安华集团人力资源管控制度与操作流程DOC 59页.docx
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母子公司管控体系制度汇编之六
宁波安华控股集团股份有限公司
人力资源管控制度与操作流程
目录
第一部分管控制度3
薪酬考核权限管理办法3
第一章总则3
第二章二级子公司考核管理方式3
第三章二级子公司薪酬管理方式4
第四章附则5
高管人员述职报告制度7
第一章总则7
第二章述职概述7
第三章集团董事局审议的述职会议9
第四章集团总裁办公会审议的述职会议10
第五章集团财务管理部总经理审议的述职会议11
附件一：
述职会议记录12
附件二：
述职内容编写参考14
附件三：
集团述职会议说明17
高级管理人员任免制度18
第一章总则18
第二章任用18
第三章任期20
第四章离任20
第五章附则22
人才培养与人才梯队建设管理办法23
第一章总则23
第二章关键岗位继任者和后备人才的甄选24
第三章岗位轮换26
第四章内部兼职27
第五章人才调配28
第六章考核与评价29
第七章淘汰与晋升29
第八章附则30
外派董事管理制度31
第一章总则31
第二章职责、权利与义务31
第三章聘任与授权32
第四章工作方式、内容与报告33
第五章考核与薪酬36
第六章解聘、辞职与离任37
第七章附则38
附件一：
安华集团外派董事任命书39
附件二：
安华集团外派董事解聘书39
附件三：
安华集团二级子公司董事会决策议案审核表40
附件四：
安华集团外派董事履行职权报告42
附件五：
安华集团外派董事定期研究报告43
附件六：
安华集团外派董事考核标准44
附件七：
安华集团外派董事工作业绩指标量化方法45
二级子公司总经理工作细则指引46
第一章总则46
第二章总经理职权46
第三章总经理经营班子成员组成及分工47
第四章总经理办公会47
第一节会议说明47
第二节总经理办公会议事程序48
第三节总经理办公会会议记录49
第五章总经理工作程序49
第六章附则50
第二部分操作流程51
1.子公司董事长考核与薪酬管理流程51
2.子公司总经理任命流程53
3.子公司总经理考核及薪酬管理流程54
4.子公司副总经理任命流程55
5.子公司副总经理考核及薪酬管理流程56
6.子公司财务负责人任命流程57
7.子公司财务负责人考核及薪酬管理流程58
第一部分管控制度
薪酬考核权限管理办法
第一章总则
第一条为了规范安华集团薪酬考核管理工作，明确对二级子公司薪酬考核的管理方式及权限，指导并监督下属二级子公司的薪酬考核管理工作，特制定此制度。
第二条本制度针对集团对下属二级子公司薪酬考核的管理，即明确集团薪酬考核的垂直管理方式及权限划分。
第三条本制度涉及集团人力资源部、二级子公司人力资源管理部门。
第二章二级子公司考核管理方式
第四条管理方式：
集团对二级子公司考核管理和控制包括以下几方面
1.考核制度及考核方式的控制与管理：
集团要明确二级子公司制定的考核方式是否符合二级子公司具体情况，指导监督二级子公司制定的考核制度。
2.考核过程的控制与管理：
集团要了解并监督各二级子公司考核过程的合理性，以及是否按规定制度流程执行。
3.考核结果的审核：
审核考核结果是否合理，以及将考核结果运用到人员管理中的合理性。
第五条集团人力资源部考核管理工作权利
1.监督指导各二级子公司制订绩效管理制度的权利。
2.监督各二级子公司绩效考核过程的权利。
3.组织薪酬与绩效管理小组审核二级子公司部门经理以上岗位考核结果的权利。
第六条集团人力资源部考核管理工作责任
1.负责对二级子公司绩效考核工作的培训。
2.负责参与指导二级子公司绩效考核工作的过程。
第七条二级子公司考核管理工作权利
1.在制定及完善本二级子公司绩效考核体系的过程中有要求培训的权利。
2.在对本二级子公司各岗位考核过程中接受指导的权利。
第八条二级子公司考核管理工作责任
1.制定与完善本二级子公司绩效考核体系的责任。
2.保证本二级子公司绩效考核工作符合集团整体规定，合理推进的责任。
3.将考核过程中出现的问题及时上报的责任。
4.将考核结果及运用方案（薪酬档级调整、调岗）及时上报的责任。
第三章二级子公司薪酬管理方式
第九条管理方式：
集团对二级子公司薪酬管理和控制包括以下几方面
1.薪酬总量控制：
集团对二级子公司年度薪酬总量进行控制，具体薪酬支出与该二级子公司经营业绩指标挂钩。
集团严格控制二级子公司薪酬支出，对于超出预算的情况要求上报总裁办公会处理。
2.控制二级子公司部门经理以上岗位具体薪酬数量：
审核二级子公司部门经理以上岗位具体的薪酬标准、薪酬层级、薪酬档级。
3.控制二级子公司薪酬管理制度及薪酬标准：
二级子公司在集团的统一指导下制定的薪酬管理制度及薪酬标准，使得对于薪酬制度的合理性、薪酬标准在整个集团之间的平衡、具体二级子公司部门经理层岗位薪酬是否合理有必要的控制。
4.掌握二级子公司部门经理岗位任职人员的情况：
对二级子公司部门副经理以上岗位的任职人员的人事档案要进行存档，对于任职人员工作背景与岗位任职资格相差较大的情况，有权查询并提出岗位调整意见。
对于二级子公司员工岗位的员工档案不存档。
第一十条集团人力资源部薪酬管理工作权利
1.了解二级子公司组织结构及人员编制的权利。
2.对二级子公司部门副经理层岗位人事档案备案的权利。
3.对二级子公司制定薪酬制度及薪酬标准的审核权。
4.监督二级子公司日常薪酬管理工作执行情况的权利。
第一十一条集团人力资源部薪酬管理工作责任
1.指导二级子公司制定薪酬制度及薪酬标准的责任。
2.指导二级子公司开展薪酬管理工作的责任。
第一十二条二级子公司薪酬管理工作权利
1.制作或调整二级子公司薪酬体系有困惑时，有向集团人力资源部咨询的权利。
2.制定二级子公司部门经理层岗位、员工层岗位薪酬标准的权利。
第一十三条二级子公司薪酬管理工作责任
1.当二级子公司岗位编制、部门及岗位职责发生变动时，有及时向集团人力资源部汇报备案的责任。
2.当二级子公司薪酬制度或薪酬标准发生变化时，有及时向集团人力资源部汇报的责任。
第四章附则
第一十四条本规定是集团人力资源管理制度的组成部分，由集团人力资源部负责解释。
第一十五条本办法自公布之日起执行。
高管人员述职报告制度
第一章总则
第一条为贯彻集团经营发展战略，确保集团内部的信息畅通，及时发现和解决经营中的问题，保证集团经营计划的实现，特制定本制度。
第二条目的：
（一）强化高层管理者的责任和目标意识，促使高层管理者在实际工作中不断改进管理行为，促进员工和部门持续的绩效改善。
（二）深化集团的绩效考核及任职资格管理制度，不断增强集团的整体核心竞争力。
（三）强化部门间的协作关系，使各部门及其管理者为实现集团总体目标结成责任和利益共同体。
第三条原则：
（一）以责任结果为导向，关注最终结果目标的达成。
（二）坚持实事求是的原则，注重具体实例，强调以数据和事实讲话。
（三）坚持考评结合原则，考绩效、评任职，面向未来绩效的提高。
第四条本制度适用于安华集团及二级子公司
第二章述职概述
第五条述职类型：
（一）定期述职：
集团决策层、经营层以会议形式对相关高层管理人员在述职期间职责履行情况、成功原因、不足之处、改进建议等进行审议和直接沟通而推行的一项正式制度，是述职双方在持续沟通中的一种正式形式，它与其他沟通形式互相补充。
（二）调职述职：
遇到工作变动，述职者在赴任新职前对上一职务年初制定的绩效目标和任职资格要求进行工作述职，并明确下一岗位的责任目标。
（三）临时述职：
其他需要时，直接上级也可要求述职者临时述职。
第六条本制度规定的述职是指定期述职，其他述职类型参照执行。
第七条述职会议目标：
（一）共同总结和回顾现有经营目标完成情况，提出相应改进措施；
（二）领导层听取目标的完成情况，提供相应指导；
（三）加强各部门间的协调和合作；
（四）不断加强员工对企业文化及价值的认同。
第八条述职会议的宗旨：
提高、改进。
第九条述职会议的原则：
保持友好气氛，重在研讨提高，不要责备。
第一十条会议要求：
会前准备充分，会中肯定成绩、明确优势、诊断问题、提出改进建议，会后监督落实。
第一十一条述职人员范围：
适用于集团总裁、副总裁、董事局秘书、职能部门负责人，二级子公司总经理、副总经理。
第一十二条述职对象与周期：
根据权责划分，规定各述职人员的述职对象与述职周期如下：
述职人
述职对象
责任人
周期
集团总裁
集团董事局
董事局主席
季度
集团副总裁
集团董事局、总裁
董事局主席
季度
集团董事局秘书
集团董事局
董事局主席
季度
集团职能部门负责人
集团董事局、总裁
董事局主席
季度
二级子公司总经理
集团总裁办公会
集团总裁
季度
二级子公司副总经理
集团总裁办公会、二级子公司总经理
集团总裁
季度
第一十三条述职顺序：
在向同一对象述职时应遵循先下级后上级的顺序，述职人员同时是下级的述职对象时，应先接受下级述职，后自己述职。
第一十四条述职基本流程：
各述职人员在约定述职日至少前二天递交述职报告→述职对象审核述职报告→述职日述职讨论评议→评价与建议的执行→下一次述职（包括上一次意见的反馈）
第一十五条述职会议讨论内容、时间安排：
（一）汇报上一次会后所采取的重要举措；二十分钟
（二）根据经营目标，衡量目前的达成情况：
关键业绩指标与目标对比；十分钟
（三）评估特例并讨论与目标不一致的原因（无论是超目标还是未达到目标），做出合理判断；十分钟
（四）提出改进业绩的行动方案；十分钟
（五）确定下一阶段经营目标；十分钟
第一十六条述职档案管理：
述职人员的述职报告及述职对象的评价与建议由集团人力资源部/董事局秘书保管，作为对述职人员考核与奖惩的依据之一。
第三章集团董事局审议的述职会议
第一十七条述职人员：
集团总裁、副总裁、董事局秘书、职能部门负责人。
第一十八条会前准备：
述职对象应在会前掌握全面充分的信息，包括公司的财务方面、客户方面、内部经营方面和员工方面的信息；述职人员应在述职前至少两天将述职报告递交述职对象。
第一十九条述职时间的规定：
次年元月和每年七月；具体时间应由述职人和董事局约定，争取安排在董事局会议期间。
第二十条述职会议的参与人员：
（一）述职对象：
董事局、总裁；
（二）列席人员：
（三）述职人员；
（四）记录人员。
第二十一条述职会议的主持人：
董事局主席。
第二十二条述职审议的依据：
公司发展战略与年度经营计划，述职期间公司的经营状况，述职人员的职责等。
第二十三条述职审议的程序：
（一）董事局主席宣布述职会议的目的和会议原则；
（二）述职人述职；
（三）述职对象评议与讨论；
（四）述职人进一步陈述意见；
（五）形成评议意见。
第二十四条述职审议的记录与档案管理：
述职会议应有专人记录，会后，参会人员签字。
会议记录由董事局秘书负责保管。
第四章集团总裁办公会审议的述职会议
第二十五条述职人员：
各二级子公司总经理。
第二十六条会前准备：
述职对象应在会前收集与述职人职责有关的信息，述职人员应提前两天递交述职报告。
第二十七条述职时间的规定：
二级子公司总经理述职时间规定为每季度后一个月内，具体时间应由述职人和总裁约定，但应在集团总裁述职前。
第二十八条述职会议的参与人员：
（一）述职对象：
集团总裁办公会；
（二）列席人员：
人力资源部负责人；
（三）述职人员；
（四）会议记录人员。
第二十九条述职会议的主持人：
总裁。
第三十条述职审议的依据：
公司发展战略与年度经营计划，述职期间公司的经营状况，各述职人员的职责等。
第三十一条述职审议的程序：
（一）总裁宣布述职会议的目的和会议原则；
（二）述职人述职；
（三）办公会评议与讨论；
（四）述职人进一步陈述意见；
（五）形成评议意见。
第三十二条述职审议的记录与档案管理：
述职会议应有专人记录，会后，参会人员签字。
会议记录由人力资源部负责保管。
第五章集团财务管理部总经理审议的述职会议
第三十三条述职人员：
各二级子公司财务负责人。
第三十四条会前准备：
述职对象应在会前收集与述职人职责有关的信息，述职人员应提前两天递交述职报告。
第三十五条述职时间的规定：
各二级子公司财务负责人述职时间规定为每季度结束后一个月内，具体时间应由述职双方约定，但应在集团财务管理部总经理述职以前。
第三十六条述职会议的参与人员：
（一）述职对象：
集团总裁办公会成员、财务管理部总经理、相关二级子公司总经理；
（二）列席人员：
二级子公司人力资源负责人；
（三）述职人员；
（四）会议记录人员。
第三十七条述职会议的主持人：
集团财务管理部总经理。
第三十八条述职审议的依据：
公司发展战略、年度经营计划、公司年度预算，述职期间公司的经营状况，述职人员职责等。
第三十九条述职审议的程序：
（一）集团财务管理部总经理宣布述职会议的目的和会议原则；
（二）述职人述职；
（三）评议与讨论；
（四）述职人进一步陈述意见；
（五）形成评议意见。
第四十条述职审议的记录与档案管理：
述职会议应有专人记录，会后，参会人员签字。
会议记录由集团人力资源部负责保管。
附件一：
述职会议记录
述职会议记录
述职人：
述职对象：
记录：
会议地点：
述职日期：
年月日
参会人员：
会议过程记录：
会议意见：
述职对象签名：
述职人行动计划：
述职人员签名：
其他参会人员签名：
备注：
附件二：
述职内容编写参考
（一）集团总裁的述职内容编写参考
对照集团的发展战略与年度经营计划目标，就汇报期间所承担的职务工作进行评估与分析，内容应包括：
1.汇报期间集团经营目标的完成情况，主要经营措施的执行情况；市场环境与竞争对手方面情况的变化及其影响，及是否需要调整经营计划，成功执行经营计划所采取的主要有效措施，经营计划未得到有效执行的原因分析，及拟采取的措施；组织实施董事局决议包括投资方案的情况分析：
董事局决议是否得到完全执行，完全执行时的效果如何，未完全执行时，则应介绍未执行的程度，分析未完成的原因，未完全执行造成的影响，采取的补救措施，是否需要建议董事局修改决议；
2.客户关系管理：
了解客户要求和期望、客户服务标准、对客户的承诺、客户投诉的解决、客户满意程度及与竞争对手的比较；
3.内部经营与创新方面：
（1）经营方面：
经营计划措施的执行情况、重大投资的建设运营状况、经营过程的时间指标（客户下订单到生产计划时间、生产计划下达到生产完成时间、生产完成到交货时间与行业水平的比较）、质量指标（产品的性能指标、产出合格率、废品率等）、成本指标（订单执行成本、采购成本、生产管理成本、生产成本、质量成本）与标杆的比较、与供应商的关系；
（2）创新方面：
集团开发的新产品的数量、推向市场的时间、获取的经济效益等；
4.组织人事方面：
总裁提名董事局任命高管人员的胜任情况，总裁直接免职人员的情况，直接任命的部门负责人及其胜任情况，中高级管理人员的培养计划与实施情况，企业文化的建设，集团内部管理机构设置调整的原因与效果；集团管理制度的制订与执行情况；与董事局的关系，与投资者、债权人、相关政府部门、银行等外部利益相关者关系，与集团内部员工的关系；
5.汇报期间成功的因素，存在的不足，今后努力的方向和提高经营水平采取的主要措施。
（二）董事局秘书的述职内容
1.依法或按规定准备和递交国家有关部门要求的董事局和股东大会出具的报告和文件、组织完成监管机构布置任务情况；
2.按规定程序筹备董事局会议和股东大会，并负责会议的记录和会议文件、记录的保管情况；
3.列席涉及信息披露的有关会议的情况；
4.董事局信息披露事务，保证董事局信息披露的及时、准确、合法、真实和完整的情况；
5.协助董事局行使职权，遵守国家有关法律、法规、公司章程的情况；
6.帮助集团董事、高级管理人员了解法律法规、公司章程对其设定的责任，为集团重大决策提供法律援助、咨询服务和决策建议情况；
7.集团与证券管理部门、证券交易所、各中介机构及投资者间的有关事宜的办理情况；
8.保证有权得到集团有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录的情况；
9.集团章程规定的其它职责履行情况；
10.董事局授权的其它事务的履行情况；
11.汇报期间成功的原因，存在的不足，今后努力的方向和提高经营水平采取的主要措施。
（三）集团财务管理部总经理的述职内容编写参考
对照公司的发展战略、年度经营计划和年度预算，就汇报期间所承担的工作进行评估与分析，内容应包括：
1.集团年度财务预算实际执行情况分析，包括预算与执行结果差异情况、原因、影响及应对方案或措施；
2.集团重大资金筹措使用计划与执行情况，财务对集团战略和经营计划的支持与成本费用监控；
3.集团述职期间财务运行状况的分析，包括增长状况、盈利状况、盈利原因、资金流动性、资产周转、资本比率管理等；
4.集团信用管理状况；
5.集团财务管理制度的制订完备程度及执行效率与效果；
6.财务会计人员的任免与绩效情况；
7.财务人员专业与管理能力培训指导计划与实施状况；
8.新投资项目的运营状况；
9.与税务部门、客户、会计师事务所等外部利益相关者的关系；
10.与集团董事局、总裁、总部其它职能部门、下属人员的关系；
11.汇报期间成功的原因，存在的不足，今后努力的方向和提高经营水平采取的主要措施。
注：
副总裁、总部其它职能部门负责人及二级子公司述职人的述职报告可参照以上内容编写参考！
附件三：
集团述职会议说明
会议名称
会议内容
参会人员
召开时间
会议目的
组织部门
会议主持
准备材料
会后事项
备注
述职报告会
董事局审议
集团总裁、副总裁、董事局秘书、职能部门负责人述职
董事局、总裁和述职人员、记录人员
次年元月和每年7月
提高管理人员业绩和能力
董事局
董事局主席
在述职前两天将述职报告递交述职对象。
落实改进计划，在下一次述职中反馈
会议记录由董事局秘书保管
总裁审议
二级子公司总经理述职
集团总裁、副总裁、人力资源部负责人、记录人员
每季度后1个月内
同上
人力资源部
总裁
同上
同上
人力资源部保管会议记录
集团财务管理部总经理审议
二级子公司财务负责人述职
集团总裁、副总裁、财务管理部总经理、二级子公司总经理、集团及相关单位人力资源部门负责人、记录人员
每季度后1个月内
同上
财务管理部
集团财务管理部总经理
同上
同上
二级子公司人力资源部门保管会议记录
二级子公司董事会审议
二级子公司总经理、副总经理、财务负责人述职
二级子公司董事会、总经理、董事会秘书、述职人员、记录人员
每季度后1个月内
同上
二级子公司董事会
二级子公司董事会主席
同上
同上
董事会秘书保管会议记录，人力资源部备案
高级管理人员任免制度
第一章总则
第一条为了提高集团高级管理人员的综合素质，保证集团战略目标的实现，保障股东利益，根据集团章程有关条款，特制定本制度。
第二条本制度适用范围：
（一）董事局
1.董事局秘书
（二）集团总部
1.集团总裁、副总裁
2.集团各职能部门负责人
（三）二级子公司
1.二级子公司总经理、副总经理
2.二级子公司财务负责人
第二章任用
第三条任职人员应符合相应职位“职务说明书”的要求。
第四条任职人员的任用应按照职务需求，以核定的定编人数为限。
第五条任用程序：
（一）董事局
1.董事局秘书——由董事局主席提名，董事局聘任；
（二）集团总部
1．集团总裁——由董事局主席提名，董事局聘任；
2．集团副总裁和各职能部门负责人——由集团总裁提名，董事局聘任；
（三）二级子公司
1.二级子公司总经理——由集团总裁提名，董事局聘任；
2.二级子公司副总经理——由二级子公司总经理提名，集团总裁聘任，报董事局备案；
3.二级子公司财务负责人——由集团财务负责人提名，二级子公司总经理审核，集团总裁聘任，报董事局备案；
第六条选拔
（一）选拔本着“提名竞岗”、“先内后外”、公平竞选、多方位测评的基本原则。
（二）选拔可通过多种渠道开展，主要渠道有以下两种：
1.内部招聘：
各级用人单位的负责人根据专业经验从集团内部现有的人员中选出适当人选作为空缺职位的候选人，提交上级直属单位进行审议。
根据审议结果，由任免程序中所规定的相关负责人进行任免；
2.外部招聘：
如果集团内部人员难以满足公司空缺职位的人员需求，可采用外部招聘方式。
外部招聘的候选人可有以下几种来源：
发布招聘信息征集，通过公司员工、朋友、相识人员介绍、推荐，委托猎头公司物色等等；
第七条有下列情况之一者，不得予以任用：
1.剥夺公民权利，尚未恢复者；
2.曾犯刑事案件，经判刑确定者；
3.受禁治产（禁止治理自身资产）宣告，尚未撤销者；
4.通缉在案，尚未撤销者；
5.吸食毒品者；
6.原在其他公私机构服务，未办清离职手续者；
7.被其他公私机构开除者；
8.身体有缺陷，或健康情况欠佳，难以胜任工作者。
第三章任期
第八条董事局秘书、集团总裁、副总裁每届任期年，任期已满，可以续聘。
第九条集团各职能部门负责人与集团总裁的任期相同，任期已满，可以续聘。
第一十条二级子公司总经理每届任期年。
任期已满，可以续聘。
第一十一条二级子公司副总经理和二级子公司总经理任期相同，任期已满，可以续聘。
第一十二条二级子公司财务负责人和二级子公司总经理任期相同，任期已满，可以续聘，但是在一个单位至多可以连任届。
第四章离任
第一十三条本制度所称离任包括适用本制度人员的调任他职、辞职、解聘。
第一十四条离任必须经过离任审计。
若审计结果正常，准予离任；若审计结果异常，将追究其有关责任。
第一十五条在任人员若因业务发展等原因需予调任，应征得其所在单位直接上级同意，按照任免的程序办理调任手续。
第一十六条被调任人员应在规定时间内完成手续交接工作，方可到新任部门就职。
第一十七条被调任人员在接任者未到任之前离任的，其职务由其直接上级或直接上级指定的人员代理，并通报集团董事局或二级子公司董事会。
第一十八条被调任人员薪资按其到任新职位之日起采用新职位相应的薪资待遇。
第一十九条集团总裁辞职，应在离任之日算起，提前六个月向董事局提出离职申请和有关事项说明。
在董事局未做出决议之前，除非另行通知，当事人应当正常履行其职责，以维持
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