证券从业资格考试试题—证券市场基础知识命题预测考卷(四).doc
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2009年证券从业资格考试试题—证券市场基础知识命题预测考卷（四）.txt24生活如海，宽容作舟，泛舟于海，方知海之宽阔；生活如山，宽容为径，循径登山，方知山之高大；生活如歌，宽容是曲，和曲而歌，方知歌之动听。
2009年证券从业资格考试试题—证券市场基础知识单选题
题目1：
券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券（）。
A:
直销方式
B:
代销方式√
C:
承销方式
D:
分销方式
题目2：
关于红筹股描述不正确的是（）。
A:
红筹股不属于外资般
B:
红筹股属于境外上市外资股√
C:
红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
D:
红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
题目3：
关于申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是（）。
A:
有公司章程
B:
有1000万人民币以上的注册资本√
C:
具备中国证监会要求其他条件
D:
有健全的内部管理制度
题目4：
（）是指股票未来收益的现值。
A:
股票的账面价值
B:
股票的内在价值√
C:
股票的清算价值
D:
股票的票面价值
题目5：
下面不属于金融债券的是（）。
A:
短期融资券√
B:
证券公司债
C:
央行票据
D:
保险公司次级债
题目6：
按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
A:
证券公司
B:
保险公司
C:
基金管理公司√
D:
商业银行
题目7：
（）是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A:
国家债券
B:
金融债券√
C:
政府债券
D:
公司债券
题目8：
英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为（）。
A:
政府债券√
B:
铁路股票
C:
公司债券
D:
公司股票
题目9：
通常由（）直接为投资者开立资金结算账户。
A:
证券登记结算公司
B:
证券公司√
C:
证券交易所
D:
证券业协会
题目10：
目前我国金融债券发行量最大的发行主体是（）
A:
中国进出口银行
B:
中国农业发展银行
C:
国家发展银行√
D:
中国银行
题目11：
1981-1994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是（）。
A:
记名国债
B:
记账式国债
C:
无记名国债√
D:
凭证式国债
题目12：
（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。
A:
社会公态股
B:
集体股
C:
法人股
D:
国有股√
题目13：
普通股票和优先股票是按（）分类的。
A:
股票的格式
B:
股东享有的权利√
C:
股票的价值
D:
股东的风险和收益
题目14：
有限责任公司的监事会会议，每年至少召开（）次，股份有限公司的监事会至少每（）个月召开一次。
（）
A:
二；3
B:
二；6
C:
一；6√
D:
一；3
题目15：
股东大会是股份公司的（）。
A:
决策执行机构
B:
法人代表
C:
权力机构√
D:
监督机构
题目16：
资产证券化是（）。
A:
风险管理型创新的重要成果
B:
股票创新型创新的重要成果
C:
增强流动型创新的重要成果√
D:
信用创造型创新的重要成果
题目17：
下列属于交易所交易的衍生工具的是（）。
A:
公司债券条款中包含的转股条约
B:
在期货交易所交易的期货合约√
C:
公司债券条款中包含的返售条约
D:
公司债券条款中包含的赎回条约
题目18：
我国的一次还本付息债券可视为（）。
A:
无息债券√
B:
附息债券
C:
贴现债券
D:
都不正确
题目19：
关于债券发行的定价方式，描述错误的是（）。
A:
一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
B:
一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标
C:
以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的
D:
债券发行的定价方式以公开招标最为典型√
题目20：
股票的理论价格用公式表示为（）。
A:
预期股息×市场利率
B:
预期股息／必要收益率√
C:
预期股息／无风险利率
D:
每股净资产／必要收益率
题目21：
债券与股票的比较，错误的是（）。
A:
债券和股票都是筹资手段因而都属于负债√
B:
债券和股票都属于有价证券
C:
债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定
D:
尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的
题目22：
我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。
A:
60％
B:
40％
C:
70％
D:
50％√
题目23：
下列关于公司资产净值的叙述，错误的是（）。
A:
资产净值是总资产减去固定资产的净值√
B:
一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌
C:
资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产
D:
资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准
题目24：
政府发行证券的品种仅限于（）。
A:
债券√
B:
基金
C:
股票
D:
证券衍生产品
题目25：
下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是（）。
A:
央银行提高法定存款准备金率
B:
政府大幅降低税率
C:
中央银行提高再贴现率√
D:
中央银行在公开市场上大量买人证券
题目26：
按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）。
A:
成长型基金、收入型基金和平衡型基金
B:
国债基金、股票基金、货币市场基金
C:
契约型基金和公司型基金√
D:
封闭式基金和开放式基金
题目27：
发行人推销证券的方法不包括（）。
A:
包销
B:
代销
C:
自销
D:
招标发行√
题目28：
证券投资人是指通过证券而进行投资的（）。
A:
各类机构法人和自然人
B:
各类机构法人√
C:
自然人
D:
政府机构
题目29：
截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等（）只LOF在深圳证券交易所上市交易。
A:
15
B:
13√
C:
20
D:
10
题目30：
上市公司董事会成员中应当有（）的独立董事。
A:
1／2
B:
1／3以上√
C:
1／2以上
D:
1／3
2009年证券从业资格考试试题—证券市场基础知识单选题二
题目31：
公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量应不超过本次发行总量的（）。
A:
20％
B:
40％
C:
30%
D:
50％√
题目32：
假设A公司股票的未来价格为20元，在转换比例为2的情况下，共可转换公司债券的转换价值是（）元。
A:
10
B:
50
C:
20
D:
40√
题目33：
（）是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。
A:
货币市场基金
B:
指数基金
C:
国债基金
D:
股票基金√
题目34：
证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中（）的要求。
A:
健全性
B:
适中性
C:
制衡性√
D:
监督性
题目35：
（）是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。
A:
证券自营业务√
B:
证券资产管理业务
C:
证券承销
D:
融资融券业务
题目36：
上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A:
监事会秘书
B:
董事会
C:
监事会
D:
董事会秘书√
题目37：
安全性高的有价证券是（）
A:
公司债券
B:
企业债券
C:
国债√
D:
股票
题目38：
作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（）。
A:
财产股息
B:
股票股息
C:
建业股息√
D:
负债股息
题目39：
“三公”原则不包括（）。
A:
公开
B:
公平
C:
公认√
D:
公正
题目40：
《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是（）。
A:
基金运作方式转换的要求
B:
基金份额上市交易的条件
C:
基金管理人的职责及禁止行为
D:
基金份额发售及宣传推介活动的规定√
题目41：
设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为2．50元，每手认股权限证为100张，一共可购买500股普通股股票，每股普通股的认股价是9．6元，那么其行使价格为（）元。
A:
10．10√
B:
12．10
C:
7．10
D:
9．60
题目42：
依法持有并保管基金资产的是（）。
A:
基金托管人√
B:
基金持有人
C:
证券交易所
D:
基金管理人
题目43：
下列对社会公益基金认识不正确的是（）。
A:
福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金√
B:
社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金
C:
社会公益基金属于基金性质的机构投资者
D:
我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值
题目44：
根据标的物不同，招标发行可分为（）。
A:
价格招标、收益率招标和缴款期招标√
B:
价格招标，单一价格中标和多种价中标
C:
单一价格中标和多种价格中标
D:
荷兰式招标和美式招标
题目45：
利率期货以（）作为交易的标的物。
A:
浮动利率
B:
固定利率的有价证券√
C:
市场利率
D:
固定利率
题目46：
从根本上决定股票价格长期变动趋势的是（）。
A:
景气变动√
B:
财政政策
C:
心理因素
D:
货币政策
题目47：
在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算制度。
A:
多级法人
B:
会员法人√
C:
独立法人
D:
社团法人
题目48：
发行对象仅限于个人的国债是（）。
A:
储蓄国债（电子式）√
B:
记账式国债
C:
凭证式国债
D:
财政债券
题目49：
金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）特征。
A:
联动性√
B:
不确定性或高风险性
C:
期限性
D:
跨期性
题目50：
证券从业人员职业道德规范的内容包括（）四个方面。
A:
自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民
B:
在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责
C:
一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法
D:
正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法√
题目51：
按证券发行主体的不同，有价证券可分为（）。
A:
上市证券、非上市证券
B:
公募证券、私募证券
C:
股票、债券
D:
政府证券、政府机构证券、公司证券√
题目52：
中国证监会在（）年加入了证监会国际组织。
A:
1998√
B:
1995
C:
1992
D:
2001
题目53：
在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（）两个品种。
A:
国有企业债券和集体企业债券
B:
中央企业债券和地方企业债券√
C:
外资企业债券和内资企业债券
D:
工业企业债券和商业企业债券
题目54：
（）是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
A:
金融互换
B:
金融期货√
C:
金融远期合约
D:
金融期权
题目55：
目前，我国基金大部分按照（）的比例计提基金管理费
A:
2％
B:
2．5％√
C:
1．5％
D:
1％
题目56：
下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（）。
A:
是委托人、受益人与受托人的关系
B:
是相互制衡的关系
C:
基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理√
D:
是所有者和经营者之间的关系
题目57：
基金管理人与托管人之间是（）。
A:
委托者与受托者
B:
丸所有者与经营者
C:
经营者与监管者√
D:
受托者与委托者
题目58：
有价证券是（）的一种形式。
A:
货币资本
B:
商品资本
C:
权益资本
D:
虚拟资本√
题目59：
（）重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。
完善了现行的询价制度。
A:
《上市公司证券发行管理办法》
B:
《证券发行与承销管理办法》√
C:
《公司法》
D:
《首次公开发行股票并上市管理办法》
题目60：
关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是（）。
A:
封闭市场信息，维护证券市场的稳定√
B:
制定证券交易所的业务规则
C:
对上市公司进行监管
D:
提供证券交易的场所和设施
2009年证券从业资格考试试题—证券市场基础知识多选题一
题目61：
以下属于我国金融证券的是（）。
商业银行次级债券√
证券公司债券√
混合资本债券√
证券公司短期融资债券√
题目62：
金融期货是期货交易的一种，金融期货的基本功能包括（）。
投机功能√
套期保值功能√
价格发现功能√
套利功能√
题目63：
保证公司债券的担保人可以是（）。
信誉好的银行√
政府√
发行人
举债公司的母公司√
题目64：
境外上市外资股主要由（）股构成。
S√
H√
N√
B
题目65：
按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（）。
场外股票基金
场内股票基金
一般股票基金√
专门化股票基金√
题目66：
根据我国《基金法》的规定，封闭式基金到期可采用以下哪些处理方式?
按基金合同的约定进行清盘√
基金份额持有人申请赎回的基金
封闭式基金转为开放式基金√
延长基金合同期限√
题目67：
金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。
金融远期合约√
金融期货√
金融互换和结构化衍生工具√
金融期权√
题目68：
证券投资基金份额持有人享有基金的（）。
收益权√
表决权√
信息知情权√
经营管理权
题目69：
关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（）。
金融衍生工具产生的最基本原因是避险√
金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因√
20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具盼发展√
新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段√
题目70：
基金收益主要来源于（）。
资本利得√
利息√
红利√
股息√
题目71：
关于独立董事以下说法正确的是（）。
可以向董事会或者监事会提议召开l临时股东会、提议召开董事会
应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用
指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事√
为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见√
题目72：
申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求?
（）
证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司，持续经营12个月以上（含12个月）√
既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司，最近半年净资本不低于8亿元√
客户资产管理业务，证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作√
设立并持续经营3年以上（含3年），具有一定的业务规模√
题目73：
恒生流通精选指数系列包括（）。
恒生香港25√
恒生50√
恒生100
恒生中国内地25√
题目74：
《公司法》关于强化监事会作用，下列叙述正确的是（）。
监事会无权向股东会提出罢免董事、经理的建议
有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人√
监事可以提出召开I艋时监事人会议√
出席会议的监事可以不在会议记录上签字
题目75：
关于外国债券论述正确的是（）。
债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
在日本发行的外国债券被称为扬基债券√
在美国发行的外国债券被称为武士债券√
外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券√
题目76：
《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括（）。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人√
证券公司、保荐人√
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人√
证券服务机构√
题目77：
试点证券公司的各项创新活动接受（）的监管。
中国证监会的派出机构
证券交易所
中国证券业协会
中国证监会及派出机构√
题目78：
我国企业债券的发展大致经历的阶段有（）。
1993～1995年是我国企业债券发行的整顿期√
从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期√
1984～1986年是我国企业债券发行的萌芽期√
1987～1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期√
题目79：
下列说法中，正确的是（）。
承购包销又称私募发行
承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式√
招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式√
定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行√
题目80：
股东大会的权力包括（）。
制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案
对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议√
修改公司章程√
对发行公司债券作出决议√2009年证券从业资格考试试题—证券市场基础知识多选题二
题目81：
为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有（）。
因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施√
因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所学点速记可以决定临时停市√
证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易√
涨跌停板规定√
题目82：
证券市场监管的意义包括（）。
是发展和完善证券市场体系的需要√
是保障广大投资者权益的需要√
是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据√
是维护市场良好秩序的需要√
题目83：
在恒生流通综合指数系列编制过程中，被视为策略性持有的股份有（）。
监事持有的股权，个别监事持有超过10％的股权
互控公司持有的股权，由1家香港上市公司所持有超过5％的股权√
策略性股东持有的股权，由1位或多位策略性股东单独或合并持有超过30％的股权√
董事持有的股权，个别董事持有超过5％的股权√
题目84：
我国发行的普通国债的总体情况大致是（）。
规模越来越大√
市场创新日新月异√
期限趋于多元化√
发行方式趋于市场化√
题目85：
契约型基金的当事人有（）。
托管人√
管理人√
证券公司
投资者√
题目86：
规范类证券公司的申请条件包括（）等。
规范运作√
公司治理√
保证金独立存管√
摸清风险底数√
题目87：
股息的分配可以采用（）。
现金的形式√
股票的形式√
债券或应付票据等负债的形式√
现金以外的其他财产的形式√
题目88：
财政政策对股价的影响表现在（）。
通过调节税率影响企业利润和股息√
通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出刺激经济发展；或是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股票派发√国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求从而间接影响股价√
在公开市场上大量买卖证券，直接影响股价
题目89：
债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。
市场利率下降，基金收益上升√
市场利率上升，基金收益下降√
市场利率上升，基金收益上升
市场利率下降，基金收益下降
题目90：
证券发行市场，由（）组成。
证券中介机构√
信托投资公司
证券投资者√
证券发行人√
题目91：
关于外汇期货叙述正确的有（）。
外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（cME）所属的国际货币市场（IMM）率先推出√
外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约√
外汇期货只能规避商业性汇率风险，不能规避金融性汇率风险
外汇期货主要用于规避外汇风险√
题目92：
单独或合并持有证券公司5％以上股权的股东，可以（）。
向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人√
向股东会提出议案√
推选经理候选人
修改公司章程
题目93：
关于亚洲债券市场的叙述正确的是（）。
亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体、特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容√
亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思√
亚洲债券市场的发展已成为亚洲地区各种区域财金合作机制讨论的一大热点问题√
亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场√
题目94：
根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（）。
债权类资产的远期合约√
股权类资产的远期合约√
远期利率协议√
远期汇率协议√
题目95：
记账式国债的特点有（）。
可以记名、挂失、以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好√
上市后价格随行就市，具有一定的风险√
可上市转让，
升级会员 