股票质押回购证券交易业务简易流程(交易).doc

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股票质押式回购简易交易流程

股票质押回购交易委托单

填写日期：

年月日

交易类型□初始交易□补充质押□部分解除质押

□提前购回□延期购回

甲方（融入方）基本信息

融入方名称

所属营业部代码

融入方资金账号

融入方股东账号

初始交易标的证券信息

证券名称

证券代码

总股本（总份额）

总市值

持股比例（持有比例）

最近一期股东排名

标的证券数量

本次交易数量/总股本

标的证券市值

质押率上限

标的证券状态

□限售流通股

□流通股

限售流通股解禁日期

基金摘牌日

债券兑付日

标的证券性质

□国有股

□非国有股

是否提交相关主管部门的批准或备案

□是

□否

交易相关信息

初始交易

初始交易日期

交易期限

拟申请初始交易金额

元（大写金额：

）

资金用途

资金偿还计划

购回交易

购回交易日期

回购利率

________%

购回交易金额

元（大写金额：

）

补充质押

补充质押证券

证券代码

补充质押数量

补充质押日期

部分解质

部分解质证券

证券代码

部分解质数量

部分解质日期

提前购回

实际使用天数

提前购回日期

提前回购利率

________%

购回交易金额

元（大写金额：

）

延期购回

延期天数

延期后回购利率

________%

延期交易日期

购回交易日期

购回交易金额

元（大写金额：

）

情况说明：

客户确认

授权委托

本人/本机构委托中信建投证券作为该笔交易指令申报代理方，遵照与中信建投证券签署的《股票质押式回购交易业务协议》、《股票质押式回购交易协议书》，按照客户真实意愿向交易所提交申报指令。

客户/授权代理人签字签章

签名：

年月日

营业部审核意见

经办人

意见：

签名：

年月日

合规岗

意见：

签名：

年月日

营业部经理

意见：

签名：

年月日

注：

实际初始交易金额已成交为准，不高于“拟申请初始交易金额”设定的金额。

《股票质押式回购交易协议书》

甲方：

______________________________

证件名称：

□身份证或□营业执照或□____________________

证件号码（机构，填写营业执照号码）：

___________________________

法定代表人（机构客户适用）：

_________________________________

通讯地址：

__________________________________________________

邮编：

__________________E-mail：

___________________

固定电话：

_________________联系人手机：

_______________

客户代码：

___________________普通资金账号：

_____________

上海证券账号：

_______________深圳证券账号：

_____________

乙方：

中信建投证券股份有限公司

法定代表人：

王常青

住址：

北京市朝阳区安立路66号4号楼

联系电话：

4008888108

经甲、乙双方协商一致，现就甲、乙双方开展股票质押式回购交易，对甲、乙双方签订的《股票质押式回购交易业务协议》（协议编号：

____________________,以下简称《业务协议》），作出如下补充约定：

第一条甲、乙双方本次股票质押回购交易信息如下：

交易类型

□初始交易□补充质押□部分解除质押□提前购回□延期购回

甲方（融入方）基本信息

甲方（融入方）名称

甲方所属营业部代码

甲方资金账号

甲方股东账号

乙方名称

融出方基本信息

融出方名称

存续期限

初始交易标的证券信息

证券名称

证券代码

总股本（总份额）

总市值

持股比例（持有比例）

最近一期股东排名

标的证券数量

本次交易数量/总股本

标的证券市值

质押率上限

标的证券状态

□限售流通股

□流通股

限售流通股解禁日期

基金摘牌日

债券兑付日

标的证券性质

□国有股

□非国有股

是否提交相关主管部门的批准或备案

□是

□否

初始交易

初始交易日期

交易期限

初始交易金额

元（大写金额：

）

购回交易

购回交易日期

回购利率

购回交易金额

元（大写金额：

）

补充质押

补充质押证券

证券代码

补充质押数量

补充质押日期

部分解质

部分解质证券

证券代码

部分解质数量

部分解质日期

提前购回

实际使用天数

提前购回日期

购回交易金额

元（大写金额：

）

延期购回

延期天数

延期后回购利率

延期交易日期

购回交易日期

购回交易金额

元（大写金额：

）

第二条甲、乙双方约定本笔或与本笔合并管理的多笔交易履约保障比例

预警线为%，履约保障比例最低线为%，履约保障比例提取线为%。

第三条甲方融入资金为乙方管理的集合资产管理计划或定向资产管理

客户的，未征得乙方同意，甲方不得申请对本笔股票质押式回购交易进行提前购回或延期购回，但《业务协议》另有约定的除外。

第四条强制执行公证条款：

1、本协议是否适用本条款：

□是，□否。

2、本协议生效之日起3日内，甲、乙双方应办理完毕强制执行公证；强制执行公证的内容包括本协议及其主协议；

3、本协议及其主协议一经公证即成为具有强制执行效力的债权文书。

甲方承诺：

如甲方不履行、迟延履行或不完全履行其在本协议及主协议项下的义务时，自愿接受司法机关的强制执行，而无需经过诉讼程序；乙方可根据《民事诉讼法》第二百一十四条的规定，直接向有管辖权的人民法院申请强制执行，甲方放弃对乙方直接申请强制执行抗辩权。

4、双方共同确认：

双方已经对有关法律、法规、规范性文件就强制执行公证的含义、内容、程序、效力等规定有完全明确的了解。

5、如果甲方不履行、迟延履行或者不适当履行经公证的具有强制执行效力的债权文书，乙方有权向公证机关申请出具执行证书，甲方承诺将完全配合乙方的申请行为。

6、甲方特此确认：

在甲方缺席的情况下，公证处根据乙方的申请按其内部流程履行完毕核实工作后，即等同于公证处完成了当面核实程序，甲方对此产生的法律后果完全认可。

7、办理本合同强制执行公证手续所需的费用由甲方承担。

8、本条款关于强制执行公证的约定优先于主协议关于合同争议解决方式条款执行。

第五条本协议为主协议的补充协议，与主协议具有同等的法律效力，主

协议未做约定的，适用于本补充协议；本补充协议的约定与主协议不一致的，以本补充协议为准。

除本补充协议明确所作补充、修改的条款之外，主协议其余条款保持不变，继续有效。

本协议一式__三_份，甲方持_一_份，乙方持_两_份，具有同等法律效力。

本协议自甲、乙双方签订之日起生效，至甲、乙双方签订的主协议终止之日终止。

甲方（公章）：

乙方（公章）：

法定人代表授权代表人

（或授权代表）：

（或授权代表）：



日期：

_____年____月____日日期：

_____年____月____日