员工持股认购额度分配方案.docx
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员工持股认购额度分配方案
某机械研究院
管理层以及员工激励持股咨询项目
员工持股认购额度分配方案
前言
某机械研究院从1985年开始科研体制改革试点，1992年创办院办科技企业中联公司，经过10余年的艰苦奋斗，国有资产净值目前已经超过5亿元。
在不断地探索和改革之中，建机院逐步完成了从应用类科研院所体制向企业化改革的目标。
但是作为一家企业化管理的科研院所，旧体制仍是制约其进一步发展的瓶颈，为此，打破这一瓶颈，从整体入手建立现代企业制度，已经成为建机院发展进程中必须解决的问题。
在国家科研院所改制新形势下，为进一步完善公司法人治理结构，实现投资主体多元化并建立起现代企业制度，为企业今后发展奠定了良好的制度基础，依据国办[2003]9号文《关于深化转制科研机构产权制度改革的若干意见》和国办[2002]48号文《国务院办公厅转发财政部科技部关于国有高新技术企业开展股权激励试点工作指导意见的通知》的精神，在建机院通过企业职工持股使企业成为各方利益主体共同参与的利益平台，将有利于稳定企业的经营管理和技术队伍，提高职工工作积极性，吸引更多优秀人才，并保证企业的稳定发展，实现国有资产的保值增值。
通过全体员工持股计划的实施，建机院将积极探索国有科研院所机制转换的新思路与新方法，贯彻与实施国家关于国有企业改革的精神，为湖南省及市科研院所领域的国有企业改革做出贡献，并通过员工持股计划达到经营者与所有者合二为一、公司法人治理结构合理、代理成本降低、激励与吸引中高层管理人员的目的，从而提高企业经营效率，为企业发展提供有力保障。
依据《湖南省人民政府关于同意某机械研究院整体改制和并购重组浦沅集团有限公司总体方案批复》（湘政办函〔2003〕98号）总体精神和基本原则制订本次员工持股认购股额度分配方案。
第一章总则
1.1.员工持股的目的
第一条员工持股计划是指企业为了激励企业员工的工作行为与企业长期发展战略保持一致，由企业员工出资认购企业部分股权，企业员工不但是企业的管理者、工作者与经营者，同时也是公司股东的新型股权形式，通过员工持股计划可达到以下目的：
●完善公司法人治理结构，解决所有者缺位问题；
●经营者与所有者合二为一，提高企业管理效率；
●产权结构调整，国有资本从一般竞争性领域退出；
●激励、吸引和保留关键人才。
1.2.股份认购的原则
第二条股份认购的实施原则
●公平，公正，公开原则；
●岗位区别原则，由于各岗位职责、重要性不同，持股比例要拉开差距，充分体现岗位之间的相对价值；
●风险与收益共担原则，员工需要出资认购股份，以体现员工与企业共同承担经营风险、共同享受经营收益；
●自愿购买，限额认购原则。
第二章股份总额
第三条本次员工可认购股本总数为建机院改制后净资产总额的30%。
第三章认购资格确定
第四条某机械研究院本次股份认购人员资格只限于在2003年6月30日前人事档案关系在建机院人员（同时包括建机院控股、参股公司及中标公司）和建机院同意正在办理人事档案关系调入手续的员工，在此资格条件下具体包括：
●所有上岗员工
●离退休、病退、内退员工
●下岗员工
●工残病休及病休人员
●公派学习人员
第五条下列人员不参与分配
●因私出国人员
●公派出国逾期未归人员
第六条所有参与股份认购人员必须签订认购协议，保证在一定期限内不从事同业竞争及其它损害企业利益活动（具体办法见附件一）。
第四章认购级别划分
4.1认购级别划分的原则和依据
第七条考虑到建机院系统现有主要骨干员工集中在中联重科的现实，同时考虑到中联重科对建机院未来发展的重要意义，本次认购级别划分采用以中联重科现有职务级别为基准，对职务级别适当归并，建机院及其他公司员工向中联重科级别靠拢的原则。
第八条建机院及其他公司员工级别向中联重科级别靠拢时，根据不同单位的实际情况，分别参照岗位工资（或收入水平）和职务级别进行靠拢。
第九条对于兼职员工以较高的级别为准进行靠拢。
4.2认购级别划分的方法
第一十条认购级别划分的方法
●按岗位工资级别并结合所任职务，将中联重科技术、营销系列的员工归并到相对等的管理系列级别中，并按照现有的管理系列分级，将员工分为H1、H2、H3、M1、M2、M3、F2以上、F3及以下八个级别。
●参照现岗位工资或工资收入并考虑到相应的职务级别，将建机院及其他公司员工归并到相对等的8个级别中。
4.3中联重科认购级别划分
第一十一条根据中联岗位工资所确定的职级，并考虑到对技术人员及销售人员的重视，将中联员工划分为8个级别，即：
高层1、高层2、高层3、中层1、中层2、中层3、员工层1、员工层2：
●高层1包括中联现岗位为H1级别人员；
●高层2包括中联现岗位为H2级别人员；
●高层3包括中联现岗位为H3级别人员；
●中层1包括中联现管理系列岗位：
M1级别人员及中科北斗副总；销售系列岗位：
营销公司副总、上海/北方/南方公司总经理；技术系列岗位：
二级和三级技术首席。
●中层2包括中联现管理系列岗位：
M2级别人员；技术系列岗位：
一级技术主任；销售系列岗位：
上海/北方/南方公司副总经理、分公司销售经理；
●中层3包括中联现管理系列岗位：
M3级别人员及湖南某集团财务总监、中联国贸副总经理；技术系列岗位：
二/三级技术主任、一级主管工程师及主管管理工程师；销售营销系列岗位：
YM1Y、YM2Y人员；
●员工层1包括中联现管理系列岗位：
F1、F2级别人员；技术系列岗位：
二/三级主管工程师及主管管理工程师、一级工程师及管理工程师；销售营销系列岗位：
YM3Y、YM4Y、YM5Y人员；
●员工层2指中联不在上述范围内的其他人员。
中联重科认购级别划分见表1所示。
4.4中标公司认购级别划分
第一十二条参照中标公司中工的收入水平，并与中联员工级别进行对照，以此对中标公司中工进行划分。
第一十三条中标公司总经理依据兼职从高的原则按高层3对待。
第一十四条中标公司副总经理按中层1对待；中标公司营销副总、二级部门正职、一级主任工程师按中层2对待；二级部门副职、二/三级主任工程师、一级主管工程师按中层3对待。
第一十五条中标公司营销服务岗位G1/G2员工、现有F1/F2员工按员工层1对待。
第一十六条其他员工按员工层2对待。
中标公司认购级别划分见表2所示。
4.5建机院内认购级别划分
第一十七条由于建机院、检测中心、中旺公司、设计公司人员工资构成与中联工资构成的参照性不大，在人员类别划分时侧重职务级别的对应。
第一十八条建机院副院长、院长顾问按高层2对待。
第一十九条建机院财务处长、综合办主任、检测中心副主任、中旺公司总经理、设计公司总经理按中层1对待；杂志社社长按中层2对待；中旺公司副总经理、设计公司副总经理、建机院高级职称、中旺公司高级职称、设计公司高级职称按中层3对待。
第二十条建机院副处级、建机院中级职称，中旺公司中级职称、设计公司的中级职称按员工层1对待。
第二十一条其他人员及建机院离退休员工按员工层2对待。
建机院、检测中心、中旺公司、设计公司认购级别划分见表2。
第五章认购系数及认购股份数额的确定
5.1认购系数的确定原则及依据：
第二十二条员工认购股份应与其所任职务级别承担的责任、风险和贡献相对应。
第二十三条采用国内外通用的对职务级别评价的海氏价值曲线确定职务级别之间的比例系数，并以此系数作为该级别的股份认购系数。
表5.1：
认购系数级别对照表
级别
高层1
高层2
高层3
中层1
中层2
中层3
员工层1
员工层2
级别序列
1
2
3
4
5
6
7
8
认购系数
25.7
17
11.2
6.93
4.25
2.81
1.69
1
5.2认购股数限额的确定
第二十四条
依据职工股的股份总额、各级别员工的认购系数以及各级别员工人数计算每人的认购股数限额，计算公式如下：
其中：
全体员工认购系数和＝∑（各级员工人数×该级员工认购系数）
第二十五条兼任两个以上职位的人员只认定其最高岗位认购股数限额，不累计计算。
第六章其他事宜
第二十六条有关股份认购的程序、股份认购的价格、股份持有者的权利以及股份回购等问题由改制后公司另行规定。
第二十七条本方案未尽事宜由院党政联席会议研究解决。
表1：
中联重科人员认购级别划分表
人员类别
管理系列
技术系列
营销系列
其他管理人员
高层1
H1
高层2
H2
高层3
H3
中层1
M1
二级技术首席
三级技术首席
营销副总
上海、北方、南方公司总经理
中科北斗副总
中层2
M2
一级技术主任
上海、北方、南方公司副总经理
分公司销售经理
湖机副总
湖南某集团财务总监
中联国贸副总
中层3
M3
二级技术主任/三级技术主任
一级主管（管理）工程师
YM1Y、YM2Y
员工层1
F1、F2
二/三级主管（管理）工程师
一级（管理）工程师
YM3Y、YM4Y、YM5Y
员工层2
F3及以下
二级（管理）工程师及以下
YM6Y及以下人员
表2：
建机院、中标、中旺、设计公司人员认购级别划分表
人员级别
建机院
设计公司
中旺公司
中标公司
高层1
高层2
副院长
院长顾问
高层3
总经理
中层1
财务处长
综合办公室主任
检测中心副主任
总经理
总经理
副总经理
中层2
杂志社社长
营销公司副总
二级部门正职
一级主任工程师
中层3
高级职称
副总经理
高级职称
副总经理
高级职称
生产部副经理
二、三级主任工程师
一级主管工程师
员工层1
副处级
中级职称
中级职称
中级职称
营销服务G1、G2系列
F1、F2员工
员工层2
其他员工
离退休人员
其他员工
其他员工
其他员工
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