评级需企业建立完善的文档资料明细全部.docx
《评级需企业建立完善的文档资料明细全部.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《评级需企业建立完善的文档资料明细全部.docx（86页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
评级需企业建立完善的文档资料明细全部
火力发电企业安全生产标准化规范及达标评级
需企业建立完善的文档资料明细
二〇一二年二月整理
说明
1、本明细依据国家电力监管委员会、国家安全生产监督管理总局2011年8月印发的《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》（电监安全【2011】23号）所列评级内容及评分标准，并参考国家电监会组织的电力企业安全生产标准化规范及达标评级评级员培训班培训内容进行整理。
2、本明细仅是依据达标评级标准提出火力发电企业安全生产标准化应建立完善的基本文档资料名称或内容，企业所建立或制定的相关制度应满足评级内容的需要。
3、达标评级前企业所制定的相关规章制度或文档资料的名称可能存在与本明细提出的名称有所不同，重要的是以其内容为准，只要内容能够满足达标评级标准需要，即可采取替代的方式作为企业相关规章制度或文档资料建立健全情况符合性结果的判定。
4、本明细中可能存在同一规章制度或文档资料在不同的达标评级内容所需文档资料出现，此类情况，提出一份规章制度或文档资料即可。
5、本明细整理过程中已将与火力发电企业安全生产标准化规范及达标评级无关项（例涉及水电、风电达标评级项目内容）进行整理性删除。
6、由于整理人能力水平的限制，可能在整理本明细过程中对条文及依据存在一定的理解性偏差，因此，本明细仅供火力发电企业安全生产标准化规范及达标评级自评及评级机构评级参考。
深圳中质安质量安全技术评价中心有限公司
二〇一二年二月
火力发电企业安全生产标准化规范及达标评级需用的文档资料汇总
要素
序号
要素内容
项数
分项数
子项数
需用文档资料项数
备注
5.1
目标
3项
8项
5.2
组织机构和职责
4项
14项
5.3
安全生产投入
2项
4项
5.4
法律法规与
安全管理制度
5项
16项
5.5
教育培训
5项
25项
5.6
生产设备设施
5项
30项
23项
210项
5.7
作业安全
4项
17项
54项
5.8
隐患排查和治理
4项
11项
5.9
重大危险源监控
3项
7项
5.10
职业健康
4项
12项
24项
5.11
应急救援
8项
22项
5.12
信息报送和事故调查处理
3项
5项
5.13
绩效评定和
持续改进
4项
6项
合计
54项
59项
23项
406项
注：
依据国家电监会印发的《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》所列火电厂安全生产标准化规范及达标评级标准应为13个要素、55项达标评级项目、62项分项目、23项子项目，由于5.7.1.5电源箱及临时接线分项目、5.7.2.8机械安全分项目、5.7.3标志标识项及5.7.3.1标志标识分项目均无需查阅文档资料，故在本明细中项数、分项数未进行统计。
火力发电企业安全生产标准化规范及达标评级需用的文档资料明细
项目
序号
达标评级
项目
序
需用文档资料
备注
5.1
目标（3项评级内容需8项文档资料）
5.1.1
目标的制定
1
企业制定且经主要负责人批准的近3—5年安全生产规划文件
2
企业制定且经主要负责人批准的本年度安全生产目标（指标）文件
3
企业制定的安全生产规划文件和本年度安全生产目标（指标）文件发放登记或记录
5.1.2
目标的控制
与落实
4
企业、部门（分场或车间）、班组自上而下进行的层层分解的安全目标责任书。
5
班组、部门（分场或车间）、企业自下而上逐级制定的目标分级控制措施（承诺书）
5.1.3
目标的监督
与考核
6
企业评级期（一年，下同）内月安全生产简（通）报
7
企业安全目标考核管理办法或实施细则
8
企业安全生产目标完成情况评估及考核相关文档资料
5.2
组织机构和职责（4项评级内容需14文档资料）
5.2.1
安全生产
委员会
9
企业组建安全生产委员会文件及安全生产委员会制定的相关制度文件
10
企业安全生产委员会按规定定期和不定期召开的会议原始记录
11
企业安全生产委员会重大、重要安全生产事项研究、决定、决策相关文档资料
5.2.2
安全生产
保障体系
12
企业组建由主管生产负责人和有关部门（单位）主要负责人组成的安全生产保障体系文件。
13
企业主管生产负责人、各有关部门（单位）主要负责人定期组织召开的月安全生产分析会原始记录
5.2.3
安全生产
监督体系
14
企业设置安全生产监督管理机构文件
15
企业安全生产监督管理机构人员明细及机构配备的设施、器材清单
16
企业安全生产监督管理机构具有注册安全工程师人员相应证书
17
安全监督人员对关键工作、危险工作、重点工作进行现场监督记录
18
安全监督人员现场安全监督手册或记录本
5.2.4
安全生产
责任制
19
由企业主要负责人签发批准的各级人员安全生产责任制度
20
企业相关各级人员安全生产责任制落实情况监督考核记录
21
企业安全生产责任追究制度及相应的安全生产责任追究记录
22
企业安全生产奖惩制度及相应的安全生产奖惩记录
5.3
安全生产投入（2项评级内容需4项文档资料）
5.3.1
费用管理
23
企业上级对企业安全生产费用提取的相关规定文件
24
企业制定、印发的年度安全生产费用计划文件
25
企业主要领导定期组织有关部门对执行情况进行检查、考核的记录资料
5.3.2
费用使用
26
企业安全生产费用计划执行情况动态记录资料
5.4
法律法规与安全管理制度（5项评级内容需16项文档资料）
5.4.1
法律法规
与标准规范
27
企业制定的识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度
28
企业根据识别和获取的法律法规及时完善本企业规章制度和规程的相关记录记载资料
29
企业将识别和获取的法律法规对相关人员进行教育培训的相关记录记载资料
30
企业将识别和获取到适用于企业安全生产的安全生产法律法规、标准规范，结合企业安全生产实际，及时转化为本单位规章制度的相关记录记载资料
5.4.2
规章制度
31
企业安全生产规章制度汇编及由企业主要负责人签发的印发安全生产规章制度文件
32
企业安全生产规章制度发放明细记录
33
各生产单位、部门相关岗位安全生产规章制度配置明细
5.4.3
安全生产规程
34
企业应配备的国家及电力行业有关安全生产规程
35
企业编制的符合现场实际的运行规程、检修规程、设备试验规程、系统图册、相关设备操作规程等有关安全生产规程
36
企业安全生产规程发放明细及发放记录
5.4.4
评估和修订
37
企业每年至少进行一次的对企业执行的安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程、检修、运行、试验等规程的有效性进行了检查评估记录
38
每年发布的由企业主要负责人审批并以文件形式发布的企业有效的法律法规、制度、规程等清单
39
企业每3～5年对有关制度、规程进行一次全面修订、重新印刷并由企业主要负责人批准，以文件形式发布的有关制度、规程清单
5.4.5
文件和档案
管理
40
企业制定的执行文件和档案管理制度
41
企业主要安全生产过程、事件、活动、检查记录档案
42
企业各生产班组的班长日志、巡检记录、检修记录、不安全事件记录、事故调查报告、安全生产通报、安全日活动记录、安全会议记录、安全检查等安全记录
5.5
教育培训（5项评级内容需25项文档资料）
5.5.1
教育培训管理
43
企业以文件形式包括明确安全教育培训主管部门或专责人内容的安全教育培训制度
44
企业在制定安全教育培训计划前，按规定及岗位需要，进行安全教育培训需求识别文档资料
45
企业制定的且以文件形式印发的年度安全教育培训计划
46
企业安全教育培训计划执行情况动态记录和安全教育培训分级管理档案
47
企业定期进行的安全教育培训效果评估和提出改进措施的评估报告或相关文档资料
5.5.2
安全生产管理
人员教育培训
48
企业安全生产管理人员名单
49
企业主要负责人、企业主管安全负责人、主管生产负责人、企业安全生产管理人员经政府安全生产监督管理部门或经国家安全生产监督管理总局认定的具备相应资质的培训机构培训合格证书
5.5.3
操作岗位人员
教育培训
50
企业安全教育培训记录及训考试（核）成绩统计及试卷
51
企业工作票签发人、工作负责人、工作许可人考试成绩清单及试卷
52
经企业主管生产负责人或总工程师批准的工
作票签发人、工作负责人、工作许可人文件
53
评级期内新入厂员工明细和对应的厂、车间、班组三级安全教育培训记录、试卷、档案
54
评级期内生产岗位人员转岗、离岗三个月以上重新上岗人员明细和车间和班组安全生产教育培训记录、试卷、档案
55
企业从事接触危险化学品岗位人员名单及其安全培训记录、档案
56
企业特种（设备）作业人员明细及其按有关规定接受专门的安全培训，经考核合格取得的有效资格证书
57
企业因故离开特种作业岗位达6个月以上的特种作业人员明细及其重新进行实际操作考核合格记录、试卷
5.5.4
其他人员
教育培训
58
企业相关方人员、劳务派遣人员明细及其安全教育培训记录、试卷、档案
59
相关方人员、劳务派遣人员施工作业或从事生产运行所在单位对其进行安全教育培训记录、安全技术交底记录、安全教育培训考试试卷及成绩单
60
评级期内企业参观、学习等外来人员统计清单及对参观、学习等外来人员进行的有关安全规定和可能接触到的危害及应急知识的教育和告知及监护记录
5.5.5
安全文化建设
61
企业安全文化建设规划
62
企业、生产部门（单位）安全文化建设实施方案
63
企业相关安全文化建设宣传、教育资料
64
企业制定的“反违章”制度
65
企业违章处罚考核记录及“反违章”月活动分析记录
66
企业生产管理部门、单位及班组安全日活动记录
67
部分班组班前会、班后会记录
5.6
生产设备设施5项评级项目（30项分项目，23项子项目）需210项文档资料
5.6.1
设备设施管理
6项分项目需47项文档资料
5.6.1.1
生产设备
设施建设
68
新、改、扩建电力项目依据国家相关法律法规制定的安全设施“三同时”制度
69
建设项目初步设计安全专篇
70
建设项目安全预评价备案文件
71
建设项目安全验收评价备案文件
72
建设项目变更安全设备设施未经设计单位书面同意文件
73
建设项目施工单位相关资质证书
74
建设项目隐蔽工程检查合格记录资料
75
建设项目安全预评价、安全验收评价单位的资质证明
5.6.1.2
设备基础管理
76
本单位制定的设备分工责任制、设备质量管理制度、缺陷管理制度、设备异动管理制度、设备保护投退制度等规章制度
77
设备治理规划和年度治理计划及计划执行情况记录资料
78
设备异动管理、设备保护投退管理记录、资料
79
设备缺陷消缺台帐或记录
80
备品、备件储备台帐
81
设备台帐、技术资料和图纸等台账
82
旧设备拆除制定和落实的拆除方案
83
拆除含有危险化学品旧设备清洗记录
5.6.1.3
运行管理
84
电网调度命令运行值长记录
85
各专业运行设备故障统计记录或台账
86
评级期内各专业运行设备操作票考核记录（无票操作、操作票合格率等）
87
评级期内各专业运行设备定期轮换和试验记录
88
评级期内各专业运行设备巡检记录
89
电气万能解锁钥匙和配电室及配电设备钥匙制度
90
电气万能解锁钥匙和配电室及配电设备钥匙使用管理记录
91
各专业运行岗位定期反事故演习、事故预想计划及开展反事故演习、进行事故预想记录、资料
5.6.1.4
检修管理
92
本企业制定的设备检修管理制度
93
本企业设备检修组织机构图表
94
本企业年度检修进度网络图或控制表
95
本企业标准化检修管理，编制的各专业检修作业指导书或文件包
96
重大检修项目制定的安全组织措施、技术措施及施工方案
97
各专业运行设备检修定期检查记录
98
评级期内各专业运行设备检修工作票考核记录（无票作业、工作票合格率等）
99
评级期内各专业运行设备检修安全措施及安全措施落实情况考核记录
100
本企业设备检修现场隔离和定置管理资料（制度、图表、影像等）
101
本企业检修质量控制和监督三级验收制度及各专业设备大、中、小检修三级验收资料
5.6.1.5
技术管理
102
本企业制定的技术监督管理制度
103
本企业技术监控（督）网络和各级监督岗位责任制
104
本企业制定的年度技术监督工作计划
105
各项技术监督台账、报告、活动记录等资料
106
本企业制定的技术改造管理办法
107
设备重大新增、改造项目可行性研究报告、编制的组织措施、技术措施和安全措施
5.6.1.6
可靠性管理
108
本企业制定的可靠性管理制度
109
本企业可靠性管理组织网络体系图表
110
本企业设置可靠性管理专职（或兼职）工作岗位的文件
111
本企业可靠性专责人员参加岗位培训并取得岗位资格证书
112
本企业可靠性采集、统计、审核、分析、报送信息管理系统相关资料
113
本企业可靠性管理工作报告和技术分析报告（评价分析设备、设施及电网运行的可靠性状况、提高可靠性水平的具体措施及具体实施方案）
114
定期对可靠性管理工作进行总结，并开展可靠性管理自查工作记录、资料
5.6.1.7
水库调度管理
适用于水电厂。
火电厂为无关项。
5.6.2
设备设施保护
4项分项目需11项文档资料
5.6.2.1
制度管理
115
本企业设备设施安全防护体系图表
116
本企业设备设施安全防护体系定期会议记录资料
117
本企业制定的电力设施安全保卫制度
118
本企业制定的重要生产场所分区管理准入制度
5.6.2.2
保护措施
119
本企业建立的电力设施永久保护区台账和检查记录
120
本企业制定的生产现场安全保卫制度
121
重要电力设施内部及周界安装视频监控、高压脉冲电网、远红外报警等技防系统布置图
122
本企业制定的安保器材、防暴装置配置、使用和维护管理制度
5.6.2.3
保卫方式
123
对重要的电力设施和生产场所应采用警企联防方式保卫、检查记录
124
组织企业有关人员、安全保卫人员在本单位辖区内现场值守和巡视检查记录
5.6.2.4
处置与报告
125
重要电力设施遭受破坏后及时进行处置和报告记录
5.6.3
设备设施安全
9项分项目需28项文档资料
5.6.3.1
电气一次
设备及系统
126
电气一次设备缺陷台帐或记录
127
针对电气一次设备存在的重大缺陷进行分析资料及制定的安全技术措施
128
电气一次设备绝缘监督检查记录
5.6.3.2
电气二次
设备及系统
129
电气二次设备缺陷台帐或记录
130
继电保护装置及安全自动装置按规定检验记录或资料
131
定期测试技术参数的保护记录或资料
132
直流系统各级熔断器和空气小开关的定值专人管理制度及责任人
133
蓄电池定期进行核对性试验报告或记录资料
5.6.3.3
热控、自动化
设备及计算机监控系统
134
热控、自动化设备及计算机监控系统缺陷台帐或记录
135
工程师站分级授权管理制度
136
热工系统自动投入率、保护投入率、仪表准确率、DCS测点投入率统计台帐或记录
5.6.3.4
锅炉设备
及系统
137
锅炉设备及系统缺陷台帐或记录
138
锅炉构架以及钢梁支架定期检查记录资料
139
锅炉管系支吊架按规定进行调整记录资料
140
针对存在影响锅炉设备安全稳定运行的重大缺陷或隐患进行分析资料及制定的安全技术措施
5.6.3.5
燃、汽轮机
设备及系统
141
汽轮机设备及系统缺陷台帐或记录
142
针对存在影响汽轮机设备安全稳定运行的重大缺陷和隐患进行分析资料及制定的安全技术措施
5.6.3.6
化学设备
及系统
143
化学设备及系统缺陷台帐或记录
144
水汽在线化学仪表准确率和投入率
5.6.3.7
输煤设备
及系统
145
输煤设备及系统缺陷台帐或记录
146
输煤设备及系统消防设施、安全防爆装置、安全装置配置图表
147
储煤场排水、防洪及喷淋设施配置图表
5.6.3.8
环保设备
及系统
148
烟气脱硫设备系统、烟气脱硝设备系统、电除尘器设备系统、废水处理设备系统缺陷台帐或记录
149
废弃物综合利用相关资料
5.6.3.9
信息网络
设备及系统
150
信息网络设备及系统缺陷台帐或记录
151
信息网络设备及系统总体安全策略、网络安全策略、应用系统安全策略、部门安全策略、设备安全策略相关资料
152
本企业制定的《电力二次系统安全防护总体方案》和《二次系统安全防护方案》
153
测试、安全认证本企业安全区间单向横向隔离装置机构的法定资质证书和测试和安全认证报告或文件
5.6.3.10
水轮发电机组设备及系统
本项目适用于水电厂，火电厂为无关项。
5.6.3.11
水电厂大坝及泄洪设施
本项目适用于水电厂，火电厂为无关项。
5.6.3.12
引水系统、发电厂房及尾水
本项目适用于水电厂，火电厂为无关项。
5.6.3.13
船闸、升船机等通航设施
本项目适用于水电厂，火电厂为无关项。
5.6.3.14
风力发电设备及系统
本项目适用于风电场，火电厂为无关项。
5.6.4
设备设施
风险控制
6项分项目23项子项目需110项文档资料
5.6.4.1
电气设备及系统风险控制
7项子项目需38项文档资料
5.6.4.1.1
全厂停电
风险控制
154
本企业结合现场实际制定的防止全厂停电事故预防措施
155
保护装置误动、拒动及误操作记录及相关资料
156
直流系统出现接地等异常情况记录及相关资料
5.6.4.1.2
发电机损坏
风险控制
157
本企业结合现场实际制定的发电机反事故技术措施
158
大型发电机环形接地、过渡引线、鼻部手包绝缘、引水管水接头等处绝缘和对定子绕组端部手包绝缘进行检查和测试报告或记录
159
停机过程中和大修中按规定进行的相关试验报告或记录
160
发生接地保护报警后采取的相应措施
161
自动励磁调节器保护定值存在问题，出现绝缘过热监测器出现过热报警采取的相应措施
162
出现发电机非同期并网或发电机非全相运行采取的相应措施
163
200MW及以上发电机组在大修时进行的定子绕组端部振型模态试验报告、资料
164
自动励磁调节器的低励限制定值、过励限制和过励保护定值数据资料
165
存在水内冷管道、阀门密封圈不符合要求，水质未控制在规定范围、氢气湿度超限或氢气湿度、漏氢量超过允许值等缺陷采取的相应措施
5.6.4.1.3
高压开关损坏风险控制
166
本企业结合现场实际制定的高压开关设备反事故技术措施
167
隔离开关进行操作试验、检查记录
168
气体管理、运行及设备的气体监测和异常情况分析记录、资料
169
高压开关设备防误闭锁装置相关资料
170
高压开关定期测量温度记录
5.6.4.1.4
接地网事故
风险控制
171
本企业结合现场实际制定的防止接地网事故预防措施
172
设备设施的接地引下线设计、施工相关资料、图纸
173
接地装置的焊接质量、接地试验记录
174
接地装置引下线导通检测记录和分析报告
175
高土壤电阻率地区的接地网电阻不合格采取的相应措施
176
变压器中性点、重要设备及设备架构接地方式资料、图纸
5.6.4.1.5
污闪风险控制
177
本企业结合现场实际制定的防止污闪事故预防措施
178
定期进行输变电设备外绝缘表面盐密测量、污秽调查和运行巡视记录、资料
179
运行设备外绝缘爬距，未与污秽分级相适应采取的相应措施
180
电气设备定期清扫记录
5.6.4.1.6
继电保护故障风险控制
181
本企业结合现场实际制定的防止继电保护事故预防措施
182
继电保护技术规程、整定规程、技术管理规定
183
继电保护装置和安全自动装置整定记录、资料
184
继电保护操作电源系统图纸
185
继电保护装置和安全自动装置发生误动、拒动、误碰、误接线、误整定记录、资料
5.6.4.1.7
变压器、互感器损坏风险控制
186
本企业结合现场实际制定的变压器、互感器设备反事故技术措施
187
变压器设备选型、定货、监造、验收、投运等过程管理相关记录、资料
188
变压器油测试报告
189
大型变压器在线监测装置图纸、资料
190
在近端发生短路后，进行相应试验报告或记录
191
冷却装置电源定期切换记录
5.6.4.2
热控、自动化
设备及系统
风险控制
2项子项目需10项文档资料
5.6.4.2.1
分散控制系统失灵风险控制
192
分散控制系统有关技术规程和规定
193
本企业结合现场实际制定的防止分散控制系统事故预防措施
194
主要控制器冗余配置设备说明书及相关资料
系统电源及接地图纸、资料
195
系统有关裕度计算数据、资料
196
控制信号电缆选型和接地方式相关资料
197
系统软件和应用软件管理相关资料
5.6.4.2.2
热工保护拒动风险控制
198
本企业结合现场实际制定的防止热工保护拒动事故的预防措施
199
发生热工保护拒动事故记录、资料
200
热工保护定期进行检查记录、试验报告
201
热工保护装置投、退制度
5.6.4.3
锅炉设备及系统风险控制
6项子项目需22项文档资料
5.6.4.3.1
炉膛爆炸
风险控制
202
本企业结合现场实际制定的防止锅炉灭火放炮的技术措施
203
本企业结合现场实际制定的制定避
升级会员 