PPP项目投标方案.docx

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PPP项目投标方案

第一章投标函

第二章投标报价表

第三章企业基本情况表

一、山东****集团有限公司企业基本情况表

二、****工程有限公司企业基本情况表

第四章针对本项目的人员配备情况

一、SPV公司

二、项目部人员

第5章针对本项目实施方案

第6章第一节项目总体认识及合作思路

一、项目基本情况

二、项目总体认识

三、PPP合作思路

四、可用性付费．

五、认购金额、出资主体、时间及方式

第二节融资方案

一、项目总投资

二、资金筹措方案

三、社会资本财务状况

四、项目融资计划

五、融资文件主要条款及基本条件

六、项目资本金筹措预案

七、项目测算表及说明

八、银行和其他金融机构的融资支持文件

第三节项目公司组建方案

一、项目运作方式

二、项目公司的职责

三、项目公司设置

四、公司章程

五、项目公司组织体系

六、项目公司管理制度

七、项目公司增资方案

第四节项目建设及管理方案

一、项目管理程序

二、项目管理人员配备

三、质量目标

四、创优规划

五、发包和合同管理

六、建设期风险分析及应对

七、园林****建设突发事件应急预案

八、竣工验收程序

第五节施工组织

一、建设规模

二、建设标准

三、施工组织机构图

四、施工组织机构部门职能

五、主要材料配置及调配计划

六、前期准备

七、工程总进度安排

八、技术管理保证措施

九、质量保证措施

十、施工保证措施

十一、质量控制技术措施

十二、竣工服务承诺制度

十三、质量通病防治措施

十四、造价成本控制

十五、工期保证措施

十六、安全生产方案

十七、环境保护

十八、施工方案

十九、投资计划表

第六节安全防护、文明施工

一、安全防护措施

二、道路、管线、电线、电缆、光缆保护措施

三、车辆、机械设备安全管理措施

四、临时用电安全措施

五、文明施工措施

六、文明施工保证措施

七、环境保护措施

八、扬尘治理措施

九、文物保护措施

第七节配合与协调工作

一、与工程设计、监理单位的配合协调工作

二、与招标人的配合协调工作

第八节维护方案

一、绩效目标和保障措施

二、月度绩效考核检查评分准则

三、园林养护指标

四、主要养护措施

五、保险方案

第九节移交方案

一、总体安排

二、移交内容

三、移交标准

四、移交程序

五、苗木移交方案

六、合同及技术转让

七、风险转移

八、非正常移交

九、移交承诺

第十节项目响应方案及法律方案

一、《PPP项目合同》响应偏差表

二、《股东协议》相应偏差表

第十一节保险方案

一、风险分析

二、风险分配基本框架

三、应对措施

四、保险方案

第十二节保密协议

三、保密资料的保存和使用

四、违约责任

五、争议解决和适用法律

六、其他

第十三节其他方案

一、保险方案

二、审计方案

三、安全方案

四、劳务方案

第六章类似项目证明材料

第～节社会资本方投融资项目业绩

一、项目信息

二、PPP项目合同

第二节施工方****项目施工业绩

一、临朐中学教育园区美化****项目

二、潍坊市虞河上游综合整治****工程

三、临朐县文化公园建设工程（二标段）

第七章企业资质证明资料

第一节山东****集团有限公司

一、企业简介

二、营业执照

三、资质证书

四、开户许可证

五、AAA信用证书

六、机构信用代码证

七、安全生产许可证

八、审计报告

第二节****工程有限公司

一、企业简介

二、营业执照

三、资质证书

四、安全生产许可证

五、审计报告

第八章法定代表人身份证明书

第九章法人代表授权委托书

第十章法定代表人、全权代表身份证

第一节山东****集团有限公司法定代表人

第二节****工程有限公司法定代表人

第三节全权代表

第十一章获奖证书

第一节山东****集团有限公司

一、2014年山东省甫政金杯奖

二、2015年山东省市政金杯奖

三、2014年****市市政金杯奖

四、2013年****市市政金杯奖

五、2012年****市市政金杯奖

六、2011年****市市政金杯奖

七、2013年临淄区市政行业先进单位

八、博山区市政建设最具影响力企业

九、2013年博山区市政工程突出建设奖

十、2013年淄川区交通建设先进单位

十二、2013年博山区优质工程奖

十三、2013年淄川区优质工程奖

十四、2013年张店区优质工程奖

第二节****工程有限公司

一、2012年山东省园林****优质工程

二、2014山东省园林****优质工程

三、2016山东省园林****示范工程

第十二章联合体协议

第十三章其他资料

第一节投标邀请书

第二节投标保证金缴纳证明

第三节授信协议

第一章投标函

投标函

****县住房和城乡建设局：

山东****集团有限公司（联合体牵头人）、****工程有

限公司（联合体成员）（投标人全称）授权***（全权代表姓名）

投资经理（职务、职称）为全权代表，参加贵方组织的

*******、****县“****网”建设工程PPP项目社会资本方

丞堕（项目编号、项目名称）投标的有关活动，并对投资收益率、建

安工程报价让利率、年度折现率等进行报价。

为此：

1、我方承诺已经具备《中华人民共和国政府采购法>中第二十

二条中规定的参加政府采购活动的投标单位应当具备的条件：

（1）具有独立承担民事责任的能力；

（2）具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；

（3）具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；

（4）有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；

（5）参加政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法

记录；

（6）法律、行政法规规定的其他条件。

2、我方将严格遵守《中华人民共和国政府采购法》的有关规定，

若有下列情形之一，将被处以采购金额千分之五以上千分之十以下的

罚款，列入不良行为记录名单；在一至三年内禁止参加政府采购活动，有违法所得的，并处没收违法所得，情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（1）提供虚假材料谋取中标、成交的；

（2）采取不正当手段诋毁、排挤其他投标人的；

（3）与招标人、其他投标人或者采购代理机构恶意串通的；

（4）向招标人、采购代理机构行贿或者提供其他不正当利益的；

（5）在采购过程中与招标人进行协商谈判的；

（6）拒绝有关部门监督检查或者提供虚假情况的。

3、完全满足招标文件中全部实质性要求。

4、提供规定的全部投标文件：

正本量份、副本王份；

5、保证遵守招标文件中的有关规定。

6、保证严格执行双方所签的采购合同，并承担合同规定的责任

义务。

7、愿意向贵方提供任何与投标有关的资料、情况和技术资料。

8、本投标文件自投标之日起90日内有效。

9、我方愿提供捌拾夏一元整作为投标保证金。

10、若我方中标，我方愿意按招标文件规定交纳履约保证金。

11、与本投标有关的一切来往通讯请寄：

地址：

山东省****市张店区汇*********

邮编：

255000电话：

******传真：

0*******

投标人全称（公章）：

山东****集团有限公司

****工程有限公司

全权代表（签字或盖章）：

日期：

2*********

第二章投标报价表

注：

项目最终实际投资以审计机构出具的决算审定值为准。

二、项目总体认识

****县“****网”建设工程PPP项目一期工程包括**条道路的迁占补偿及****新建；二期工程为S*******新建。

迁占补偿包含迁占农田、速生杨补偿、地上附属物补偿，****建设包含道路两侧****及****建设。

其中迁占农田**亩，速生杨补偿*亩，地上附着物**万平方米；道路*****万平方米。

本项目总投资***万元，其中一期工程**万元，二期工程**万元。

其中迁占费用**万元，道路****工程费用**万元，工程建设其他费用**万元；预备费**万元；建设期利息**万元。

本项目实施过程中有以下重点、难点：

1、拆迁、安置、补偿工作量大、资金需求多，这项工作的进度直接影响项目的实施。

我方依据招标文件要求，拆迁资金已经筹集到位。

前期拆迁工作中，我方将安排熟悉本地民风民情的专人配合政府方，保证拆迁安置补偿工作的顺利完成。

2、项目建设工程量较大，工作面多，工期紧，施工组织管理有

一定难度。

我方将组织精干的项目管理人员和施工队伍，制定详细的

项目实施方案，保质保量按期完成建设任务。

3、项目融资是PPP项目的关键节点，我方己联系多家银行、基金公司，取得了向本项目融资的合作意向，一旦项目签约即可启动项目融资审批程序。

我方制定了多个融资方案，可以保证项目融资顺利实施。

根据我公司与联合体成员合作协议，完全可以达到政府设定的质量、安全、养护、工期目标，为社会公众交付一个政府放心、群众满意的工程。

三、PPP合作思路

（一）交易结构

我公司联合体中标后，将与政府方出资代表********城市建设有

限公司合资成立项目公司（SPV）。

为保证联合体成员中投资方和施工

方能够合法取得项目实施资格，联合体各方均在项目公司占股。

项目

公司设为有限责任公司，注册地点在****市****县。

交

易结构如下：

（二）SPV运作架构

我公司联合体中标后，将按照投标文件中项目公司组建方案中的

人员安排，联合体各方选派优秀的管理技术人员组成项目管理团队，

并根据公司章程规定的职责，取得相关的批复手续。

项目公司组织架构如下：

项目公司（SPV）与****县住房和城乡建设局签订《PPP项目合同》，

接受项目实施机构的监督管理，负责项目投资、建设、维护、移交等

工作。

根据《PPP项目合同》约定的要求，完成下达的各项目标任务：

1、建立公司内部管理制度、规章规范及业务工作流程体系；

2、根据工作目标及计划节点要求，制定项目专项规划、执行计

划并组织实施；

3、建立项目质量和安全管理体系并组织实施；

4、建立项目内部的投资成本控制体系：

5、根据工作目标及计划要求，制定项目的投资计划并组织实施；

6、项目建设的全过程管理，组织相关工作例会，对政府方的相

关工作要求组织实施；

7、组织项目的报批报建、竣工验收备案等工作；

8、合作单位的选择和招投标工作，对施工、监理等合作单位进

行具体管控；

9、合同管理、资料管理等工作；

10、协调政府关系并协助政府处理项目施工调度及各类突发事件；

11、内部部门、人员进行考核管理；

12、公司内部培训及团队建设；

13、完成政府方交办的其他任务。

四、可用性付费

（一）可用性付费总额

根据我公司投标报价及政府付费的计算公式财务测算，本项目政

府可用性付费总额分两个子项目计算。

其中一期工程，自2**年起进入付费期，连续付费11年，一期工程政府付费可用性付费总额为**万元。

其中二期工程，自2**年进入付费期，连续付费**年，二期工程政府付费可用性付费总额为**万元。

本项目政府付费可用性付费总额为***万元。

以上政府可用性付费总额不包括****养护费用。

因在本招标文件中建安工程费下浮部分金额不确定，以上政府可用性付费总额测算中暂不考虑建安工程费下浮率，按招标文件中规定的项目总投资为基数计算。

（二）项目移交年度

本项目一期、二期分别竣工验收，分别进入运营付费期，同步移

交，移交年度为**年。

五、认购金额、出资主体、时间及方式

根据招标文件项目公司的注册资本为**万元，拟由政府方出资代表、山东****集团联合体及合作的金融机构共同出资组建。

政府授权的出资代表出资8**万元，占股6%；山东****集团联合体及其合作的金融机构出资**万元。

表5.1.3项目资本金来源及出资方式表

第二节融资方案

一、项目总投资

项目总投资6****0万元，其中：

工程费用**67万元（迁占费用

1**0万元；道路****费用**7）；工程建设其他费用1***万元；预备费***万元，建设期利息**万元。

表5.2.1项目总投资明细表

安装工程费、经政府方认可的前期费用以及其他双方认定的费用为准。

二、资金筹措方案

根据项目招标文件，本项目建设总投资约6****0万元，由项目公

司负责筹集，包括项目资本金和融资资金两部分。

（一）项目资本金筹措方案

本项目总投资6****0万元，其中项目资本金比例不低于项目总投

资的20%，剩余资金通过股东借款、银行贷款、基金融资等方式筹措，

由项目公司自主完成融资。

1、项目资本金比例

根据政府招标文件规定，项目公司注册资本为**万元，占项

目总投资的20%，由山东****集团有限公司联合体以货币方式出资

***万元，（根据项目需求和社会资本认购情况确定），认购并控股

占股94%;****县****城市建设有限公司出资***万元，占项目公司6%股权。

2、资本金资金数额、比例、出资方式及出资时间见下表：

表5.2.2资本金出资明细表

（二）贷款资金筹措方案

剩余项目建设资金的颧度为***万元，占项目总投资的80%，资金来源为银行贷款，由项目公司以银行贷款的方式筹措。

具体实施方案：

由项目公司（SPV）作为融资主体，向金融机构

申请项目贷款规模为***万元，贷款期限不低于项目合作期限，即

12年。

我公司对项目融资过程当中可能发生的风险进行了综合评估，

在融资保障措施方面我们已与多家国有银行及基金公司签订融资意

向函，其中已与北京和实基金管理有限公司针对该项目签订融资意向

函，与兴业银行****支行、济宁银行签订融资意向函等，切实保障项

目建设资金的顺利到位。

（三）资金筹措应急预案

在对项目资料进行综合分析及现场考察后，我公司对项目实施过

程当中可能发生的风险进行了综合评估，认为以下风险有可能对项目

的推进和实施造成影响，对此，结合我公司丰富的项目实施经验、公

司实力以及外部资源，对风险进行了预测并且制定了应对和防控措施：

1、资金追加风险

资金追加风险主要体现在项目实施过程中诸如设计变更、技术变

更、市场变化、投资超支等方面出现变化，导致项目的融资方案变更，

需要追加融资额，若不能满足追加资金的要求，很可能导致项目无法

继续进行。

本项目为控制和解决资金追加风险，一方面，加强项目前期的分

析论证及科学合理的规划，加强对项目实施过程的管理和监控；另一

方面，提高项目的再融资能力，再融资能力体现为出现融资缺口时应

有及时取得补充融资的计划及能力。

本项目通过下列两种方式提高项目的再融资能力：

（1）谩计备用融资方案。

1）资本金再融资

项目公司增资扩股，由各股东同比例追加投资，或通过发行优先

股等方式引进战略投资机构，以增加项目公司注册资本金。

2）债权再融资

取得贷款银行或其他金融机构、投资人的追力加贷款承诺，承诺在

项目发生变化不超出总投资一定范围内，并且与变化有关的手续齐备

以及由项目变化所带来的投资成本达到政府付费的条件，贷款银行可

追加债权资金。

（2）用活用足国家政策

本项目属于城镇化建设项目，可以向上级各部门申请贴息贷款、

奖补资金等，申请如由国家发改委主管的专项建设基金，以及农发行

的相关政策贷款支持。

根据公司参与的其他PPP项目申请政策性贷款

资金的经验来看，政策性银行贷款在本项目的融资具有一定可行性。

（3）通过资本市场进行项目再融资

在项目实施过程中，按照国家对PPP项目的扶持政策，以发行项

目收益债券、项目收益票据等方式进行再融资；或与投资银行就项目

的资本市场运作等方式进行沟通、谈判，通过投资银行渠道进行项目

的再融资，以拓宽项目公司的融资渠道，减少项目的资金追加风险。

（4）根据项目实际情况，捆绑一定的经营性资源，以特许经营

权收益抵顶项目政府付费。

2、利率风险

利率风险是指因市场利率变动而给项目融资带来一定损失的风险，主要表现在市场利率的非预期性波动而给项目资金成本所带来的

影响。

从本项目来看，利率的变化对于项目公司长期债券资金的融资

能力以及融资成本会产生影响。

项目公司通过以下方式

（1）在融资合同中以及项目合同中约定采用设定利卒变动上限

或者调整政府付费额度的方式以控制利率变动风险带来的损失；

（2）项目公司在向金融机构进行融资时选择多种利率的金融产

品，每6个月做一次利率选择上的变动，通过利用对冲的方式实现

险的降低；

（3）通过拓宽融资渠道的方式减少利率变动带来的风险；

（4）与金融机构约定可选择还款期，根据利率变动的影响选择

提前还款。

三、社会资本财务状况

（一）社会资本的财务状况

联合体牵头人山东****集团有限公司成立于2002年，总部位于山东省****市张店区。

公司注册资*****万元，具备公路工*******资质、市政公用工*****资质。

该公司有专业有PPP政策研究团队，已成功实施三个基******的PPP项目。

公司********万元，净利润*********万元，总资产为*******1万元，净资产******9元。

2015年资产负债率*********5%。

山东****集团有限公司为山东省内最早实施PPP项目的民营企业，已经积累了丰富的项目运作经验，有专业的投融资团队和项目管理团队。

正在实施的万福路PPP项目和张店区老旧小区项目明年即进入运营付费期，有充足的现金流流入，为本项目的投资建设提供了现金流保证。

****工程有限公司截止至2******年12月，公司的总资产*******万元，总负债******万元，净资产********万元，营业收入******万元。

净利润********乃元。

资产负债率为*******%，流动比率为*******，速动比率为*******，净利润率达**********%。

（二）前期费用承担

我联合体承诺：

项目公司成立后，相关政府机构已支付的前期工作合同项下的费用，以及根据此类合同项依据本项目初步设计概算编制办法所对应的合理费用项目，由项目公司在本合同签订后60日内

向相关政府机构支付（认定为政府方的项目资本金）。