吉林省证券从业资格考试：证券市场的自律管理模拟试题.docx

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2017年吉林省证券从业资格考试：

证券市场的自律管理模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的__。

A．10%

B．30%

C．15%

D．20%

2.关于托管人职责的描述，不正确的是（）。

A．对所托管的不同基金财产分别设置账户

B．为基金管理人提供投资建议，保障基金资产保值增值

C．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

D．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

3.证券市场是（）直接交换的场所。

A．价值

B．价格

C．资本

D．股票

4.开放式基金特有的风险是__。

A．管理能力风险

B．市场风险

C．技术风险

D．巨额赎回风险

5.证券公司从事经纪业务，以下说法有错误的是__。

A．买卖成交后，可以不制作买卖成交报告单

B．开展经纪业务应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用

C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限保存于证券公司

D．必须为客户分别开立证券和资金账户，并对客户交付的证券和资金按户分账管理，如实进行交易记录，不得作虚假记载

6.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A．无偿送股比例

B．有偿送股比例

C．有效送股比例

D．约定送股比例

7.根据中国证监会于2001年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出__，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。

A．25%

B．30%

C．33%

D．49%

8.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达（）以上。

A．3；15%

B．3；25%

C．4；15%

D．4；25%

9.下列各项不属于风险度量方法的是__。

A．波动性分析

B．敏感性分析

C．缺口分析

D．名义值方法

10.属于经营活动的关联交易有__。

A．承包经营

B．信用担保

C．合作投资

D．资产转让和置换

11.在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是（）。

A．开立资金账户与建立第三方存管关系 

B．清算 

C．交割 

D．初始登记

12.关于我国《证券投资基金法》规定的基金份额持有人享有的权利，下列叙述错误的是__。

A．按照规定要求召开基金份额持有人大会

B．查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

C．参与分配清算后的剩余基金财产

D．分享基金财产收益

13.独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。

A．10

B．6

C．15

D．8

14.客户维持担保比例不得低于__。

A．120%

B．130%

C．140%

D．150%

15.属于分期付息债券的是__。

A．附息债券

B．贴现债券

C．零息债券

D．一次还本付息债券

16.关于可交换公司债券的赎回与回售，下列叙述不正确的是（）。

A．可交换公司债券一旦发售，股东就不得再行赎回

B．上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券

C．募集说明书可以约定回售条款

D．债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东

17.中国银行间债券市场债券回购业务，中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的__。

A．全国银行间债券市场的主管部门

B．办理债券的登记、托管与结算的机构

C．对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督机构

D．全国银行间债券市场的监督部门

18.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。

15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是__的买卖。

A．债券

B．股票

C．商业票据

D．国家债券

19.每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。

A．10%

B．15%

C．20%

D．25%

20.小公司的投资组合收益通常（）股票市场的整体表现。

A．优于

B．劣于

C．等同

D．可能优于也可能劣于

21.外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（），上市公司应在（）日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。

（）

A．10%；10

B．10%；20

C．25%；10

D．25%；20

22.如果采取公开发行方式发行外资股，发行人需要根据外资股______有关信息披露规则的要求准备______。

__

A．上市地；信息备忘录

B．发行地；信息备忘录

C．上市地；招股章程

D．发行地；招股章程

23.流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为__。

A．期货升水

B．转换溢价

C．流动性溢价

D．评估增值

24.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。

A．1990年12月和1991年7月

B．1991年7月和1990年12月

C．1991年7月和1992年10月

D．1992年10月和1991年7月

25.属于分期付息债券的是__。

A．附息债券

B．贴现债券

C．零息债券

D．一次还本付息债券

26.上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过（）万元人民币的，构成重大资产重组。

A．500

B．1000

C．3000

D．5000

27.目前，我国实行T+3交割、交收方式的债券种类为__。

A．B股

B．权证

C．A股

D．基金

28.下列各项中，属于基金临时信息披露的是__。

A．基金份额发售公告

B．基金份额上市交易公告书

C．基金份额净值公告

D．澄清公告

29.时间数列预测方法有多种，其中，__的特点是只需要本期实际数值和本期预测值便可预测下期数值，不需要大量历史数据。

A．趋势外推法

B．移动平均法

C．指数平滑法

D．二项式法

30.在计算基金资产总值时，基金拥有的上市公司股票，认股权证是以计算日集中交易市场的__为准。

A．开盘价

B．收盘价

C．最高价

D．最低价

31.股东大会的下列决议需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有__。

A．修改公司章程

B．增加或减少注册资本的决议

C．对发行公司债券做出决议

D．公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议

32.股票投资风格分类体系的标准不包括（）。

A．公司规模

B．股票价格行为

C．公司成长性

D．股票的风险特征

33.下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。

A．集合资产管理计划推广期间的费用

B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出

C．集合资产管理计划资产的损失

D．集合资产管理计划运作期间发生的费用

34.标准化的期货合约中唯一可变的变量是__。

A．交易品种

B．交割日期

C．交易价格

D．每日限价

35.下列各项属于托管费的来源的是__。

A．股息

B．利息

C．基金资产

D．投资者缴纳

36.根据相关规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前千名股东的，可以由上市公司__。

A．代销

B．包销

C．倾销

D．自销

37.根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。

A．成长型基金

B．收入型基金

C．平衡型基金

D．对冲基金

38.下列不属于行业因素对股价影响的表现的是__

A．某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降

B．某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌

C．零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升

D．由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌

39.下列说法中，符合私募证券特征的有__。

A．审核较严格并采取公示制度

B．基金多采用这种方式发行

C．审查条件相对宽松，投资者也较少

D．向不特定的社会公众投资者公开发行

40.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。

A．可转换证券

B．基金证券

C．债券

D．股票

41.股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。

A．1/3

B．2/3

C．3/5

D．4/5

42.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额应不少于公司拟发行股本总额的（），发起人的出资总额应不少于（）亿元人民币。

（）

A．30%；2

B．35%；1.5

C．35%；2

D．35%；3

43.在外资股招股说明书的编制过程中，在尽职调查初步完成的基础上，（）开始起草招股说明书草案。

A．会计师

B．主承销商

C．律师

D．国际协调人

44.按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第__位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。

A．3

B．4

C．5

D．6

45.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的__。

A．10%

B．20%

C．30%

D．40%

46.国际证监会组织公布的证券市场监管目标不包括（）。

A．降低系统风险

B．保持证券市场的公平、效率和透明

C．稳定市场价格

D．保护投资者

47.下列各项不属于证券市场中介机构的是__。

A．证券公司

B．会计师事务所

C．证券业协会

D．律师事务所

48.关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是__。

A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见

B．发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票

C．中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定

D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请

49.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照__的架构设立和运行。

A．董事会——分支机构

B．董事会——业务决策机构

C．董事会——业务决策机构——分支机构

D．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

50.有关交易所席位的说法，正确的是__。

A．有形席位的报盘速度较高

B．我国目前只有有形席位

C．我国有普通席位和专用席位之分

D．所有国家都有普通席位和专用席位两种