6月期货从业考试期货法律法规预测试题.doc

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2012年6月期货法律法规考前多选题及答案解析

答案及解析见后页

多项选择题

　　1.为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据（　　）制定了《期货从业人员执业行为准则（修订）》。

　　A.《期货交易管理暂行条例》

　　B.《期货从业人员资格管理办法》

　　C.《中国期货业协会章程》

　　D.《中国证监会管理办法》

　　2.期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列（　　）情况除外。

　　A.有关法律、法规、规章等要求提供的

　　B.国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查取证的

　　C.期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构

　　D.期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的

　　3.提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列（　　）不正当竞争行为。

　　A.贬低或诋毁其他机构、从业人员

　　B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

　　C.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

　　D.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断

　　4.下列（　　）机构及人员，应当遵守《期货从业人员管理办法》。

　　A.申请期货从业人员资格的人员

　　B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

　　C.证券公司所有职工

　　D.期货从业人员从事期货业务的

　　5.《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员是指（　　）。

　　A.期货公司的管理人员和专业人员

　　B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

　　C.期货投资咨询从事期货经营业务的机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

　　D.为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

　　6.期货从业人员（　　）的，从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。

　　A.辞职

　　B.被解聘

　　C.失踪

　　D.死亡

　　7.为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构的期货从业人损不得有下列（　　）行为。

　　A.代理客户从事期货交易

　　B.收付、存取或者划转期货保证金

　　C.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

　　D.中国证监会禁止的其他行为

　　8.从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在从事期货经营业务的机构内部程序向（　　）报告。

　　A.监事会

　　B.董事会

　　C.高级管理人员

　　D.期货业协会

　　9.为了正确审理期货纠纷案件，根据（　　）等有关法律、行政法规的规定，结合审判实践经验，对审理期货纠纷案件的若干问题制定《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。

　　A.《中华人民共和国民法通则》

　　B.《中华人民共和国合同法》

　　C.《中华人民共和国民事诉讼法》

　　D.《中华人民共和国宪法》

　　10.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。

赔偿损失的范围包括（　　）。

　　A.税金

　　B.交易手续费

　　C.利息

　　D.佣金

参考答案及答案

　　1.AB【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第一条规定，为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理暂行条例》和《期货从业人员资格管理办法》的有关规定，制定本准则。

　　2.ABD【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条规定，期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：

（一）有关法律、法规、规章等要求提供的;

（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查取证的;（三）期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。

　　3.ABCD【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为：

（一）采取虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;

（二）贬低或诋毁其他机构、从业人员;（三）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断;（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金;（五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费;（六）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

　　4.ABD【解析】《期货从业人员管理办法》第二条规定.申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。

　　5.ABCD【解析】《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：

（一）期货公司的管理人员和专业人员;

（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;（三）期货投资咨询从事期货经营业务的机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;（四）为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;（五）中国证监会规定的其他人员。

　　6.ABD【解析】《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。

　　7.ABD【解析】《期货从业人员管理办法》第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：

（一）收付、存取或者划转期货保证金;

（二）代理客户从事期货交易;（三）中国证监会禁止的其他行为。

　　8.BC【解析】《期货从业人员管理办法》第十九条规定，从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在从事期货经营业务的机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。

从事期货经营业务的机构应当及时采取措施妥善处理。

　　9.ABC【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》为了正确审理期货纠纷案件，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律、行政法规的规定，结合审判实践经验，对审理期货纠纷案件的若干问题制定本规定。

　　10.ABC【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。

该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。

赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。