施工单位年底考核评分标准.docx
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施工单位年底考核评分标准
附件2
2014年施工单位年底考核评分标准
附表1:
管理评价部分分值权重表(100分)
序号
考核系统名称
权重
一
工程管理
13%
(一)
施工管理
4%
(二)
分包管理
4%
(三)
经营合同管理
3%
(四)
计统管理
2%
二
技术质量管理
13%
三
物资设备管理
8%
四
人力社保管理
7%
五
财务管理
7%
六
审计管理
5%
七
资金管理
5%
八
办公系统
5%
九
信息化建设
5%
十
安全环境
17%
十一
党群工作
12%
十二
内部控制与全面风险管理
3%
小计
100%
附表2:
管理评价年底考核标准(50%)
序号
考核内容及目标
分数
评分标准
得分
一
工程管理
400
(一)
施工管理
100
1
系统基础
管理
20
1.细化、完善经营管理制度,未健全和细化项目各项规章制度的,扣5分;
2.未制定系统管理工作考核办法的,扣10分;考核内容不全面的,扣5分;
3.分局每半年未对所属项目部进行考核的,扣10分;考核结果未上报工管部的,扣5分;考核无记录的,扣5分;考核结果未通报反馈的,扣5分;
4.项目结束后,分局应协助项目及时建立善后处理机构,明确责任人和目标完成时间节点。
未做好善后处理的,每例扣5分。
2
项目策划
15
对于新开工项目,分局应要求自项目开工后2个月内及时编制、上报项目策划(合同额超过1亿元以上的项目策划需报至公司),未及时上报的,每例扣5分。
3
合同管理
15
建立合同台账,实施档案化管理,归档不及时、无卷内目录或资料不全的,每例扣3分。
4
项目管理
50
1.分局未制定“分局重点监控项目”的,扣5分;
2.按照季度开展《顾客及其他相关方沟通记录》,未汇总、分析的,扣10分;
3.分局对所属项目施工概况、项目主要人员配置等未建立台账,每例扣5分;
4.未制定项目年度节点目标的,扣5分;项目自身原因造成节点或总工期滞后的,每滞后一个月扣5分;
5.由于施工进度、工程质量、资源配置等方面导致建设方、监理方通报批评的,每次扣20分;由于现场管理组织不力,建设方要求约谈、撤换项目经理的,每次扣20分;
6.对于发包人、监理单位的来函,应及时采取措施、回函,保留处理结果,未形成闭合资料的,每少一份扣10分;
7.工期滞后无赶工措施或无调整计划的,每例扣5分。
(二)
分包管理
100
1
分包申请
与审批
20
分局应严格执行公司有关分包管理的各项制度,对需要分包的分部分项工程,全部进行审核批准,分包申请、审批资料应归档齐全、完整,每缺少一份扣5分;并建立相应台账,未建立的,扣10分;更新不及时的,扣5分。
2
分包商选择
10
建立分包商进、出场台账,未建立的,扣10分;未及时更新的,扣5分。
3
分包商资质
20
主要证照不全的,每例扣5分;证照不在有效期内的,每例扣5分。
4
分包过程
管理
50
1.项目甲供材料对于工程分包队伍限额领料未制定相关措施的,扣5分;
2.未按规定上报合格和不合格分承包商名册及有关背景资料的,每例扣5分;资料不全的,每例扣3分;
3.制定《外协队伍意外事件应急预案》,未制定的,扣10分;预案未公示、推演的,扣5分;未及时修订或信息不畅的,扣3分;
4.有专人负责完成电建股份、公司有关分包管理各种信息的填报和沟通工作,数据信息应填报及时、准确、完整,未按要求开展工作,每例扣10分;数据信息填报不及时、不准确、不完整,每例扣5分;
5.建立分包商日常管理台账,主要包括:
分包商名称、资质、法人代表姓名、委托人姓名、联系电话、分包内容、分包主要工程量、分包结算金额、履约评价等方面。
未建立的,扣10分;更新不及时的,扣5分。
(三)
经营合同管理
100
1
节能降耗
5
1.分局或项目部未制定节能降耗管理办法的,扣5分;
2.分局未建立项目能源消耗统计台帐的,扣3分;台账不全的,扣2分;
3.能源消耗统计台账(SDSY35-J02)填写不真实、拼凑数据的,扣2分;
4.未进行降耗分析的,每次扣3分;分析过于简单,蓄意应付的,视为未分析,扣3分。
2
成本测算
20
1.按公司要求及时对新中标项目进行成本测算。
未开展此项工作的,每例扣10分;未及时开展的,每例扣5分;
2.成本测算资料、数据不真实的,每发现一处扣3分;
3.成本测算资料应按公司文件要求的内容认真填写,文字、表格必须齐全。
缺少必要数据的,扣5分;依据性数据必须提供原始资料,未提供原始资料的,扣5分;
4.成本测算不细致或过于简单,蓄意应付的视为未报,每例扣10分。
3
建造合同
15
1.根据成本测算资料及时编制预计总收入、总成本。
预计成本必须契合实际,未编制的,每例扣5分;
2.分局未建立建造合同台帐的,扣3分;未及时更新的,每个项目扣2分;
3.调整预计收入时,必须提供依据性资料,已批复的变更或合同外新增项目未按季度及时上报调整,或未经公司批准擅自调整的,每次扣5分;
4.财务必须执行已批复的预计总收入、预计总成本进行核算,未执行的,每次扣5分。
4
经营活动分析
20
1.项目未按季度进行经营活动分析的,每次扣5分;
2.经营活动分析应按《公司经营活动分析实施细则》要求进行全面分析,每少一项指标扣3分;
3.经营活动分析全面、详实。
不细致,不全面,应付考核,数据不足,不能起到发现问题、分析问题和提出解决问题建议的,每例扣5分;签字手续不完善的,每例扣3分。
5
经营报表
20
1.经营报表应完整,要求负责人审核签名,加盖单位公章,填报人签名,注明报出日期,以上每缺一项扣2分;
2.报表数字、数据要准确无误,无技术性、逻辑性错误,每错一笔扣2分。
6
索赔管理
20
1.认真研究合同,及时进行合同索赔筹划,未开展此项工作的,每个项目扣5分;
2.索赔策划书的编制内容齐全。
索赔策划内容简单、不全面的,每个项目扣2分;应付或过于简单的,视为未开展此项工作,每个项目扣5分;
3.建立索赔分类台帐,写明索赔事件描述、函件报出时间、批复的主要内容及处理描述等。
未建立的,每个项目扣5分;不齐全的,每个项目扣2分;
4.依据合同及时发现索赔机会,搜集整理索赔证据,办理变更、索赔签证手续,有效开展变更索赔工作。
未及时搜集、整理索赔证据的,扣5分;未及时按照索赔程序向监理或业主上报索赔意向的,每项扣5分;索赔净额达不到合同额3%的,扣5分;达不到2%的,扣8分;达不到1%的,扣10分。
(四)
计统管理
100
1
统计机构
15
1.有一名主管统计工作的领导,协调本单位的计划统计工作,无主管领导的,扣3分;
2.二级单位配备专职统计人员,三级单位配备兼职统计人员,未配备相应人员的,分别扣3分;
3.统计人员应保持相对稳定,每年变动次数控制在一次以内,每超过一次扣3分;未按规定程序更换统计人员的,每次扣2分;
4.坚持统计人员培训制度,统计人员未按规定参加培训的,每次扣2分。
2
管理制度
15
统计管理制度(含计划管理办法、统计管理办法、统计报表制度等)健全,不健全的,每缺一项扣5分。
3
原始记录
20
1.原始记录设置完整,格式规范,填写认真,签名齐全,记录真实。
各种统计报表数据来源都有原始记录支撑,每缺少一例扣4分;记录不真实的,每例扣4分;记录格式不规范的,每例扣1分;
2.统一管理本单位的统计基础资料。
每缺少一种扣2分;保管不善的,扣2分。
4
统计台账
20
统计台帐齐全(含对业主结算、内部分包结算、对外分包结算台帐及对公司各类统计报表台帐等),登记及时、准确,有根有据。
每缺少一种台帐扣5分;登记不及时的,每例扣2分;登记有误的,每例扣2分;不规范的,每例扣1分。
5
生产经营计划
30
1.按时编制、下发本单位年度、季度生产经营计划,没有年度、季度计划的,每例扣5分;计划编制应有依据,没有依据的,每例扣2分;
2.及时检查本单位、项目生产经营计划执行情况,没有按规定检查的,每例扣2分。
二
技术质量管理
350
(一)
综合管理
20
组织保证
20
1.二级单位、项目部总工或专职总工不到位的,扣10分;
2.职能部门人员配置不足的,扣3分;
3.职能科室岗位空缺的,扣2分。
(二)
技术管理
100
1
技术管理体系
12
1.未建立技术管理体系的,扣3分;
2.未制定分局级技术管理办法的,扣2分;内容不全的,扣1分;
3.分局及项目未按技术管理办法进行管理的,扣2分。
2
工作环境
10
1.施工过程中,对粉尘、固体废弃物、污水排放和噪音无控制措施的,扣2分;
2.未制定特殊气候、季节(含冬、雨季、高温季节)施工措施的,扣2分;
3.试验室、重要施工现场等地方工作环境不符合要求的,扣2分。
3
产品实现策划
30
(1)
施工组织设计(质量计划)
15
1.施工组织设计编制后未经各部门会审的,扣2分;
2.项目施工组织设计未报至分局进行审批的,扣2分;分局未尽到审批责任的,扣2分;
3.施工组织设计或质量计划内容不全的,扣3分;缺乏针对性的,扣2分;照搬投标阶段施工组织设计的,扣5分;
4.施工组织设计未进行优化和动态管理的,扣3分;
5.未对特殊过程识别的,扣3分;识别出的特殊过程不符合的,扣1分。
(2)
危险源、
环境因素
5
1.项目及分局未定期对危险源及环境因素进行辨识的,扣5分;辨识不全的,扣2分;
2.危险源及环境因素辨识表中因子取值不合理的,扣2分;
3.辨识出的重大危险源与重要环境因素与施工现场严重不符的,扣3分;
4.未制定重大危险源与重要环境因素预控措施的,扣2分;
5.未对项目重大危险源、重要环境因素编制相应的预防和救援预案的,扣3分。
(3)
质量、环境、安全管理策划
5
1.项目未进行工程项目的质量、安全、环境管理策划的,扣5分;
2.策划内容不全的,扣2分;
3.未经项目经理审批的,扣2分。
(4)
施工进度
5
1.施工进度计划编制不合理的,扣2分;
2.未动态管理的,扣2分;
3.未按月分析的,扣2分。
4
施工过程控制
40
(1)
标准、规范
5
1.分局未把每年更新的标准、规范目录清单发至各项目的,扣2分;
2.项目配备的标准、规范不齐全的,扣2分;有作废的或作废的标准、规范未标识的,扣1分;
3.未建立强制性条文清单的,扣1分;
4.未组织对强制性条款学习的,扣1分。
(2)
基础管理
15
1.分局及项目未对施工中各项技术管理基础工作做出具体规定的,扣2分;
2.施工前未进行图纸会审的,扣3分;会审不及时的,扣1分;
3.施工组织设计、安全技术措施、专项方案等未执行三级技术交底规定的,扣3分;
4.设计变更未按正常程序履行的,扣2分;
5.各项技术文字记录不符合要求的,每项扣2分。
(3)
安全技术措施、专项方案等
12
1.安全技术措施、专项施工技术方案等编制完成后未经相关部门会审的,扣1分;
2.重要安全技术措施、专项方案等未报分局进行审批的,扣2分;分局未尽到审批职责的,扣2分;
3.安全技术措施、专项方案等内容空洞,对项目无指导作用的,扣3分;
4.未进行动态管理的,扣2分。
(4)
特殊过程
8
1.施工前未对特殊过程进行六个要素确认的,扣3分;有变更时未进行再确认的,扣2分;未进行必要的工艺试验的,扣2分;
2.施工过程中未按特殊过程确认情况对施工进行监控记录的,扣2分。
5
数据分析和
统计技术应用
8
1.未进行相关工程数据的收集、整理、上报和统计技术应用的,扣8分;
2.未对数据分析和统计技术应用进行总结的,扣2分。
(三)
科技进步
100
1
研发投入
20
研发投入占营业收入的比例,达到3.3%为满分;超过3.3%的,每超0.1%奖励1分;每低0.1%扣1分,低于1.3%的不得分。
2
科技立项
30
科技立项数与所属单位承建项目数的比例挂钩。
立项数与项目数比值为1的,得30分;比值每浮动0.1,分值相应浮动1分。
3
科技管理
50
1.无年度工作计划的,扣5分;完成较差的,扣2分;
2.电建股份和公司立项科技项目合同执行情况,无正当理由未完成合同内容的,每项扣5分;科研项目阶段进展情况报告不全的,每项扣3分;课题资源(材料、设备)投入计划不全的,每项扣2分;研发项目相关资料未按照要求录入项目管理系统的,每项扣2分;
3.未进行专利、工法、科技进步项目策划的扣10分,完成较差的扣5分;
4.凡列入公司计划的专利、工法、科技进步项目未按要求完成的,每项扣5分。
4
专项奖分
1.年度内所属项目承担电建股份科技立项的,每项奖5分;
2.年度内所属项目获省、部、电建股份科技进步奖的,每项奖5分;获得国家级科技进步奖的,奖20分;
3.年度内所属项目获省、部、电建股份工法的,每项奖5分;获得国家级工法的,每项奖10分;
4.年度内所属项目获得国家实用新型专利的,每项奖5分;获国家发明专利的,每项奖10分;
5.年度内承担行业或国家标准编写、修订的,每项奖励5分;
6.公开发表论文,本系统公开发行刊物每篇奖3分,非本系统公开发行刊物每篇奖2分,《中州水电》、《工法交流》每篇奖1分。
注:
同一项目当年分别获得不同层次的奖项,以高层次奖项计分,不重复计分。
(四)
质量管理
110
1
事故控制
10
发生质量责任事故的,扣10分。
2
质量控制
40
(1)
质量责任制
10
1.未分级签订质量责任书的,扣4分;
2.落实不到位,每项扣2分;
3.没有对责任书进行考核、兑现的,扣4分。
(2)
机构、职责
与权限
6
1.质量机构设置不全面,职能不明确的,扣2分;
2.未制订、明确人员职责、权限的,扣3分。
(3)
队伍建设
8
1.质检人员的数量和素质不能满足要求的,扣2分;
2.内审员数量和素质不能满足要求,每项目不能确保一名内审员的,扣2分;
3.质检员及内审员未做到持证上岗的,每人次扣2分。
(4)
质量检查
16
1.三检制不落实,填制虚假资料的,每项目扣4分;
2.对三检制资料、记录,没有检查制度的,扣3分;
3.缺乏分局对项目检查、监管记录的,每项目扣3分;
4.质量问题未按规定处理及处理记录不全的,扣5分。
3
质量体系
36
(1)
质量目标
8
1.未制订分局质量目标的,扣4分;
2.内容不全面、不可测量的,扣1分;
3.完成情况未考核的,扣2分。
(2)
监测装置
6
1.未建立项目、分局《监视和测量装置台帐》的,扣3分;
2.列入装置不全、台账内容不完整的,扣2分;
3.未及时收集并保存项目的检定证书原件或复印件的,扣1分。
(3)
顾客满意度
6
1.未制定分局《质量回访计划》的,扣2分;
2.计划未实施或未完全实施的,扣1分;
3.未按规定进行顾客满意度调查或无记录的,扣2分;
4.满意度调查结果、回访结果、问题处理结果未及时上报的,扣2分。
(4)
绩效测量
10
1.未建立分局质量考核奖惩制度的,扣5分;
2.未对所属项目质量实施考核奖惩的,每项目扣3分。
(5)
记录管理
6
1.未建立分局、项目记录清单或清单内容不完善的,扣4分;
2.未形成相关记录或记录内容不真实、不完整的,每处扣2分。
4
质量基金
10
1.未按要求计提质量基金的,扣10分;
2.未制定质量基金使用办法或不按办法落实的,扣5分。
5
试验管理
8
按试验管理年终考核得分进行折算。
6
信息化建设
6
1.质量各项资料上传不齐全的,扣3分;
2.信息化平台运转不正常的,扣3分。
7
QC活动奖项
专项
奖分
1.获得省、部级优秀QC成果奖的,每项奖1分;
2.获得国家级优秀QC成果奖的,每项奖2分。
8
优质工程
专项
奖分
1.所属项目获得省、部级优质工程的,每项奖3分;
2.所属项目获得国家级优质工程的,每项奖5分。
(五)
节能减排
20
1
节能减排目标值完成情况
10
未完成年度万元产值能耗降低4%目标的,扣10分。
2
节能减排措施
与管理
10
(1)
节能减排目标
分解和落实情况
5
1.未将节能减排目标分解到下属项目、车间、作业队、班组的,扣1分;
2.对节能减排目标落实情况未进行考评的,扣1分;
3.未实施节能减排奖惩制度的,扣1分。
(2)
节能减排技术
进步和节能减排技改实施情况
5
1.未安排节能减排研发专项资金并逐年增加的,扣1分;
2.未积极推广应用节能减排新技术、新材料、新工艺、新设备的,扣1分;
3.未实施并完成年度节能减排技改计划的,扣1分;
4.未按规定淘汰落后耗能工艺、设备和产品的,扣1分。
三
物资设备管理
100
(一)
基础管理
10
1.上级制度或通知未传阅和落实的,每例扣1分;
2.未按规定对项目实施监督管理、考核的,每个项目扣2分;
3.设备单位平均原值较上年底降低的,扣1分。
(二)
采购管理
30
1
采购申请
10
1.未按规定上报采购申请的,每例扣2分;
2.未按采购申请批复要求执行的,每例扣2分。
2
招评标
10
1.对采购物资、设备未按规定组织周边市场调查的,每例扣2分;
2.越权、违规采购,违规物资设备租赁的,每例扣2分。
3
合同管理
10
1.合同未进行评审即签订的,每例扣1分;
2.未建立合同台账的,每例扣2分;
3.未建立有效的合格供方档案的,每例扣2分。
(三)
现场管理
60
1
物资管理
25
(1)
验收管理
5
1.未按规定的批次和抽检率检验合格而使用的,每例扣1分;
2.验收流程或资料不规范的,每例扣1分。
(2)
库存管理
8
1.库容库貌不整洁、标识不规范的,扣1-2分;
2.未建立顾客财产台账及维护记录的,每例扣1分;
3.定期盘点记录每少一次扣0.5分(要求每月1次);
4.油库、炸药库和危险品的管理不符合规定,每有一项不符合的扣0.5分。
(3)
限额领料管理
6
未按限额领料单发放物资的,每例扣1分。
(4)
现场管理
6
现场材料管理混乱的,扣1-2分。
2
设备管理
35
(1)
设备基础管理
4
未及时完善履历书中运行、维修资料记录的,每台扣1分。
(2)
设备使用管理
6
1.新机型设备操作人员或转岗操作人员上机前未进行岗前培训的,每例扣1分;
2.违规操作或违章指挥的,每例扣2分;
3.运行记录及维修保养记录填写不规范的,每台扣1分。
(3)
维修保养
6
1.按月制定设备保养计划,计划内容齐全、规范,未制定保养计划的,每台扣0.5分;
2.未按保养计划进行设备强制保养的,每台扣1分;
3.维修保养的验收记录、签字齐全,否则每台扣0.5分。
(4)
特种设备管理
8
1.特种设备每月安全检查资料不全的,每台次扣0.5分;
2.特种设备安全装置不全的,每缺一项扣1分;
3.特种设备操作人员未持证上岗的,每人扣1分。
(5)
设备单机核算
5
未对项目上主要设备进行单机核算的,每台扣0.5分。
(6)
外协外租设备
管理
6
1.外租设备未按规定申报、比价招标及签订租赁合同的,每台次扣1分;
2.未建立外协外租设备台账的,扣1分;
3.未对外协外租设备进行定期安全检查的,每台次扣0.5分。
四
人力社保管理
50
(一)
人事管理
12
1.未建立人力资源数据库,扣10分。
数据库中内容固定的字段或必填字段(如性别、参加工作时间、身份证号码、现聘任岗位、文化程度、职称、执业资格、中级以上职称和副科以上人员工作简历等)每空五项扣1分,最多扣5分;
2.未制订管理和专业技术人员岗位设置和任职条件要求的扣2分;未按岗位设置和任职条件进行人员聘任的扣2分;
3.未开展年度管理和专业技术人员考核测评的扣3分。
(二)
劳动用工管理
13
1.劳动合同书未发放到员工手中或缺少签领记录的,每人次扣2分,最多扣5分;
2.解除、终止劳动合同通知书未及时送达职工的,每次扣2分,最多扣10分。
(三)
薪酬管理
15
1.年度工资总额预算控制率完成率超过100%或低于95%,扣0.4分-4分;
2.未按公司规定执行基薪标准和年薪发放办法的,扣5分;
3.未按照工资管理规定执行工资标准和发放的,扣5分;
4.未在规定时间内支付员工工资的,扣3分;
5.未建立工资发放台账的,扣3分;
6.未建立职工收入数据库的,扣2分。
(四)
职工培训
10
1.未结合本单位实际制定年度职工培训计划的,扣1.5分;年度培训计划完成率低于85%的扣1.5分;
2.新入职员工未开展岗前培训的,扣0.5分;
3.职工培训记录、培训档案保存不真实、不完整的扣1分;
4.未建立员工培训电子档案的扣1分;
5.未建立处级、一级建造师人员培训电子数据库的扣1分,建库但录入不完整的扣0.5分;
6.未建立职业技能鉴定人员数据库的扣1分,建库但录入不完整的扣0.5分;
7.年度员工培训率低于45%的,扣1.5分。
五
财务管理
50
(一)
会计基础工作
10
1.会计人员配置不到位、无会计证上岗的,财务人员调换,会计交接未按规定履行财务手续的,扣2分;
2.库存现金超限额存放,财务安全措施不到位,货币资金或财务资料发生被盗、抢、丢失的,扣2分;
3.对发票鉴别不力,报销单据中存在假发票现象的,扣2分;
4.凭证、账簿、报表未及时装订、打印、签章不全,会计资料未及时归档的,扣2分;
5.对新分大学生及新从事财务工作的,未开展导师带徒的,扣2分。
(二)
财务预算工作
10
1.未按照“先业务预算,后财务预算”的顺序编制财务预算的,扣2分;
2.未按照财务预算控制各项成本费用开支以及关键性指标,造成实际与财务预算偏差较大的,扣2分;
3.实际与财务预算偏差较大,未按照规定时间、程序调整的,扣2分;
4.财务预算调整原因、依据不充分的,扣2分;
5.实际与财务预算偏差较大,未进行原因分析、整改落实的,扣2分。
(三)
财务核算工作
15
1.未按照规定取得、填制原始凭证或者填制、取得的原始凭证不符合规定的,扣1分;
2.未按《会计核算办法》规定设置、使用会计科目的,成本费用归集、分配不正确的,核算不规范、账表不符的,扣2分;
3.随意扩大开支范围,提高费用支出标准的,扣2分;
4.安全基金、研究开发费、职教、工会经费、固定资