英国高等教育治理政策.docx
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英国高等教育治理政策
英国高等教育治理政策考察报告
根据中英两国在高等教育管理国家政策领域开展合作研究的协议，以教育部教育发展研究中心副主任范文曜研究员为组长的中方专家组，于2007年7月1日—15日考察了英格兰、苏格兰高等教育，并于7月9日—10日在英国伦敦与英方共同举办了英中高等教育治理国家政策研讨会。
此次学术访问是该项目的第三阶段活动。
中方专家组访问了金斯敦大学、华威大学、牛津大学、格拉斯哥大学、爱丁堡大学、龙比亚大学等，访问了高等教育治理相关机构英国议会、英格兰高等教育拨款委员会（HEFCE）、研究理事会、高等教育学会、苏格兰高等教育拨款委员会、苏格兰行政院等。
在英中高等教育治理国家政策研讨会上，中方和英方的专家分别就两国高等教育近期的改革和发展、大学在所在地区发展中的作用、高等教育决策程序、高等教育在终身学习中的角色等方面的国家政策进行了深入探讨。
英方在伦敦研讨会上发言的专家主要有：
创新、大学与技能部高等教育司司长RuthThompson和发展战略处长MartinWilliams，HEFCE教学部主任LizBeatyh和国际部主任CliffHancock，国家成人继续教育研究所主任AlanTuckett，伦敦大学教育学院教授DavidWatson，高等教育政策研究所主任BahramBekradnia，埃克塞特大学教授NeilArmstrong等。
范文曜研究员以及中方专家组成员清华大学副校长谢维和教授、教育部法制办公室副主任张文、教育发展研究中心马陆亭研究员、卢海弘副研究员、张家勇博士等，在伦敦研讨会上介绍了中方的发展和项目研究成果。
中方专家组特别感兴趣的是英国高等教育近期发展政策出台背景，以及英国教育行政部门和英方专家自己的分析看法。
根据研讨会英国专家发言的原始材料，以及中方专家组在考察访问中了解到的第一手情况，对有关英国高等教育近期发展和治理政策，特别是英国教育行政部门和英方专家自己的分析评论做如下综述。
一、英国高等教育的新发展
根据创新、大学与技能部高等教育司介绍，2006年，英国高等学校在校生总数超过230万，其中58％为全日制学生，42％为兼职学生；57％为女性学生，43％为男性学生；攻读学术学位的本科生占50％，研究生占23％，其他占27％。
英国高等学校对国际留学生和国际雇员非常欢迎。
英国政府计划到2010年把18-30岁人口的高等教育入学率提高到50％。
因此，政府支持学生在人生的任何起点参与高等教育，以扩大高等教育参与度。
在扩大参与的同时，保持高等教育的标准、保留率和完成率。
“英国学生满意度调查”（NSS）以及其他一些制度保证措施的效果表明，所有大学的教学质量都非常高，包括标准学位和速成学位在内的灵活多样的学习形式得到有效实施。
对就读地方专科学校而希望转学到本科院校的学生也有灵活规定。
培养计划要求大约10%的全日制学生要进行最多一年的工作实习。
越来越多的学生采用半工半读形式，其中绝大多数学生年龄较长，一些人获得自己雇主的资助进行学习。
本科阶段大部分学生都是在全日制学校就读3-4年后获得学士学位。
攻读研究生的人数正在增长。
本科和研究生阶段学业完成率都很高。
与那些18岁就离开全日制教育系统的学生相比，这些毕业生所获得的经济回报更高。
2007年上海交通大学公布的世界大学排行榜上，排名前25所的大学中英国有3所。
2007年《泰晤士报高等教育副刊》大学排行榜上前25所大学中英国有5所。
2006年，英格兰大学本科生学费上限提高到每年3000英镑，所有专业学生支付的学费是一样的。
学校经费来源中来自私人的部分（学费）显著增加，改善了高等学校经济状况，帮助高等学校获得所需的教育维持费用，使其能够在教学、研究和知识转化等方面获得新发展。
然而，学费增加也会带来一些限制和不确定因素，可能会对高等教育发展造成阻碍。
英格兰、苏格兰、北爱尔兰和威尔士的学生经济资助计划还要避免对学生的跨地区流动产生过分的影响，任何重大的变动对苏格兰和威尔士都尤为重要。
政府已经认识到需要对学生入学的趋势进行控制。
2009年，英国将对学费改革成效进行评估。
英国政府为来自低收入家庭的学生提供多种形式资助，特别是通过贷款，由学生贷款公司把钱转给学校，避免学生被迫提前支付费用，把学费增长对学生的影响降到最低。
对某些学生来说，这种新增费用将影响他们的学业，对短期学习的影响尤其大。
这就意味着大学的预计收入将减少，要采取短期措施以避免财政赤字。
为贫困家庭的孩子提供公平的受教育机会的主张值得提倡。
鼓励中学生申请高等学校的很多措施都非常好，但无疑还需要一定的时间，才能使大量因家庭背景原因而中断学业的能力突出的青年人得以继续接受高等教育。
同时，需要专门关注男生尤其是白人男生的入学问题。
英国大学是法定自治机构，获得拨款委员会公共经费资助而不受其控制，有权自主招聘和解聘教师，有权招收学生，有权自主开设或关闭院系。
例如英国埃克塞特大学化学系在科研评估中得分不高,不能获得科研拨款。
学校管理层做出决定关闭化学系，99％的化学系教师被迫转到其他大学任教，学生也转学到周边大学。
在国际合作方面，大学校长的权力并不大，主要由院长、系主任、学科的主要教授决定。
在过去几年，国家通过立法对高等教育施行的监管有所增加—比如，成立了公平入学办公室（OFFA）、独立审裁办公室（OIA），政府对HEFCE的指导也有所加强。
政府加强对HEFCE的管理，意味着对大学的管理增加了，其目的在于提高公共资金利用的有效性，但过度的管理会压制大学的主动性和进取心。
“高等教育监管评审小组”（HERRG）的目标就是减少过多的监管条条框框。
政府需要调整改革推进的节奏，改革所采取的新举措应该适当。
国家确定增加招生的人数，HEFCE等根据不同大学的情况分配学生数。
政府和HEFCE对具体院校的学生数量进行控制，成为控制公共财政支出的一种手段，但也阻碍了学校通过竞争获取更多生源。
据介绍，2013年后英国18-19岁人口将大量减少，而55岁以上的人口将显著增加。
高等教育机构是否需要相应减少计划预算？
青年人选择或被鼓励接受高等教育的比例是否会更高？
这样的人口变化趋势是否有利于正在工作的成年人接受高等教育机构和雇主共同为他们设计的短期课程？
老龄人口变化趋势是否增加终身学习需求？
这些问题都是英国教育行政部门、特别是战略规划部门正在深入思考的问题。
二、高等教育质量保证
为了保证和改进高等教育质量，英国各高等教育拨款委员会会同相关部门和机构制定了质量保证框架（QAF）。
质量保证框架（QAF）归属各拨款委员会和整个高等教育部门共同所有。
作为修订后QAF的一部分，整个高等教育部门和HEFCE要对有关质量和标准的信息进行详细说明，这些通常就是公开发布的、人们所知的教学质量信息（TQI）。
发布TQI目的在于帮助准备申请的学生及其他利益相关者（例如雇主）获得有关教育质量和标准的最新准确信息。
TQI包含HEFCE资助的每所院校的质量和数据信息。
TQI主要以已有的数据为依据，但不是以通常的固定设计方式呈现—例如，包括学科学业完成率、不同专业学生就业情况及他们在大学间分布等信息。
TQI还总结了校外监察员的报告以及关于单个学校单门学科的其他报告，亦包括每年全国性学生满意度调查结果。
2005年英国进行了第一次全国学生满意度调查（NSS），结果显示学生对教学质量非常满意，但新老大学内部都存在差异。
尽管公布TQI首要目的在于满足学生的需要，但这些数据对院校的高层管理也同样有用，管理层可以借此检查评价院校的绩效水平。
1、例如如此Eu__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________会同会育苏俄__________________________________________________________________________________________________________________________教学质量保证政策新进展
英国各高等学校都建立了较为完善的教学质量保证制度，如组织新教师安排校内岗位培训等等。
在考察过程中，我们访问了华威大学的优秀教学中心，听取了部分大学的教学质量保证制度介绍。
金斯敦大学教学质量保证制度包括召开教学工作会议，设立校级教学奖金计划（每年5000英镑），开展年度教学工作监管，组织教学研讨会，考核学生成绩等等。
学校认为，教师工资一般不能起到激励作用，但根据表现向大学教师颁奖能够激励他们做得更好。
英国同行认为，在质量审查方面引入“教学质量信息”（TQI），对学生和雇主都具有很大的潜在价值，可以帮助他们对各个大学在不同学科领域的情况做出评价。
此外，据英国经济社会研究理事会（ESRC）的专家介绍，ESRC直接资助4000万英镑用于“教学研究项目”（TLRP），该项目申请成功率为6%，竞争性很强，研究成果质量很高。
要求研究者在学术杂志上发表研究成果，为政策制定者、高等学校、教师服务。
英国高等教育统计署（HESA）每年发布大学教学质量指标及其他方面的更多信息，为申请者提供信息服务，同时也是对大学教学质量的外部监督。
英国不同大学的同类专业有大致相同的核心要求，但是各大学有自己的特色，呈现出丰富的多样性。
英国大学教学的专业标准很宽泛，着重不同的教学方式，倡导网络和多媒体教学，工作场所学习，结合专业实习等教学方式。
大学教学不仅局限在课堂或校园，还强调与校外专家的接触，注重培养学生更广的视野和国际化的取向。
与中国大学类似，英国大学教学面临着诸多挑战：
学生群体高度异质化；如何通过灵活的学习和雇主的介入，让学习与工作和生活相结合；如何提高教学在高等教育中的地位等等。
为了确保教学质量，英国对高等学校教学工作进行三种定期评估：
官方教学评估、大学内部评估和中介组织的教学评估。
官方评估由教育与技能部指定若干名学科专家和一些评估专业人员组成评估小组，到各个大学进行全面的教学质量审查。
学校内部评估人员是由各系教师和学校评估工作者组成，或请其他大学教师进行评估，采取同行评估。
在英国，高等教育学会（HEA）和高等教育质量保证署（QAA）是专门负责教学质量保证的中介组织，它们与大学合作，共同保证专业教育的质量。
QAA的教学评估分学科进行，按照一定指标体系，对教学设施、教学方法、学生学习状况和课程设置内容等多方面进行考察评分。
针对英国大学偏重科学研究，轻视教学的状况，；提教育和院校些数据对院校的高层管理也同样有用，管理层可以借此来______________________________________________________________________________________________“2003年白皮书”提出了一系列改革措施，鼓励大学教师关注教学质量的提高。
根据“2003年白皮书”的建议，英国近几年出台了若干提高大学教学质量的计划和奖励政策。
在国家层面，高等教育拨款不再仅以研究水平和学生人数为依据，同时把教学水平作为重要参照；设立独立的全国性组织—高等教育学会（HEA）及其下属的24个学科中心，以促进优质教学实践的推广传播；出台新的高等教育教学专业标准，作为所有教师资格培训的基本规范，2006年前让所有新教师接受这种资格培训；制定外部监察员（externalexaminer）国家计划，加强外部评估系统；由全国学生联合会发起教学质量调查，并把它与现有的大学外部评估报告及其他有关教学水平的信息汇编成大学指南。
在院校层面，额外资助大学制订重视教学和奖励优秀教师方面的人力资源战略；设立74个优质教学中心（CETL）以奖励并推广优质教学经验，每个中心都能够得到每年50万英镑，持续5年的经费支持，另外还有机会竞标争取其他的经费投入。
在个人层面，高等教育学会（HEA）设立全国教学奖励计划（NTFS），每年奖励优秀教师50人，每人获得奖金1万英镑。
高等教育学会（HEA）成立于2004年5月，是为了促进学科和教师发展，并为院校提供支持而设立的全国性独立的中间机构。
学会致力于为大学提供战略支持，提高学生学习体验；为教学制定专业的标准，引导、支持、通报高等教育的专业发展及教师发展，推广好的实践经验；构建和协调项目网络，提供教育质量方面的信息、建议及资源；开展教学研究和评估，对促进学生学习的政策进行权威而独立的评价。
HEA经费来源于全国四个拨款委员会的拨款（每年3000万英镑，占80%）、大学的捐款以及基于特定目的的合同收入（20%）。
学会归属于高等教育机构（英国大学联合会和校长常务会议），因此服务于高等教育机构的需要。
学会接受主要由大学领导和高级学术人员组成的一个委员会的管理。
另设一个咨询委员会，由学科中心代表和注册从业者组成。
学会的日常管理运行由高级执行小组（SEG）承担。
学会下属24个学科中心，其中21个设在英格兰，每年拨款总额为1200万英镑。
学科中心需要在全国范围招标，中标率大约是50%。
每个中心设主任、高级管理、网站维护等专职人员6人，每个中心年度拨款为50万英镑。
学科中心主要职能是课程设计和教学人员职业发展。
学科中心是相关学科信息交流中心，但中标大学的该学科不一定在全国排名第一。
英国很多大学都有自己运作的新教师培训项目，HEA为它们制定相关培训标准，也通过培训班为教师培训，例如E-Learning技术培训等等。
HEA为大学教师发展提供标准，出台教学人员职业发展计划，把专业教学人员职业发展分为三级：
初级教师（AssociateFellow），中级教师（Fellow）和高级教师（SeniorFellow）。
高级教师称号是晋升系主任的重要参考。
高等教育质量保证署（QAA）在英国大学副校长联合会（CVCP）的建议下正式成立于1997年3月。
QAA不受英国政府控制，而是听命于英国大学校长代表组织（如英国大学联合会、苏格兰大学联合会、威尔士高等教育和校长常务会议）。
QAA的使命是向学生、家长和社会相关人士保证高等教育的质量，并与其他高等教育机构合作保持和提高高等教育的质量，维护公众利益。
其主要职责体现在以下方面：
向学生、学生家长和社会其他人士提供高等教育的质量信息；向HEFC和其他资助机构提供高等教育质量的数据和信息；和其他的高等教育部门合作制定高等教育质量框架；就大学学位授予权和大学名称的确定等向政府提供建议；对大学教育质量进行审查、控制并给予评价；研究高等教育质量保证的方法。
QAA的最高管理机构是一个由14人组成的理事会，其中4人来自大学（由所在大学校长指定），4名是HEFC的成员，6名为社会人士。
QAA的日常工作是由理事会任命的首席执行官负责，下设有几个办公室，各办公室分别负责不同的评估工作和其他事宜。
为了确保评估者能够公正行事，QAA对评估者有严格的选拔和培训，并有相应的工作要求。
QAA的质量评估耗资巨大、任务繁多，通常与其他高等教育质量评估机构或认可协会合作进行，在合作中要求双方必须严格遵守QAA制定的合作条款。
QAA质量保证的范围是英格兰、威尔士和北爱尔兰地区的170多所大学和学院，270所成人继续教育学院和一些海外的高等教育办学机构，苏格兰地区有自己的高等教育质量保证机构。
QAA主要通过质量控制（QualityControl）、质量审计（QualityAudit）和质量评价（QualityEvaluation）对大学利益相关者提供教育质量保证。
QAA的质量保证工作对英国整个高等教育体系发展和大学自身非常重要。
通过高等教育的质量评审保证了高等教育的质量水平，设计并规划了整个高等教育体系发展框架和蓝图。
QAA的评估结果与大学自身利益息息相关，它直接影响到大学的社会声誉、招生和获得经费的多少，因此各个大学对此都非常重视。
QAA根据欧洲广泛采用的标准，不断审查质量控制程序并监控教学质量。
这种活动主要依靠大学的自律，也对大学施加了一定的压力，这种压力比过去专业评估与审计相结合带来的压力小一些。
同时，高等教育与商业、工业的联系比以往更紧密了，使得雇主需要的技能能够被纳入到学科教育之中。
2、科研质量保证政策新进展
为了保证科学研究的质量，英国定期开展科研评估（RAE）。
1991年，大学拨款委员会（UFC）开展了第一次科研评估。
1996年和2001年英格兰、苏格兰和威尔士的财政委员会及北爱尔兰的就业与学术部联合进行了两次科研评估。
2003年5月，在牛津大学GarethRoberts爵士的领导下完成了第四次科研评估，也是最近的一次科研评估。
科研评估的首要作用是为拨款机构提供英国各学科领域研究质量的全面信息，以便按照科研质量分配研究经费。
其次，科研评估向公众提供根据政府政策而分配资金的信息基础，以便公众对花费在高等教育研究上的公共资金进行监督。
e___________________________________________________________________________________________________________________________，下评估_________________________________________________________________________________________________________________________RAE是一个由专家进行评审的过程，主要来自高等教育体系内的研究者组成的专家组以各自的学科背景对研究项目进行评价。
评价基于高等教育机构（HEI）提供的一整套信息，这些信息因学科不同而在细节方法和评估指标方面有相应区别。
2003年Gareth爵士领导的第四次科研评估采取了一些改革措施：
把学校需要接受的评估和评估小组组成，与学校希望争取的资金额度联系起来；对诸如年青研究者的发展问题等，单独进行能力评估；提高透明度，特别是评估小组的选拔；更多地吸纳外国研究者参与评估；构建科学的组织结构，确保不同评估小组之间工作的连续性；给予评估成员足够的灵活性，采用适合各自专业的方法；控制评估等级分，避免评估等级膨胀；在评估结果与资金分配之间建立起明确的联系；进行适当的、有智谋的管理。
科研评估增加了研究人员的流动性。
每次科研评估之前，许多大学都争先招聘颇具研究潜力的研究人员，以提高科研评估得分。
2005年10月，英国“高等教育政策研究所”（HEPI）公布一项“人才流动”研究报告。
大量人才流动发生在博士后初期人员中，这个时期流入英国的人员非常多，甚至延续到他们随后的职业生涯。
科研评估对英国科学研究质量有着极大的促进作用，也为英国保持经济稳步增长和世界竞争力贡献良多。
科研评估让最优秀的研究成果得以脱颖而出，推进大学在发展和改进各自研究战略方面采取更严肃和更精确的方式。
英国政府和拨款机构也因此能够使有限的公共资金效益最大化。
RAE还加强了研究经费的双重支持体系，支持高等学校完成研究理事会、慈善团体和其他组织所期望的旨在促进大众福祉的研究项目。
批评者认为，科研评估对学科和科研方法过于偏好，压抑了那些新兴的、跨学科的研究项目；没有很好地平衡应用性研究和以实践为基础的研究项目；给高等教育带来过重的管理负担；对大学正常工作产生不良影响，因为大学和院系调整研究战略，迎合RAE的规则设计项目。
根据我们得到的信息，2008年的科研评估将是目前模式的最后一次评估活动，2008年以后将有新的科研质量保障办法出台。
2008年科研评估普查工作材料提交截止于2007年10月31日，2008年12月将公布评估结果。
要求提交材料是所有学科2001年1月-2007年7月31日公开发表的研究成果。
每位研究者名下的成果不能超过四项。
对参与评估的所有大学都将采用同一种评价方法。
评估将由15—20个主要评估专家组进行，大约再设70个左右二级专家组。
评估过程设计将鼓励大学联合提交材料，对应用研究的评估给予适当倾斜。
各二级评估专家组对每份提交材料的评分将构成连续的质量描述，以取代现行7分制不连续级别的评估体系。
三、高等教育和终身学习
1、为成年人提供更多机会
据英国国家成人继续教育研究所AlanTuckett教授介绍，2001年英国25-34岁人口拥有高级中等教育以上学历的比例不到70％，远低于美国、德国、法国、澳大利亚、瑞士和荷兰。
从20世纪末期的统计数字看，英国管理人员在研究生学历所占比率、接受教育的平均年龄、脱产培训天数、在职培训天数等方面与美国、日本、德国、法国相比，也存在着较大差距。
从人口变化趋势看，1998-2021年英国15-24岁人口数基本保持不变，而55岁以上人口将从25%上升到33%。
到2010年英国将新增1200万个就业机会，其中600万个需要本科生层次的人才补充。
2006年有60万人口移民到英国。
为了迎接挑战，英国政府做出投资终身学习的政策选择。
从经济角度看，政府投资终身学习有利于提高国家竞争力，推动商业的成功，提高个人可就业性和职业发展。
从社会角度看，政府投资终身学习有利于建设公平的全纳社会，培养积极的公民意识，形成强有力的家庭，促进个人的自我实现。
2006年12月发布的Leitch技能报告提出，为了应对全球化、移民潮、人口变化、技术变化、生态变化挑战，在2020年以前英国在技能方面必须处在经合组织国家前四分之一的位置。
这就意味着公众、个人和雇主要增加对拥有高级技能、中级技能和低级技能人员的投资。
Leitch技能报告主张，政府目标应该是2010年前让工作中人口接受高等教育的比例达到40%。
大学承担着教学、科研、知识转化和公众启蒙职能，无疑在终身学习中发挥重要作用。
在英国，父母收入列在前20%的子女在23岁前取得学位的数量比父母收入列在最后20%家庭子女高5倍。
政府需要通过扩大社会低级阶层高等教育参与度，缩小社会阶层在教育水平方面的鸿沟，创造经济和社会机会平等的社会。
为此，需要帮助弱势群体，特别是社会经济较低的群体能够成功地参与高等教育。
同时，保证来自社会底层的孩子能够公平入学，为来自弱势群体的学生提供更多机会，选择投资回报最高的学校和课程。
政府战略重点要提高学生受教育水平，激发学生学习动机和责任，完善公平且透明的申请和录取制度。
“公平入学办公室”和124所大学及40所学院签署5年协议，内容包括学费标准、贫困生助学金、附加的扩大服务活动、评估进步的主要事件。
对于年轻人，政府努力改进基础教育供给，制定提高读写算能力的策略，增设14-19岁学历证书，免费为19-25岁人口提供水平3教育（level3），开办暑期学校。
为了提高年轻弱势群体的成功意识、抱负水平和受教育水平，扩大他们在高等教育的参与度，2001年9月HEFCE在英国教育与技能部的协助下创设“目标更高”项目。
2004年8月，“目标更高”项目和“学习技能委员会”（LSC）领导的大学延展项目合作，形成一个在地区、区域和全国运行的全国性项目。
该项目特别关注来自处境不利的社会和经济背景的年轻人，少数族群和残疾人，包括工薪阶层的成人、兼职或临时工人、年龄更大的工人、移民、劳动力市场以外的妇女（特别是少数种族的妇女）、享受社会福利的人（特别是享受残疾福利的人）、曾经犯罪的人、读写算能力低于水平2的成人。
扩大高等教育参与，也意味着为成人学生提供更多高等教育机会。
英国成人教育拥有悠久的历史，如为贫民区居民提供社会服务的街坊文教馆、校外课程、非全日制课程、远程开放教育、公众开放课程、基础学位课程、终身教育网络等等。
传统上，成人接受高等教育会遭遇很多障碍，如学生年龄偏大，非全日制课程普遍不受欢迎，不能达到入学证书要求，学校选择性强，被高等教育文化所忽视甚至抵制，招生体系对成人学生不利等等。
扩大高等教育参与政策带来高等教育文化
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