内审管理评审资料.docx
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内审管理评审资料
宁波北仑兴升混凝土有限公司
内审及管理评审资料
1．内部质量体系审核计划
2．内部质量体系审核报告
3．内部质量体系审核首次会议记录
4．内部质量体系审核末次会议签名表
5．内部质量体系审核检查表
6．不符合项报告
7．管理评审计划
8.管理评审报告
9.管理评审签到表
宁波北仑兴升混凝土有限公司
2016年
内审计划
编号：
QR-8.2.2-01
版次：
B版，第0次修改
页数：
共2页
1.审核目的：
本次内审的目的是审核质量管理体系的符合性、充分性、有效性。
审核本公司建立的质量管理体系是否具备认证的条件。
2.审核范围：
本公司除财务科以外的所有部门。
3.审核依据：
ISO9000：
2005、ISO9001：
2008、质量手册、程序文件、三级文件和质量记录等质量管理体系文件。
4.审核时间：
2016年01月12日。
5.审核人员：
审核组长：
黄振波
组员：
苏奇
6.审核安排：
8：
30-9：
00
首次会议
第一组
第二组
9：
00-10：
30
生产部
管理层
10：
00-11：
30
办公室
11：
30-12：
30
午休
12：
30-14：
30
质检部
供销部
14：
30-16：
00
16：
00-16：
30
末次会议
编制/日期：
苏奇2016年01月05日批准：
黄振波2016年01月05日
附各部门ISO9001：
2008标准检查条款
部门
条款
管理层
生产部
质检部
供销部
办公室
4.1
√
4.2.1
√
4.2.2
√
4.2.3
√
√
√
4.2.4
√
√
5.1
√
5.2
√
5.3
√
√
√
√
√
5.4
√
√
√
√
√
5.4.1
√
√
5.4.2
√
5.5.1
√
√
√
√
5.5.2
√
5.5.3
√
√
√
√
5.6
√
6.
√
6.2
√
√
√
√
6.3
√
6.4
√
7.1
7.2
√
7.3
7.4
√
7.4.1
7.5.1
√
√
7.5.2
√
√
7.5.3
√
7.5.4
√
7.5.5
√
7.6
√
8.1
√
√
8.2.1
√
√
8.2.2
√
√
√
√
√
8.2.3
√
√
8.2.4
√
8.3
√
√
√
8.4
√
√
√
8.5
√
√
√
√
√
宁波北仑兴升混凝土有限公司
2016年
内审报告
编号：
QR-8.2.2-05
版次：
B版，第0次修改
页数：
共2页
1.审核目的：
评价质量管理体系的符合性、充分性、有效性。
是否具备认证、注册条件。
2.审核范围：
a）本公司除财务部以外的所有部门：
b）与质量管理体系认证审核有关的ISO9001的所有过程。
3.审核准则：
ISO9001标准、质量手册、程序文件等质量管理体系文件。
4.审核组成员：
审核组长：
黄振波
组员：
苏奇
5.审核日期：
2016年01月12日。
6.审核概况：
对这次审核，本公司领导十分重视，总经理出席了首、末次会议，并参与部分部门的审核，在审核过程中，本公司各有关部门主管和人员积极配合，整个过程是在认真、求实、坦诚的气氛中进行的。
由于全体工作人员共同努力，使审核活动按计划圆满完成。
在1天的审核中，审核组检查了本公司与质量管理体系有关各个部门，包括：
总经理、管理者代表、生产部、质检部、供销部、办公室等；同时查看了生产现场和各项设施，同本公司领导、管理者代表、部门主管、现场操作工等进行了交谈。
对于ISO9001的所有要求作了抽查证实。
通过检查，审核组发现：
本公司的质量管理体系已按照ISO9001：
2008标准的要求初步建立，“5S”初见成效，本公司面貌有了改变，但各部门对ISO9001：
2008标准的内容学习不够，领会不深；质量记录尚待规范的地方很多，这一切都有待本公司员工进一步完善和提高。
在审核中发现了2个不合格项，填写了2张《不合格项通知单》，分别涉及供方评价内容不全、外来文件未作区分。
这些不合格项分布在供销部、办公室。
7.审核结论
审核组认为：
本公司的质量管理体系基本符合ISO9001：
2008标准的要求，且运行有效，因此本公司要求各部门在规定时间5天内完成对不合格项的纠正，再申请ISO9001：
2008标准的正式认证。
8.本审核报告发放范围：
总经理、管理者代表、受审核部门主管、审核组成员及有关人员。
编制/日期：
苏奇2016年01月12日批准：
黄振波 2016年01月12日
宁波北仑兴升混凝土有限公司
（内审会议签到表）
首次√末次□2016年01月12日
编号：
QR-8.2.2-02
序号
姓名
部门
职务
1
黄振波
总经理
2
李志勇
管代
3
苏奇
质检部
技术负责人
4
张建峰
生产部
生产经理
5
黄南天
办公室
办公室主任
6
姚振国
供销部
供销部经理
宁波北仑兴升混凝土有限公司（内审会议签到表）
首次□末次√2016年01月12日 编号：
QR-8.2.2-02
序号
姓名
部门
职务
1
2
3
4
5
6
宁波北仑兴升混凝土有限公司（不合格项报告）
编号：
QR-8.2.2-04
审核依据
ISO9001:
2008、适用的法律法规、合同、体系文件等
受审核部门
供销部
部门负责人
姚振国
审核员
苏奇
审核日期
2016年01月12日
不合格事实：
顾客登记不全。
审核员：
苏奇
不符合：
标准条款号：
7.5.4
不合格程度：
√一般严重
审核员：
苏奇
原因分析、纠正措施及完成时间：
1.由于责任人对体系文件学习理解不够，工作疏忽造成；
2.立即组织对顾客图纸进行登记；
3.对相关责任人进行培训《顾客财产管理办法》，明确标准7.5.4要求；
4.举一反三，对所有顾客财产进行排查，如有遗漏一并纠正；
5.在2016年01月22日前完成。
责任部门负责人：
姚振国2016年01月12日
实施效果验证：
1.已对所有顾客进行排查；
2.已对相关责任人进行培训，考核合格；
3.已对所有顾客财进行登记，无类似现象。
通过以上证明措施有效。
审核员：
姚振国2016年01月22日
宁波北仑兴升混凝土有限公司
不合格项报告
编号：
QR-8.2.2-04
审核依据
ISO9001:
2008、适用的法律法规、合同、体系文件等
受审核部门
办公室
部门负责人
黄南天
审核员
苏奇
审核日期
2016年01月12日
不合格事实：
外来文件未作区分
审核员：
苏奇
不符合：
标准条款号：
4.2.3
不合格程度：
√一般严重
审核员：
苏奇2016年01月12日
原因分析、纠正措施及完成时间：
1.由于责任人对体系文件学习理解不够，工作疏忽造成；
2.立即组织对外来文件进行区分；
3.对相关责任人进行培训《文件控制程序》，明确标准4.2.3要求；
4.在2016年01月22日前完成。
责任部门负责人：
黄南天2016年01月12日
实施效果验证：
1.已对外来文件进行区分；
2.已对相关责任人进行培训，考核合格；
通过以上证明措施有效。
审核员：
黄南天2016年01月22日
办公室内审检查表
编号：
QR-8.2.2-03
序号
检查内容
涉及条款
检查方法
结果记录
1．
文件控制
4．2．3
根据文件控制程序的规定检查：
8．查看文件，了解文件受控情况。
9．查看作废文件是否已清除。
10．查看外来文件受控情况。
11．查看文件是否保持清晰状态。
12．工艺文件是否有明确标识？
13．查看文件更改情况及记录。
14．现场查证文件管理情况同发放记录对照，是否一致？
本公司质量体系文件主要采用二种形式：
a）书面
b）电子版（各部门均为只读文件。
）
产品标准和国家法律、法规已登记在外来文件上。
文件能保持整洁、清晰。
目前暂无文件更改情况.
2．
人力资源
6．2
1）是否对人员能力胜任与否进行了评价与考核？
人员的安排是否满足需求？
2）是否有培训计划？
是否对培训的有效性进行了评价？
以何种方式进行评价？
3）员工质量意识如何？
4）是否保存教育、培训、技能和经验的记录？
已按照《2011年培训计划》对员工进行分期分批培训。
主要有：
1、ISO9001标准培训；
2、程序文件培训；
3.安全培训；
4.6S培训。
3．
内审
8．2．2
1）询问是否定期接受内部质量体系审核，如何参与？
2）检查最近一次内审时发现的不合格项报告以及纠正措施的实施与验证记录。
参加首次内部质量体系审核。
4．
持续改进
8．5．1
询问参加持续改进工作的情况。
参与了文件换版和人力资源管理工作，文件和人事管理方面有些改进，效果较好。
审核员：
苏奇部门负责人：
黄南天2016年01月12日
管理层内审检查表
编号：
QR-8.2.2-03
序
号
检查内容
涉及
条款
检查方法
结果记录
1.
①本公司是否已建立了文件的质量管理体系并加以实施和保持？
质量管理体系文件分几个层次？
大致都包括什么内容？
②请管理层谈谈，为使本公司质量管理体系正常运作，本公司建立了哪几个大的程？
③本公司有哪些外协外加工过程？
如何控制？
4.1
通过与管理层座谈，了解管理层是否明确？
为贯彻实施ISO9001标准，本公司形成了四个层次的文件：
1、质量手册；2、程序文件；3、三级文件；4、质量记录。
根据ISO9001标准的要求，本公司建立了十六个过程（即十七个程序文件）进行控制。
本公司按照ISO9001的要求，采用“过程方法”来控制这些过程。
本公司无外包过程。
2.
1管理层对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据?
2管理层如何认识满足顾客的要求和法律、法规要求的重要性？
3管理层采取了哪些相应措施将满足顾客的要求和法律、法规要求的重要性传达给本公司的成员？
4本公司的成员如何认识这种重要性？
5.1
通过与管理层座谈，了解管理层是否知道满足顾客要求和法律、法规要求的重要性，在质量管理体系中是如何体现的？
如对顾客要求的识别，产品要求的评审，顾客满意的测量和监控，数据分析以及持续改进等方面的要求。
管理层为建立和改进本公司质量管理体系，主要做了以下工作：
1、采取培训、会议、黑板报、发文件等形式，向全体职工灌输“质量第一、客户至上”和遵守法律法规的重要性。
2、以文件（质量手册）的形式确定了本公司的质量方针。
3、以文件的形式确定了质量目标。
4、定期（今后每年至少一次）进行管理评审，以确保体系的适宜性、有效性、充分性。
3.
1本公司如何确定顾客的需求和期望？
2将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？
3本公司如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足？
5.2
通过与管理层座谈，了解其对以顾客为中心的质量管理体系原则的理解，并在审核与顾客有关的过程，顾客满意的测量和分析过程以及持续改进方面寻找证据予以证实。
本公司通过合同评审方式确定客户的要求。
本公司还通过市场调查，以及直接和顾客沟通，了解客户要求，并记录下来进行分析。
本公司通过建立和实施体系，实现质量目标，保证客户要求。
序
号
检查内容
涉及条款
检查方法
结果记录
4.
4.管理层是如何认识质量方针的重要性的？
5.制定的质量方针能否满足标准的要求？
6.质量方针与质量目标的关系是否明确？
7.本公司采用什么措施传达质量方针？
⑤本公司各层次对质量方针的理解程度如何？
5.3
审核管理层对制定的质量方针内涵的说明，是否为制定质量目标提供了框架，怎样在适当层次上达到沟通与理解，是否在持续适宜性方面得到评审。
质量方针是最高管理组颁布的该组织总的质量宗旨和方向。
质量方针是制定和评审质量目标的框架，而质量目标是质量方针展开的具体化。
本公司采用公议、培训、学习、发文件等各种方式，确保质量方针能被组织内各级人员理解并在工作中贯彻落实。
5.
1质量目标的设定是否在相关层次上得到分解?
分解是否适宜？
2质量目标是否与质量方针给定的框架一致？
3质量目标是否具有可测量性？
测量方法是否明确？
5.4.1
从产品特性及服务质量特性中，从作为框架的质量方针所对应的内容中识别建立质量方针的适宜性。
质量目标对于有形产品和无形产品来说都应是可测量的，考察其测量方法的合理性。
质量方针已分解到各部门，本公司总质量目标和各部门的质量目标均具可测量性。
6
1质量策划的输出是否形成了文件？
实现质量目标的资源是否齐备？
2质量目标实现的程度如何？
3质量策划是否体现了质量管理体系的持续改进？
④质量策划的更改是否受控？
更改期间是否保持了质量管理体系的完整性？
5.4.2
审查质量管理体系文件是否能够反映了质量策划的结果，并体现了持续改进的要求。
质量目标实现的效果可通过内审、过程及产品的测量和监控、数据分析、管理评审等方面审核来了解。
审核改进计划的有效性，如果有效性不好是否有替代的改进计划？
审查如何传达至相关部门的。
对质量策划的输出，本公司形成了《质量手册》、《程序文件》等体系文件。
质量目标经分解后，各部门已基本实现，详见《质量目标完成情况统计表》。
手册和程序文件均留有修改栏，以保持动态的适宜性。
体系文件在受控状态下进行，经过一段时间运行后更换版本。
7.
1是否明确了本公司质量管理体系各过程的职责和岗位？
②部门和岗位的职责、权责及相互关系是否清楚、协调？
各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系。
5.5.1
查阅本公司结构图及规定各部门、各岗位职责、权责及相互关系的有关文件，并到有关部门、岗位进行询问，了解予以证实。
本公司以文件《岗位职责》规定了各部门职责和权限。
部门和岗位的职责及相互关系清楚、协调、明确。
8.
1是否任命了管理者代表？
是否有任命书？
2是否规定了管理者代表的职责和权限？
5.5.2
管理者代表
查阅质量手册文件，查阅受权任命书。
任命了管理者代表，质量手册里有任命书。
对管理者代表的职责和权限文件也作了规定。
序
号
检查内容
涉及
条款
检查方法
结果记录
9.
1本公司内部沟通工具有哪些？
②各类人员中否了解本公司的质量管理体系的运行状况？
5.5.3
审核本公司是否对信息沟通的职责和方法作出明确的规定，是否使用了恰当的技术和工具，信息是否被有效地利用。
审核内部沟通时，目的是检查本公司管理层对内部沟通的保证作用和效果，主要检查本公司是否对信息内容、职责、方法、渠道、工具等方面作出了规定；是否在相关部门和管理过程中按规定开展了必要的活动，管理层是否对不同层次和职能间进行沟通的效果进行了评价。
本公司沟通工具主要有：
1、开会；2、面谈；3、发文件；4、黑板报等形式，通过以上形式统一思想、统一行动。
通过以上沟通工具，本公司各类人员均能了解公司行动部署，目前体系运行状况良好。
10.
1管理层如何认识管理评审的重要性？
2是否保存了管理评审的记录？
3管理评审的执行人，时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定？
4管理评审的改进措施是否得到实施？
有效性如何？
⑤对本次管理评审输出的改措施是否进行了跟踪验证？
5.6
查阅有关管理评审的规定，了解管理层是否亲自主持了管理评审活动。
管理者代表及质量办公室门和其他部门的相关人员是否参加了管理评审活动，作了哪些管理评审的准备工作。
管理评审的输入是否完备，输出是否明确？
抽查1-2次管理评审活动的全部记录资料，主要包括全议通知、会议签到表，管理评审计划，会议记录，管理评审报告等。
总经理认识到：
管理评审的目的是为了确保本公司建立的这套体系的适宜性、有效性和充分性。
管理评审可评价组织的质量管理体系改进的机会和改变（进）的需要，包括方针和目标。
11
为满足实现质量方针和质量目标的要求，提供了哪些资源？
提供的资源是否能确保提供的产品达到顾客满意？
6.1
审核领导层对资源的安排和承诺及其落实情况。
结合实现质量方针、质量目标、满足顾客期望及持续改进的要求综合判定所需资源是否存在资源短缺的情况。
通过产品不合格情况，反推是否存在资源不足或提供不及时的因素。
提供了人力、物资资源，现有资源基本能满足质量体系的需求。
12.
1）询问主管参加内部质量体系审核的情况?
2）内审中的不符合项是否都得到纠正?
8.2.2
1）询问是否定期接受内部质量体系审核，如何参与？
2）检查最近一次内审时发现的不合格项报告以及纠正措施的实施与验证记录。
策划了2011年首次内审。
13
持续改进
8.5
请管理层谈一谈在持续改进的过程中做了哪些改进方面的工作？
取得了哪些成效？
存在哪些问题？
策划了内部管理工作的改进，在一些管理（如文件管理、生产管理、供方管理、产品检验、不合格品控制等）方面有很大提高。
审核员：
苏奇部门负责人：
李志勇2016年01月12日
质检部内审检查表
编号：
QR-8.2.2-03
序号
检查内容
涉及
条款
检查方法
结果记录
1.
1）检验文件是否齐全？
文件发放前是否得到批准？
是否受控？
2）文件收发与保管是否执行了登记手续？
3）作废文件如何处置？
4）询问是否有文件更改情况？
如何处置，查处置记录。
4.2.3
1）同文件管理人员谈话
2）查阅检验文件，看是否执行了评审？
是否有审批人签章，每份文件是否盖有受控章？
3）查质检部受控文件，抽查3份文件，看其是否有收文人签字。
4）如有文件更改？
查处置记录。
1、检验文件齐全、批准、受控。
2、执行了登记手续，有发放记录。
3．目前暂无文件更改，以后有按文件管理规定进行。
2.
记录是否清晰，易予识别和检索？
4.2.4
1）请出示记录清单。
2）查看其编号，保存期限情况。
记录清晰，易予识别和检索。
3.
质检部是否明确本公司方针？
5.3
1）同主管谈话
2）查阅质量手册
明确。
4.
质检部是否明确本公司质量目标？
5.4.1
4同主管谈话
2）查阅质量手册
明确。
5.
质检部是否明确本部门的职责和权限？
5.5.1
1）同主管谈话
2）查阅质量手册与程序文件
明确。
6.
质检部如何对质量问题进行沟通？
5.5.3
5同主管谈话
6询问内部沟通方式
有品质联系单、品质返工联系单进行沟通。
7.
质检部如何对本部门人员进行培训的？
人员是否胜任岗位？
6.2.2
1）同主管谈话
2）查阅培训记录
现有检测人员均进行过培训，可以胜任检验工作。
总经理有授权令。
8.
1）质检部是否对检测设备进行了校准？
2）当发现设备不符合要求时，质检部是否对以往所检测的结果进行了重新检验和评价设备是否齐全？
7.6
6.查程序文件。
7.向部门负责人索取检测设备清单，抽查3—5台，查检测设备标准记录，是否有检测部门的检验合格标识。
8.询问部门负责人是否以因设备失准所检测的结果重新进行检测，如有，查阅相关记录。
9.询问部门负责人是否有本公司不能检测的项目，如有，请提供外委检测记录。
检查发现：
有检测设备一览表；
有检测设备校验计划，能够执行；
有检测设备保养计划，能够执行；
有检测设备保养记录；
检测设备已进行检定（2011年上半年）。
检测设备均在有效期内。
序号
检查内容
涉及
条款
检查方法
结果记录
9.
3.测量、分析、改进活动中是否采用了统计技术？
8.1
1）阅程序文件。
2）询问采用了哪些统计技术（包括描述性的和分析性的，效果如何）查阅相关的记录。
3）质检部对检测活动进行了策划，制定了进料检验、过程检验、成品检验规程，使检验工作有法可依。
经验证：
检验人员熟悉这些检验规程。
10.
质检部对供销部提供的客户投诉如何处理？
8.2.1
1）查阅程序文件。
2）同谈话，并请其提供客户投诉处理记录。
效果如何？
能配合供销部对客户投诉进行处理，效果较好。
11.
1）询问主管参加内部质量体系审核的情况?
2）内审中的不符合项是否都得到纠正?
8.2.2
1）询问是否定期接受内部质量体系审核，如何参与？
2）检查最近一次内审时发现的不合格项报告以及纠正措施的实施与验证记录。
参与了2011年首次内审会议。
12.
1）质检部如何组织对产品实施测量的？
明确了产品实现过程中的哪些阶段需进行测量和监控是否按产品要求制订了相应的检验规程?
8.2.4
8.请提供程序文件和检验规程。
9.查阅检测记录，是否对产品实现过程的不同阶段实行了检测。
是否有检验人员签名或盖章。
产品实现过程中不同阶段都进行了测量和监控有记录，并制订了相应的检验规程。
13.
5.对不合格品如何进行识别和判定？
6.质检部对不合格品如何进行评审的？
评审结果是否得到实施？
是否进行了验证？
7.对交付使用后不合格品的处置，采取了哪些有效措施？
8.3
1）查阅相关程序文件。
2）查3—5份不合格品评审记录，看是否按规定进行？
是否有相关人员签名？
3）查阅客户投诉或退货记录，询问如何对此类不合格品进行处理的？
4）如有让步接收，查阅相关记录。
1、检验人员按照不合格控制程序，进行识别与判定不合格品。
2、
升级会员 