上海上半年基金从业资格收益率与债券价格关系考试试题.docx

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上海上半年基金从业资格收益率与债券价格关系考试试题

上海2015年上半年基金从业资格：

收益率与债券价格关系考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。

A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

2、偏进取的平衡资产配置投资偏好是__的主要选择。

A．家庭形成期B．家庭成长期C．家庭成熟期D．家庭衰老期

3、股票的内在价值就是股票未来收益的__。

A．现值B．期望价值C．价值总和D．期望价格

4、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票，通常是为了__。

A．抵御通货膨胀风险B．规避系统性风险C．分散非系统性风险D．降低基金管理运作风险

5、下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有__。

A．规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作B．专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识C．时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率D．持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系客户

6、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有__。

A．继承B．捐赠C．司法强制执行D．赎回

7、基金会计核算的特点包括__。

A．会计主体是证券投资基金B．会计分期细化到日C．只对实现利得进行确认D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

8、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。

A．基金托管人的资金运作能力B．基金管理人的投资管理能力C．基金代销机构的宣传能力D．基金管理人的风险控制能力

9、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。

A．佣金B．过户费C．经手费D．证管费

10、”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。

A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金

11、交易型开放式指数基金（ETF）申购时用__换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取__。

A．现金；现金B．现金；一揽子股票C．一揽子股票；现金D．一揽子股票；一揽子股票

12、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。

A．取得基金从业资格B．具有国家承认的硕士研究生以上学历C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

13、下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。

A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B．已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户

14、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有__。

A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C．募集期间对认购费用打折D．擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

15、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着____的使命。

A：

保护投资者利益B：

保证市场的公平、效率和透明C：

降低系统风险D：

推动基金业发展

16、指数型基金中，导致跟踪偏离度产生的因素不包括__。

A．仓位B．基金管理费用C．复制误差D．久期

17、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。

A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B．对基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查

18、____是指基金管理人要对有关信息进行收集.总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。

A：

市场营销分析B：

市场营销计划C：

市场营销实施D：

市场营销控制

19、首次公开发行股票的定价方式是__。

A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式

20、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。

A．2B．5C．7D．10

21、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。

A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统

22、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。

A：

3B：

6C：

9D：

12

23、托管人内部控制的基础是____A：

环境控制B：

风险评估C：

控制活动D：

信息沟通

24、、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

A：

强势有效市场B：

有效市场C：

非强势有效市场D：

弱势有效市场

25、关于开放式基金描述不正确的有__。

A．某人因继承获得一定数额的开放式基金，这种过户属于非交易过户B．非交易过户不包括“捐赠”的情形C．符合条件的非交易过户申请按规定办理时，应按基金注册登记机构规定的标准收费D．被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结

26、基金的促销手段包括__。

A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系

27、目前，对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有__。

A．投资者大多不能对基金进行客观的评价B．诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩C．在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别D．不同类型基金的风险收益特征不同

28、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币____A：

5000万元B：

1亿元C：

2亿元D：

5亿元

29、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。

A．1800B．2000C．3000D．4000

30、根据投资目标划分，基金可以划分为__。

A．增长型基金B．收入型基金C．指数型基金D．平衡型基金

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。

A．服务性B．专业性C．持续性D．广泛性

32、根据发行主体的不同，债券可以分为__。

A．记账式债券B．政府债券C．公司债券D．金融债券

33、基金财产不得用于__。

A．承销证券B．支付基金托管费C．向他人提供贷款D．向他人提供担保

34、根据__的规定，基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务；未经签订书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。

A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金销售管理办法》D．《证券投资基金运作管理办法》

35、按证券的募集方式分类，有价证券可分为__。

A．公募证券B．上市证券C．私募证券D．非上市证券

36、与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是____A：

所有权关系B：

债权债务关系C：

信托关系D：

合伙投资关系

37、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。

A．基金销售机构B．基金份额持有人C．基金托管人D．基金监管部门

38、我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任____A：

《证券投资基金法》B：

《中华人民共和国公司法》C：

《中华人民共和国证券法》D：

《中华人民共和国刑法》

39、在债券的票面价值中主要是规定__。

A．票面价值的币种B．债券的票面利率C．债券的票面金额D．债券的有效期限

40、证券投资基金的销售过程中，客户促成的方式主要有__。

A．选择合适的投资方式B．选择合适的营销时机C．提供便利条件D．降低客户成本

41、按照我国目前的规定，基金管理人应该在____对基金资产进行估值。

A：

每个交易日的第2天B：

每周进行交易的当天C：

每月进行交易的第1天D：

每3个连续交易日的任一天

42、关于证券发行市场，下列说法正确的有__。

A．证券发行市场通常有固定场所B．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场C．证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成D．证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者

43、封闭式基金的报价单位是____A：

每份基金价格B：

每10份基金价格C：

每100份基金价格D：

每1000份基金价格

44、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。

A．持有人户数B．持有人结构及前50名持有人C．基金合同摘要D．重大事件揭示

45、__可能导致不可控跟踪误差产生。

A．因投资者或交易人员的疏忽B．交易成本、基金托管费、管理费等各项费用C．交易所交易规则变化D．资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差

46、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。

A．份数B．比例C．资金D．数量

47、基金合同当事人包括__。

A．基金销售代理人B．基金管理人C．基金托管人D．基金份额持有人

48、基金销售由__负责办理，该机构可以委托其他合格机构代为办理。

A．基金管理人B．商业银行C．证券公司D．证券投资咨询机构

49、交易型开放式指数基金（ETF）和上市开放式基金（LOF）的区别主要包括__。

A．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票B．只有大投资者（基金份额通常要求在50万份以上）才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别的要求C．ETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金D．ETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行

50、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有__。

A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B．个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续C．每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户D．已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户

51、关于债券利息，下列表述正确的是__。

A．债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分B．债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴C．债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分D．债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴

52、通常，股票分割会导致股价__。

A．上涨B．下降C．不变D．上下波动

53、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的__。

A．1%B．3%C．4%D．5%

54、金融衍生工具可能存在的风险有__。

A．结算风险B．市场风险C．法律风险D．操作风险

55、下列机构可以参与证券投资的有__。

A．证券经营机构B．商业银行C．保险公司D．证券投资基金

56、通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为____A：

网上发售B：

网下发售C：

回拨机制D：

回购机制

57、基金管理人应当在每年结束之日起__日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载在__上，将年度报告摘要登载在__上。

A．30；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊B．60；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站C．90；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊D．120；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站

58、债券的票面要素包括__。

A．票面价值B．到期期限C．票面利率D．发行者名称

59、某上市公司经营稳定，预期年每股盈利1.7元人民币，派发股息0.6元人民币，必要年收益率为8%，则该上市公司股票的理论价格应为__元人民币。

A．21.25B．2.83C．7.5D．17

60、在开放式基金收益分配时，基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付__。

A．基金份额B．股票C．现金D．债券