反恐管理体系审核记录样板.doc
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东莞市时进实业有限公司
反恐管理体系评估记录
评估员：
季长典评估日期：
2015/2/6
涉及部门或场所
检查内容
检查记录
答询人
检查结果
G
NG
管理层
是否根据C-TPAT要求建立与执行了一套完整的书面的反恐程序文件?
是，符合要求
张东
√
管理层
是否指定一个管理人员负责反恐体系管理?
是，符合要求
张东
√
管理层
是否程序来控制只有通过批准的部件、元件及材料用于生产？
是，符合要求
张东
√
管理层
是否有程序来监控和记录进来及出去产品的运输情况？
是，符合要求
张东
√
管理层
是否有程序来确认及确定进来及出去车辆上面的封条是否完好无损？
是，符合要求
张东
√
管理层
有无对进出的货柜质量做7点检查并保存相应的检查记录？
是，有保存相关记录
张东
√
管理层
是否有出货产品与装柜资料（正确的麦头、重量及点数）相比对？
是，符合要求
张东
√
管理层
工厂是否有防止短装、多装及相应的报告程序？
是，符合要求
张东
√
管理层
工厂是否建立与执行内部反恐评估程序来评估公司质量管理体系的有效性、适宜性及充分性？
是，符合要求
张东
√
管理层
工厂是否有做随机的、书面的反恐评审。
是，符合要求
张东
√
管理层
工厂是否有反恐问题点的改善程序及改善报告？
是，符合要求
张东
√
管理层
当发现不正常或不合法活动时，是否有向当地执法部门如（海关）通知的程序？
是，符合要求
张东
√
管理层
是否有运输供应商及原材料供应商反恐资格评定程序？
有
张东
√
管理层
公司是否有要求运输供应商及原材料供应商做自身内部反恐管理评审？
有
张东
√
管理层
公司是否有确认相关运输供应商是否有C-TPAT认证？
有
张东
√
管理层
当有产品或工序外发时，是否有对外包商进行监控以确保外包商符合反恐的要求？
是，符合要求
张东
√
管理层
是否有客户文件、资料、规格书等文件管理系统？
有
张东
√
管理层
是否控制相关人员接触相关的文件、电话、计算机、硬盘、传真机及其它相类似设备？
是，符合要求
张东
√
管理层
是否建立与执行计算机安全控制程序。
是，符合要求
张东
√
管理层
接触资迅系统的相关人员是否设立账号及密码？
是，符合要求
张东
√
管理层
电脑资迅系统账号及密码是否最少30天更改一次？
是，符合要求
张东
√
管理层
文件、电话、计算机、硬盘、传真机及其它相关安全设备是否放于安全的地方？
是，符合要求
张东
√
管理层
电脑文件与资料是否每天备份，并将其中一份备份存放于厂外？
是，符合要求
张东
√
人事行政部
是否有坚固的围墙、天花板、围栏、门锁、报警器等设备防止不合法的进入厂区？
是，符合要求
孙涛
√
人事行政部
工厂内外部是否有充分的照明？
否，仓库照明不充分
孙涛
X
人事行政部
是否有专业的保安在执勤？
是，符合要求
孙涛
√
人事行政部
是否有安装电子反恐系统，如闭路摄像系统、电子移动探测系统以及报警器等？
是，符合要求
孙涛
√
人事行政部
是否有电子反恐系统检测与维护程序？
是，符合要求
孙涛
√
人事行政部
是否有电子反恐系统检测与维护记录？
是，符合要求
孙涛
√
人事行政部
摄像头是否覆盖工厂所有的重要区域（所有对外的门、装卸货码头、生产区域、仓库等）？
是，符合要求
孙涛
√
人事行政部
是否将摄像记录保存于安全的地方？
是，符合要求
孙涛
√
人事行政部
是否将摄像记录保存最少保存45天？
是，符合要求
孙涛
√
人事行政部
是否有安装电子移动探测系统以及报警器覆盖工厂所有的重要区域（所有对外的门、装卸货码头、生产区域、仓库等）？
是，符合要求
孙涛
√
人事行政部
电子移动探测系统是否与单一的中央报警系统连在一起？
是，符合要求
孙涛
√
人事行政部
公司是否规定相关人员的限制区域？
是，符合要求
孙涛
√
仓库
是否用围起的区域存放国内外不同的产品及贵重产品？
是，符合要求
顾全
√
仓库
是否有固定的且有围栏的仓库保存最终成品？
是，符合要求
顾全
√
仓库
离厂物品是否与出货单及订单进行比对？
是，符合要求
顾全
√
人事行政部
保安人员是否对所有进来的货柜及车辆里面的内容及清洁度进行检查？
是，符合要求
孙涛
√
人事行政部
保安人员是否对所有出去的货柜及车辆里面的内容及清洁度进行检查？
是，符合要求
孙涛
√
仓库
是否有指定的区域存放不合格材料及成品？
是，符合要求
顾全
√
仓库
封条是否达到或超过PASISO17712的标准？
是，有相关测试报告
顾全
√
仓库
封条是否专人专管？
并锁于安全的柜子里？
是，符合要求
顾全
√
仓库
除了规定的管理人员，其它人员是否限制接触不用的封条？
是，符合要求
顾全
√
仓库
是否有对货柜质量进行检查并保存相应的检查记录。
是，符合要求
顾全
√
仓库
装货区是否有未经批准的人员进入？
否，严格管控
顾全
√
仓库
装柜资料及报关是否完整并保存合理？
是，符合要求
顾全
√
生产部
是否有指定的区域存放不合格材料、半成品及成品？
是，符合要求
喻仕学
√
人事行政部
厂房内外是否杂草丛生？
否，符合要求
孙涛
√
人事行政部
围墙周围的树是否离墙太近？
否，符合要求
孙涛
√
人事行政部
是否有禁止未经批准的进出的控制程序？
是，符合要求
孙涛
√
人事行政部
公司是否禁止相关人员获得钥匙、反恐系统代码、账号等？
是，符合要求
孙涛
√
各部门
相关部门人员是否带照片的工作卡？
否，发现个别员工厂牌没有相片
喻仕学
X
人事行政部
保安人员是否给相关来宾发贵宾卡？
是，符合要求
孙涛
√
人事行政部
是否有要求所有的来宾登记？
是，符合要求
孙涛
√
人事行政部
是否随时更新的进出登记？
是，符合要求
孙涛
√
人事行政部
所有进出车辆的详细信息（如车证、驾驶证、驾驶员名字等）是否明确记录？
是，符合要求
孙涛
√
人事行政部
是否有要求来宾包括客户及审核员签字进工厂？
是，符合要求
孙涛
√
人事行政部
所有员工是否有发厂牌？
否，个别员工没有厂牌
孙涛
X
人事行政部
所有的来宾包括客户及审核员是否有发访客卡？
并做好登记？
是，符合要求
孙涛
√
人事行政部
保安及相关部门是否有效控制员工、来宾、客户相关卡的收发？
有无收发记录？
是，符合要求
孙涛
√
人事行政部
有无张贴来宾登记签字的要求？
是，符合要求
孙涛
√
人事行政部
所有的来宾包括客户及审核员是否有公司的员工陪同？
是，符合要求
孙涛
√
人事行政部
是否有安装门禁系统或其它相关系统？
是，符合要求
孙涛
√
人事行政部
是否规定相关车辆的合理停放区域？
是，符合要求
孙涛
√
人事行政部
门禁系统是否覆盖所有的外部出口？
是，符合要求
孙涛
√
人事行政部
门禁进出记录是否保存最少60天？
是，符合要求
孙涛
√
人事行政部
门禁系统是否有检测与保养记录？
是，符合要求
孙涛
√
人事行政部
相关反恐程序文件里面是否有规定员工不能带枪支、弹药、毒品等物品进入厂区？
是，符合要求
孙涛
√
人事行政部
员工进出公司是否有记录？
是，符合要求
孙涛
√
人事行政部
保安是否定期进行反恐安全巡罗并做好相应的巡罗记录？
是，符合要求
孙涛
√
人事行政部
人事行政部有无培训并知会相关员工如何使用和存放私人物品？
有，保存相关记录
孙涛
√
人事行政部
人事行政部有无培训并知会相关员工如何使用和存放公司物品？
有，保存相关记录
孙涛
√
人事行政部
人事行政部有无给相关员工培训员工行为准则？
有，保存相关记录
孙涛
√
人事行政部
有无规定保安人员的资历、经验等要求？
有
孙涛
√
人事行政部
保安、装卸货人员、文件及邮件收发人员等涉及反恐的人员是否有增加相应的培训？
有，保存相关记录
孙涛
√
人事行政部
有无对新进员工相关历史背景做面谈确认？
有，保存相关记录
孙涛
√
人事行政部
有无基于实际的需要，最少每年一次对老员工相关历史背景做调查？
有，保存相关记录
孙涛
√
人事行政部
有无员工离职程序？
有，保存相关记录
孙涛
√
人事行政部
请长假的人员的相关门禁、资迅系统的账号等是否冻结？
是
孙涛
√
人事行政部
是否收回所有调职员工的相关反恐设备（如厂牌、工卡、门禁卡、钥匙等）？
是
孙涛
√
人事行政部
有无员工发现的反恐问题点的报告程序？
有
孙涛
√
人事行政部
有无做提升反恐意识（如识别偷窃、威胁等）的培训及相应的培训记录？
有，保存相关记录
孙涛
√
人事行政部
是否建立与执行反恐问题点的相关奖惩制度？
是
孙涛
√
人事行政部
有无新老员工反恐的培训计划
有，保存相关记录
孙涛
√
受审部门主管签名：
作成
季长典
审核
张东
核准
表格编号：
SJ-GSV-006
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