项目论证与评估.pptx

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项目论证与评估,第一讲,项目的特性,1、目的性2、独特性3、一次性4、不正确性5、制约性6、其他特性,项目论证与评估的特性,1.决策支持特性2.比较分析特性3.假设前提特性,论证与评估的作用,1、它是项目决策的前提和保证；2、是获得项目融资的保证和依据；3、他是促进和提高项目管理的手段和方法；4、是政府机构开展宏观经济管理的手段,项目生命周期概念,不同项目有不同生命周期，这包括不同的项目阶段划分，不同的项目阶段产物和项目里程碑等（亦称项目发展周期，是指一个项目从提出提案开始，经过立项和项目决策，然后到项目计划与设计，进一步到开展项目开发与实施，最终到项目完工和交付使用，这样一个被划分成一系列阶段的完整周期过程。

）,项目生命周期包括以下内容,1.项目的时限2.项目的阶段3.项目的任务4.项目的成果5.项目的周期描述。

项目周期特性,1.项目确定性不断提高的特性2.项目资源投入不断积累的特性3.项目全过程的阶段特征，,项目周期四阶段,1、需求识别阶段2、方案制定阶段3、项目实施阶段4、结束交付阶段,项目论证与评估对项目生命周期的影响,1、项目生命周期的中断2、项目生命周期的改变3、项目生命周期的终止,项目决策的内容与程序,1、调查研究收集资料2、确定项目目标3、确定项目产出物4、拟定项目备选方案5、分析和评估各备选方案的可行性6、选择项目备选方案作出项目决策,项目论证评估的原则,1.实事求是与客观公正原则2.成本效益与比较择优原则3.系统性和规范化的原则4.静态和动态评估相结合的原则,项目论证与评估的主要内容,1、项目经济评估2、项目技术评估3、项目运行条件评估4、项目环境影响评估5、项目风险评估6、项目综合评估,项目评估的主体,1、项目业主或发起人2、项目实施者或承包商3、贷款银行或融资者4、政府或主管部门,第二章,项目全生命周期和项目论证与评估,项目全生命周期定义,包括整个项目的建造、使用以及最终清理的全过程，项目的全生命周期一般可划分成项目的建造阶段、运营阶段和清理阶段。

项目的建造、运营和清理还可以进一步划分为更详细的阶段，这些阶段构成项目的全生命周期。

项目前评估的特性,1、预测性2、系统性3、科学性4、实践性,项目前评估的原则主要包括,1.遵纪守法原则2.实事求是的原则3.可比性的原则4.动态分析为主的原则5.公正可靠的原则,项目跟踪评估的特性,1、检测性2、动态性3、阶段性4、控制性5、集成性,项目跟踪评估的原则,1、对照计划的原则2、统计分析的原则3、内外结合的原则4、问题和对策评估并重的原则,项目后评估的特性,1、信息反馈的特性2、事后评估的特性3、为项目运营决策服务的特性4、下一次的事前防范特性,项目后评估的原则,1、前后对照的原则2、惩前毖后的原则3、独立评估的原则4、发展和解决问题并重的原则,第三章,项目运行环境评估,项目运行环境评估的作用与原则,1、客观性原则2、系统性原则3、动态性原则,项目运行环境论证与评估的主要内容,1、项目资源条件的论证与评估2、项目市场条件的论证与评估3、项目竞争环境条件论证与评估4、项目宏观环境条件的论证与评估5、项目运行环境的综合论证与评估,市场调查的内容和两种方法,1、直接调查法（走访、电话、书面调查法）；2、间接调查法（单随机抽样、分层随机抽样、分群随机抽样）,项目产品或服务市场预测,是在项目市场调查的基础上应用科学方法和手段对项目产品或服务未来市场需求和发展趋势所作的预测和判断，项目产品或服务市场需求的调查和预测，主要是测定该产品的需求状况。

项目产品或服务市场需求预测方法：

1.时间序列预测法，2.回归预测法，3.德尔菲预测法（德尔菲预测法是一种广泛征求专家意见后进行定性和定量预测的方法）,项目竞争环境条件评估的内容,1.现有竞争对手间的竞争环境评估2.潜在进入者的竞争威胁评估3.替代产品的竞争威胁评估4.买方侃价能力的竞争威胁评估5.供方的侃价能力的竞争威胁评估。

项目的宏观运行环境评估,包括对于项目所在国家或地区范围内的国民经济、国家政策法律、社会习俗和文化、以及自然和气候等环境所作的评估,项目宏观社会和文化环境评估的方法,面谈调查法、问卷调查法、现场调查法、文献阅读法,项目运行环境综合评估的准则,1、客观性原则2、全面性原则3、前瞻性原则,第四章,项目技术论证与评估,项目技术论证与评估的原则,1.项目技术先进性和适用性结合的原则2.项目技术的经济性与合理性相结合的原则3.项目技术安全性与可靠性相结合的原则4.项目技术必须有利于环境保护的原则。

项目技术论证与评估的因素,1、需求因素2、资源因素3、供给因素4、技术支持因素5、环境制约因素,项目技术论证与评估内容,1、项目工艺技术方案的论证与评估2、项目技术装备方案的论证与评估3、项目工程技术方案的论证与评估,项目技术论证与评估的程序,1、收集和整理相关的项目技术资料2、确定项目技术论证与评估的主要内容3、确定项目技术方案论证与评估的指标和标准4、开展项目技术方案的专项评估5、开展项目技术论证与评估的综合评估,项目工艺技术方案论证与评估的原则,1、项目工艺技术必须满足项目产品或服务生成需要的原则2、项目工艺技术要适应原材料供应和其他运行条件的原则3、项目工艺技术方案要整体均衡和全面配套原则4、项目工艺技术方案要具备先进性和经济性原则5、项目工艺技术方案要具备一定可变性的原则,项目工艺技术方案论证与评估内容,1、项目工艺技术方案合理性的分析评估2、项目工艺技术方案适用性的分析评估3、项目工艺技术方案可靠性的分析评估4、项目工艺技术方案先进性的分析评估5、项目工艺技术方案经济性的分析评估,项目工艺技术经济特性的评估步骤,1、确定项目工艺技术方案的成本2、确定项目工艺技术方案的收益3、对各项目工艺技术方案进行经济评估和选择,项目工艺技术和项目技术装备,项目工艺技术是项目运行中生产产品或服务拟采用的工艺流程和工艺技术方法。

应保证先进、适用和经济。

项目技术装备是实现项目工艺技术方案所需机器、机械、运输工具及生产装备的统称。

一般分为生成装备、辅助装备、服务装备三大类。

项目工艺技术方案论证与评估的内容,1.项目技术装备的生产性能评估2.项目技术装备的可靠性评估3.项目技术装备寿命期和耐用性的评估4.项目技术装备安全性和可维修性的评估5.项目技术装备配套性与系统性的评估6.项目技术装备柔性和经济性的评估,项目技术装备方案论证与评估的方法,1、投资回收期2、费用换算期3、年费用法4、现值法,项目工程技术方案,主要是指项目工程设计方案和为完成项目建设而在项目实施过程中所采用的各种技术方法、技术措施方案等。

项目技术方案的综合论证定义,指在项目方案的形成过程中，人们在项目工艺技术方案的论证、项目技术装备方案的论证和项目工程技术方案的论证的基础上所作的一种全面综合论证的工作。

项目技术方案的综合论证内容,1.项目技术方案综合论证内容的选择2.项目技术方案综合论证方法选用3.项目技术方案综合论证的具体实施4.项目技术方案综合论证结果的输出,第五章,项目财务论证与评估,项目财务论证与评估的概念与作用,1.反应项目的盈利能力和偿债能力2.为项目成本管理提供信息和数据3.分析和确定项目投资的风险及其应对措施。

项目财务论证与评估的步骤,1.项目财务数据的收集2.项目财务数据的预测3.编制项目财务论证与评估用报表4.全面进行项目财务可行性分析5.给出项目财务可行性分析结论,影响项目财务论证与评估的主要因素,1.项目计算期2.项目范围的界定3.项目折现计算的规定。

项目现金流量的内涵,1、项目投资2、项目运营成本3、项目收益,项目总投资的估算,1、固定资产投资估算2、建设期的贷款利息估算3、项目流动资金估算,P142页计算题年有效利率等P150页两个表格的区分P152页计算题资金等值,第六章,项目国民经济论证与评估,项目国民经济论证与评估作用,1、它是宏观经济层面上合理配置国家资源的需要2、它是真实反映项目对国民经济所作贡献的需要3、它是项目相关利益主体投资决策科学化的需要,项目国民经济论证与评估的内容,1、项目国民经济效益与费用的分析2、项目国民经济利润及其比率的分析3、项目国民经济的外汇效果分析,项目财务论证与评估和项目国民经济论证与评估存在着本质的差别如下,1.二者的出发点和目的不同2.二者的分析对象不同3.二者中费用和效益的组成不同4.二者计量费用与效益的价格不同5.二者设计的内容和方法不同6.二者采用的评估标准和参数不同7.二者的时效性不同,国民经济评估中外贸货物的影子价格,1、项目产出物的计算方法2、项目投入物的计算方法,国民经济评估中其他资源的影子价格,1、劳力资源的影子工资2、土地资源的影子价格3、资金的影子价格社会折现率4、外汇的影子价格影子汇率,项目国民经济评估中的转移支付,1、税金2、工资3、利息4、土地费用5、补贴,第七章,项目环境影响论证与评估,项目环境影响论证与评估的含义,指在项目活动开战前，通过充分调查研究和分析而给出项目可能给环境带来的各种影响，然后分析并作出全面的科学预测，最终利用各种项目环境影响分析结果去指导项目的决策与活动的一种项目评估工作。

项目环境影响论证与评估的作用,1.它有助于建设项目选址和布局的合理性2.它有利于提出和实施环境保护措施3.它为社会经济发展提供必要的导向4.他会促进项目相关环境科学技术的发展。

项目环境影响论证与评估的原则,1、目的性与主导性的原则2、整体性与相关性原则3、均衡性与动态性原则4、不确定性与风险型原则5、社会经济性与公众参与原则,项目环境现状调查方法,收集资料法现场调查法遥感调查法,项目环境影响论证与评估报告书的编写内容,1、项目所在区域环境现状的概括描述2、简要说明项目的环境影响源泉及污染状况3、总结和说明项目环境影响的预测和评估结果4、对项目相关环保措施的改进建议5、项目环境影响论证与评估报告书的内容排列,项目环境影响综合论证与评估原则,1、分清因果和主次关系的原则2、全面和整体评估的原则3、一次性经济补偿原则4、贵极无价的评价原则,第八章,项目社会影响的论证与评估,社会目标与项目社会影响论证与评估,1、项目社会影响论证与评估的社会公平评估2、项目社会影响论证与评估的效率目标3、项目社会影响论证与评估的可持续发展目标4、项目论证与评估中的公平与效率最佳组合问题5、项目论证与评估中的当代与后代的公平问题,项目社会影响论证与评估的特点,1、宏观性2、间接性3、综合性4、长期性5、难以定量性,项目社会影响论证与评估的原则,1.有利国家社会发展的目标的原则2.突出评估重点和特点的原则3.客观性与可靠性结合的原则4.可比性与科学性的原则。

项目社会影响论证与评估的作用（意义）,1.保证项目与其所处社会环境的相互协调2.促进国家社会发展目标的顺利实现3.减少项目活动的短期行为和盲目建设4.全社会资源的合理利用和社会环境保护,项目社会影响论证与评估的主要内容,项目的社会效益评估项目社会环境影响评估,项目对社会文化教育的影响评估方法,1.项目对人民文化娱乐的影响评估方法2.项目对教育事业的影响评估方法3.项目队文化事业的影响评估方法4.项目对当地人民生活的影响评估方法5.项目对当地社区建设、社区福利和社会保障的影响评估方法。

第九章,项目不确定性分析与风险性评估,项目不确定性的准确含义,项目的各种条件所存在的或然性，这是由于人们对于项目各种相关条件的认识不足和项目的各种相关条件不断发展变化造成的。

项目不确定性主要来源,1、人们主观认识能力的局限性2、项目客观条件的发展变动性3、项目人为条件的发展变动性,项目不确定性分析的主要作用,1.明确项目不确定因素及其影响方向2.确定项目成本效益指标的变化情况3.分析项目论证与评估的有效性和可靠性,项目不确定性分析的主要方法,1.项目的盈亏平衡分析法2.项目的敏感性分析法3.项目部的概率分析法,项目风险的定义,指由于项目所处环境和条件本身的不确定性和项目业主/客户、项目组织或项目其他相关利益主体主观上不能准确预见或控制影响因素，使项目的最终结果与项目相关利益主体的期望产生背离，从而给项目相关利益主体带来损失或收益的可能性。

项目风险产生的原因,1.人们认识能力的有限性2.信息本身的滞后性特性3.项目主观环境的发展变化4.项目沟通和信息资源管理问题。

项目风险的主要特性,1、项目风险的随机性2、项目风险的相对可预测性3、有预警项目的渐进性4、有预警项目风险的阶段性5、无预警项目风险的突变性,项目风险论证与评估内容,1.项目风险的识别2.项目风险的度量,项目风险识别的具体内容,1.识别并确定项目有哪些风险2.识别引发这些项目风险的原因3.识别项目风险可能引起的后果,项目风险识别的结果,1.识别出的各种项目风险2.识别出项目风险原因3.识别出项目风险发生的征兆,项目风险度量方法,1.概率分析法2.期望值法3.模拟仿真法4.专家决策法,项目风险综合论证与评估的三大要素,1.项目风险原因2.项目风险事件3.项目风险后果,项目风险决策方法,1、确定性决策2、风险性决策3、完全不确定性决策,第十章,项目综合论证与评估,项目综合论证与评估的基本要素,1.项目综合论证与评估的客体或对象2.项目综合论证与评估的指标体系3.项目综合论证与评估指标的权重4.项目综合论证与评估的评估模型5.项目综合论证与评估的主体或评估者,项目综合论证与评估所综合的内容,1.项目的必要性评估2.项目的财务和经济可行性评估结果3.项目技术可行性评估结果4.项目运行环境与条件可行性评估结果5.项目的环境影响的可行性评估结果6.项目的社会影响可行性评估结果7.项目的不确定性和风险评估结果,项目综合论证与评估的定性方法,1、专家判断法2、专家打分法3、专家表格法4、优先序列法,项目综合论证与评估的定量方法,1、单目标决策方法2、多目标决策法,第十一章,项目后评估,项目后评估的定义,指在项目建成竣工验收并投产一段时间以后，使用项目实际的建设成果和运行情况所做的一种项目评估。

项目前后评估区别,.,项目后评估的种类及其内容,1、侧重于绩效评价的项目后评估2、侧重于改善决策的项目后评估3、侧重于环境影响的项目后评估,项目后评估实际数据的处理原则,真实性原则可比性原则,项目后评估预测数据的处理原则,惯性原则类比原则相关原则概率原则,第十二章,不同行业和种类的项目论证与评估,工业投资项目的独特性分析,1、工业投资项目受社会经济规律的制约性较强2、工业投资项目有规模经济、比例性、连续性和节奏性的要求3、工业投资项目对科学技术和科技进步的依赖性强,工业投资项目论证与评估的原则,1、及时性原则2、全局性原则3、综合性原则,农业投资项目,农业投资项目的独特性分析农业投资项目论证与评估原则,商业投资项目,商业投资项目的独特性与原则商业投资项目论证与评估的内容,其他,银行贷款项目的评估与论证政府采购项目的评估与论证科学研究项目的论证与评估新产品开发项目的评估与论证,