集中交易产生的价格生动地反映了市场的供求变化，加快整个供应链上的流动。
现货交易所通过提供并不断完善的仓储和运输等物流服务，使商品供应环节大幅减少，按需供应、随需采购的可能性不断增加，购销过程中的风险进一步降低，从而使商品的价值得到理性回归，促进商品行业的发展。
现货交易所为客户开展商品质押业务、开通网上银行服务、规范交易资金管理、建立交易双方信用评估体系，增加交易资金的流量、加快流转速度，解决供应链资金流问题。
通过电子交易平台，有效解决信息流、资金流、物流的问题。
第五章交易模式
江西是一个稀土、钨等稀有金属提炼、产量大省，现货交易所要促进国内稀土与赣州特有金属市场定价，稀土市场进入了国际大循环，稀土的经营和销售就会出现新的局面，区域的商品市场价格跟随国际大市场进行变动。
影响稀土价格的因素增多，传统的推销、采购方式受到接触面的限制，已不能适应新的市场发展要求，旧有的营销模式正在打破，新的市场体系正在形成，亟待解决商品交易中各方的困惑，理顺市场渠道，规范商品交易行为！
随着互联网技术、信息技术的发展，人们借助互联网沟通和交流的机会增多，大家之间的距离大为缩短，工作节凑加快，效率提高，市场变化的频率也相应提高。
利用当代信息技术网络，可以进行更为广泛的合作，信息的采集面加大，商品产、运、销、需各方可以进行更为广泛的接触，通过交流，建立新的交易规范，制定交易规则，确立电子商务体系，解决商品传统交易中存在的问题，形成新的市场流通渠道和新的市场格局。
在新的形势下，通过建立新的交易平台，打破传统交易模式中存在的信息壁垒，形成统一规范的稀有金属价格渠道，带动稀有金属的产、运、销、需各方的发展。
建立电子交易市场，买方或卖方在交易市场预存交易准备金，通过商品电子交易市场进行交易，在这种模式下，电子交易市场获得会员预存和交割货款的资金沉淀，掌握了更多的市场资源和客户资源，所有这些业务在网上完成，交易系统自动完成监督和管理，几个管理人员就可完成几百人才能完成的交易业务，即扩展了交易通道，增加了交易业务，又为买方与卖方提供了很好的服务。
现货交易所主要从事稀有金属现货交易业务，为加快稀有金属行业对电子交易的认可，推动商品电子交易，把接近现实生活的交易方式引入电子交易平台，电子订货是与传统的订货交易相仿的交易模式，可以采用远期订货、近期和即时订货方式，竟卖与现实中的拍卖交易相仿，竞买交易与现实中的招标模式相近，这些方式接近传统交易，已被人们认可，便于人们接受，中国大宗电子交易市场采用竟价拍卖、招标采购和电子订货、T+N等交易方式，组织商品现货交易。
5.1、电子订货交易
1、我们应该把现货交易所打造成稀有金属贸易企业的网上采购平台。
稀有金属贸易企业根据市场预测和加工计划，通过电子订货交易方式，在价格较低时提前预购，保证有充足数量商品供给加工，同时减少购买成本、存储成本，锁定利润，有效地组织加工和经营活动。
2、我们应该把现货交易所打造成稀有金属经销企业的网上调货平台和销售平台。
稀有金属经销商根据市场预测，通过电子订货交易方式，在价格较低时，提前预购，在商品价格升高后，通过市场卖出或者交割，从而获得利润价差。
3、我们应该把现货交易所打造成稀有金属生产加工企业的网上销售平台。
稀有金属生产加工企业根据商品产量和市场预测，在合适的月份提前卖出商品，在交割月交割，保证了商品的销售，同时获得更好的利润。
4、电子订货交易灵活方便，广泛吸纳参与各方，减少中间环节，降低交易成本，减少商品库存和资金占用，促进商品贸易和流通，助力稀有金属电子交易市场成为商品行业标准的电子商务平台。
电子订货交易增强了生产、经营企业的计划性，减少了生产经营活动的盲目性，使企业经营活动更加稳定有序，从而促进了企业效益的提高。
通过电子订货，减少了会员的资金压力，锁定了资源和交易成本，规范了交易行为，保证货物的销路，刺激投机，扩大交易量，起到套期保值的作用。
该交易模式有利于商品供应的及时、有效和区域平衡，防止价格季节性和区域性的大起大落，促进产业发展。
通过电子订货交易，商品经销商、商品生产单位、商品加工企业根据市场供需状况，通过网上进行价格协商竞价，避免了市场混乱，在经济规律的基础上保证了各方利益，根据市场有效地反映了商品价格，为国家、商品企业提供了价格指示牌，提供了决策依据。
5、电子订货交易灵活的即期、按期、提前、延期交易模式，促进商品贸易和流通，助力中国大宗电子交易市场走向成功。
电子订货交易方式可以满足稀有金属电子交易市场开展远期、近期、即期交易的需要。
5.2、现货交易
稀有金属电子交易市场为不愿参与网上订货的企业提供网上采购平台和销售平台，满足即期稀有金属现货买卖的要求。
在电子订货交易模式中，我们设定不可转让交易，买卖成交后，必须进行货物与货款交割的方式就是T+N交易方式，我们规定当天成交后，第N天交割货物与货款。
5.3、电子竞卖交易
我们应该把现货交易所打造成为稀有金属生产加工和经销企业大批量卖出或者经销紧俏商品的行业电子商务平台。
在商品供货量满足不了市场需求，或商品质量指标与电子订货交割的商品标准不一致或商品质量个性特点显著，商品持有人可以向市场请求拍卖持有商品。
交易市场根据商品持有人申请，及时组织商品需方用户持担保金参加竞价投标，规定在一定的时间内，报出最高价的竞标人中标，在拍卖成交后，任何一方不能履行合约，交易市场将对违约一方进行处罚。
5.4、网上现货挂牌交易
我们应该把现货交易所打造成反映稀有金属多样性交易的行业电子商务平台，广泛吸纳中小商户参加，满足大多数商户的交易需求，促进稀有金属商户的进入，满足商品现货流通的业务需要。
稀有金属品种很多，质量相差很大，不是所有的品种都能参与电子订货交易，为更大限度的吸引行业客户，体现个性特点，真正实现商品商品的网上交易，我们可以开辟商品网上现货挂牌交易。
交易准备：
1、交易市场选择参与网上现货挂牌交易的交易商，根据其履约情况确定其信誉等级，选择部分可参与现货交易、交收的标的物，并确定其质量要求等，确定可交割标的物质量标准。
2、所有参与交易的交易商均需保证金或相当挂牌数量20％的货物存放在市场制定仓库。
3、挂牌交易时间由市场选定，其他时间可以挂牌、撤销挂牌、查询挂牌信息等，但不能交易。
4、交易的最小价格单位为0.1元。
供方：
1、在交易前，供方将拟销售商品提交给交易市场，包括：
商品名称、规格、质量标准、产地、有效期、交收时间、交收地点、最小应约量、价格（元/公斤）、数量等，经交易市场审查，可以参与挂牌交易。
2、在未成交前，供方可以撤出挂牌，挂牌量未全部成交前，继续挂牌，并显示未成交量，挂牌量全部成交，该挂牌信息自动消失，供方必须对其成交负责。
3、在供方提交挂牌信息时，交易系统按照市场规定予扣供方挂牌标的物交易保证金，一般为交易标的物的20％。
4、未成交商品，在挂牌有效期内，可以继续挂牌。
买方：
1、买方交易商可选择查询卖方的挂牌信息，选中符合自己要求的供方标的物后，输入应约数量和价格，提交系统形成采购指令，应约数量必须大于或等于供方规定的最小应约量。
2、买方输入指令时，系统判断其保证金是否足额，足额则允许下单，否则，提示保证金不足，追加保证金后再下单。
3、未成交单可以撤销，成交后必须履约。
4、当日交易期间，买方未成交应约单，自动作废。
成交规则：
1、自动成交：
当买方应约价等于或高于卖方挂牌价时，按照时间先后原则，自动撮合成交，成交价为买方应约价格。
2、卖方选择成交：
对于不能自动成交的应约，卖方可选择能接受的应约与其成交，成交价为买方应约价。
3、买量不分拆成交规则：
挂牌商品可根据挂牌方约定的最小应约量分拆成交，买方应约数量必须一笔成交，不能分拆多笔成交。
结算与交收：
1、当买方不需要通过市场结算时，经市场同意后，扣除交易双方的交易手续费，释放双方交易履约保证金，交易完成。
2、但买方需要通过市场结算时，在交易市场规定的时间内，买方向市场付足货款，卖方向市场提交签发提单。
在买方提交足额款项后，释放其履约保证金。
3、买方在收到提单后验收货物后，办理过户或提货手续，在规定的时间内，买方对货物质量未提出书面异议，市场则划付80％给卖方。
在规定的时间内，卖方提交足额增值税发票后，着划付剩余款项给卖方，并释放其履约保证金。
4、在买方提出异议后，在规定时间内，由市场委托的专业质检部门，进行质检，根据质检结果，由违约方出具质检费，并承担违约责任。
第六章合约设计
1、电子合同订货交易品种：
**金属电子合约
交易品种
当时产**（稀有金属）
交易代码
**（两位大写拼音字母表示品种）
交易单位
最小买卖10批起（1批=**克）可以在10-100克之间
报价单位
元（人民币）/批每批价格控制在20-200元之间最好
最小变动价位
0.1元/批
每日最大波动限制
上一交易日收盘结算价的±6%
合约交收月份
现货交收
交易时间
每周一至周五（法定节假日除外），每个交易日8个小时
白天上午：
9：
00--11：
30；下午：
13：
30--17：
00；
晚上交易时间：
19：
00—21：
00 ；
交易持仓时间
30天（超过30天的持仓需交纳仓储费0.5元/批），电子合同订货申请交收保证金付至80%的第T+3个交易日
最后交收日
电子合同订货的第240个交易日（如遇国家法定节假日顺延）
市场最大订货量
**万批
单摊位最大订货量
**万批
单摊位最少交收量
**批/次
交收货物等级
符合现货交易所**稀有金属交收质量标准
交收货物地点
现货交易所指定交收仓库
成交后预付全额货款的20%
交收分期付款方式及进度
交收日前第3个交易日开市前，预付标准提高为80%
交收匹配成功后的第2个交易日，买方前1个交易日开市前按照交收价付足全款，预付标准提高为100%，卖方提交足额注册仓单
交易手续费
日内单边买进（订货）收费0.1元/批隔夜卖出（转让）收费0.1元/批
交收手续费
0.5元/批
税率
17%
交收方式
实物现货交收
电子合约必须符合国家政策，又要有市场竞争力，保证自己交易所的佣金收入，又能让交易商感觉收费低，交易压力小；这样的电子交易市场才能活跃。
制定好产品标准，常识，用途。
第七章应用系统规划
现货交易所应建立以大宗多模式的电子交易系统为核心，以电子支付、物流配送为支撑的电子交易平台，同时建立现货交易所网站，对外发布交易信息，为会员提供信息服务，以发展回馈社会，以服务支持发展。
第三方交易平台的建立是社会发展的必然产物，是社会经济大循环的必然结果，小批量交易的尝试，引发大批量交易的潮流，以小带大，产生飓风效应，带动稀土、稀有金属行业电子商务的发展！
7.1、建设内容
现货交易所信息系统建设主要包括：
电子交易系统、信息采集发布平台、信息基础平台。
电子交易系统：
以会员为主体，进行网上电子订货、竞买、竞卖交易（竞价拍卖）与交易结算、交收管理等。
电子交易平台承载了中国大宗电子交易市场的所有交易业务，电子交易平台的先进性、稳定性、可靠性，直接影响着中国大宗电子交易市场的发展，所以说建立先进、稳定、可靠的电子交易平台至关重要。
在线支付系统、物流管理系统是电子交易系统的配套服务项目，他们与交易系统一起构成交易市场的核心服务系统。
信息采集发布平台：
实现信息发布，对市场内外用户的网上信息发布系统，是市场交易业务发展的信息服务工具和市场发展的宣传工具。
信息基础平台：
信息基础平台是实现整个信息系统的基础，主要由网络基础建设（综合布线系统）、硬件设备、网络管理及安全、系统运行平台等组成。
7.2、电子交易系统
建立电子交易平台的目的是在现货交易所为买卖双方的委托提供一个计算机化撮合配对工具，并向会员公司，交易员及系统管理和使用人员提供当前的市场行情信息及其相关信息。
在现货交易所电子交易市场建立多种形式的交易平台，可进行电子订货、T+N交易、竞买竞卖交易，实现交易管理、结算、下单、查询、交收等，完成中国大宗电子交易市场的核心业务。
并为仓储、物流、银行、信息采集与发布平台预留数据接口，实现信息共享和交流。
以贸易商为主体，进行公开、公正、公平的跨地域交易，实现网上交易、结算、管理，能够最大限度地降低买卖双方的交易成本。
为适应交易的实时性和高度风险性，系统应采用技术保障措施，为保证系统的运行高效性，应采用内存交易方式，交易数据完全在内存中，保证高峰时交易性能也能满足中国大宗电子交易市场即时回报的要求。
另外，管理人员可以通过多种监测及实时管理手段对整个市场或指定会员进行监测和管理，以保证交易的正常进行。
在交易系统应使用交易中间件，交易中间件处理会员交易身份认证、数据加解密、路由解析、数据分发等任务，在系统中使用交易中间件技术极大的扩展了系统的处理能力，保证了系统架构体系的安全。
在交易系统的设计上应把交易和行情分开，确保系统的扩容、布置和使用方便快捷。
电子交易交易平台承载了现货交易所核心交易业务，现货交易所的电子交易系统是电子交易市场的核心系统，必须采用具有成熟经验的、经过运行的、技术成熟的、稳定可靠的系统，其它的系统应以交易系统这个核心为中心，围绕这个核心提供交易业务的配套服务。
7.3、信息采集与发布平台
我们应把现货交易所信息采集与发布平台建设成为商品行业的专业信息服务平台，通过互联网络使用该平台实现现货交易所的动态新闻、供求信息、交易信息、产品信息等的动态发布和商品信息资源的共享，为商品供需双方、经营者和商品市场服务。
信息采集与发布平台是现货交易所的网上门户，是与客户沟通不可缺少的桥梁，通过整合现货交易所的信息资源，建立现货交易所与稀有金属企业交流的网上通道，汇聚稀有金属供给资源，掌握企业商品信息，为商品企业提供更好的现货流通渠道，为客户提供网上快捷、稳定、可靠、主动的信息服务，提高服务手段，支持现货交易所发展客户，扩大现货交易所的影响力，提高现货交易所的效益，推动现货交易所的发展。
通过建设信息采集与发布平台，提升交易市场的形象，反映商品交易市场的经营理念和运作思想，体现企业文化，弘扬企业精神，规范商品市场的流通渠道！
通过建立该平台方便大家了解电子交易市场，成为电子交易市场的忠实客户，获得交易市场的支持，加盟交易市场，助力交易市场获得更为广泛的供求信息，拓展交易业务，建立更加广泛的业务联系，为商品企业提供服务，促进现货交易所的发展。
在信息时代，信息采集与发布平台反映交易市场的全貌，客户认识交易市场往往是从网上开始的，加强信息采集与发布平台的建设至关重要！
交易所信息采集与发布平台是现货交易所永不落幕的形象展示平台和网上交易平台！
她时刻传达着现货交易所的声音！
沟通着商品企业与现货交易所的联系！
揭示着稀有金属价格和行情，引导着稀有金属市场的走向！
现货交易所市场信息采集与发布平台采用三层B/S/S结构设计，管理人员通过管理员浏览器客户端，输入口令并经系统身份认证后，即可进入管理端对信息进行编辑、删除、整理、审批、发布等，所有操作均由日志记录在案。
介绍稀有金属国际以及国内市场方面的最新信息。
商品论坛：
为会员提供网上交流的平台，以及业务咨询的平台，以便会员更广泛地了解市场信息和市场动向。
供求信息：
方便会员发布各种需求信息，集聚人气和向心力。
（会员提交供求信息后的发布权归交易市场。
）
市场公告：
公布交易市场商品信息及重要通知，以便会员及时了解市场变化，更好地进行交易。
市场动态：
电子交易市场的各种活动，体现企业文化，包括各级领导人参观、视察、发表意见等。
相关链接：
相关行业的友好连接。
2、业务平台：
技术服务：
提供技术支持工具、技术支持信息等。
网上行情：
提供最新的商品电子交易市场的行情信息。
竞卖公告：
在网上公布电子交易市场预售商品信息。
会员专区：
为会员提供服务区域，提供短信定制、及时发布交易信息和国内外商品供给和需求信息，提供手机短信收发功能等。
另外，可以实现客户通过网上办理申请会员的手续。
席位会员专区：
查看、打印和下载有关交易信息，开办网上申卖买商品的信息服务，为会员提供交收信息、出入金信息、结算单信息。
成交信息：
每天公布电子交易市场成交情况。
专家看势：
介绍专家对商品市场走势的看法。
网上超市：
交易商可开展市场指定品种、指定质量、指定交货仓库的商品网上现货交易，卖方交易商自主挂牌，买方交易商选准挂牌邀约，自主应约，采用自动成交（当买量大于或等于起卖量、买价等于或高于卖价时）、选择成交方式（当买量大于或等于起卖量、买价低于卖价，或交货地有异议时，卖方可选择买方合同条款，与其成交），成交后，通过市场完成交收结算。
7.4、信息基础平台
信息基础平台的建设必须保证先进性，先进性将保证系统具有较强的生命力，有较长期使用价值，符合当前或未来的趋势；先进性将体现在先进的思想、先进的技术方法、先进的平台、先进的软硬件产品等各个方面；网络体系结构应支持多种通讯协议，多种数据库和客户机/服务器应用，支持与其它机构、企业的主机和网络设备互连通讯；在充分考虑投资规模、人员素质、系统环境等因素的情况下，保证系统切实可行，发挥网络产品的性能优势；系统须具备网络备份、群集和在线故障恢复能力，所以要求关键设备能做到实时备份和自动故障切换，适应未来的发展。
使网络安全得到保障，在电子交易所网络系统中应设立专用的网管工作站，并配置专业的网络管理软件，使用VLAN技术的交换机，利用交换机中的VLAN技术和安全功能，可控制内部网络
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