金融市场基础知识真题汇编6.docx
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金融市场基础知识真题汇编6
金融市场基础知识真题汇编（6）
一、选择题（共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）
1.基金管理人与托管人之间的关系是（ ）。
A.委托与受托的关系
B.相互制衡的关系
C.监督与被监督的关系
D.管理与被管理的关系
【正确答案】B
2.（ ）是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。
A.参与优先股
B.可赎回优先股
C.非参与优先股
D.不可转换优先股
【正确答案】C
3.以下不属于利率衍生工具的是（ ）。
A.远期利率协议
B.利率期货
C.利率期权
D.信用互换
【正确答案】D
4.涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由（ ）制定并颁布的。
A.全国人民代表大会
B.国务院
C.中国证券业协会
D.证券监管部门
【正确答案】B
5.对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是（ ）。
A.集合竞价
B.协商议价
C.连续竞价
D.公开竞价
【正确答案】C
6.下列关于深证成分股指数说法正确的是（ ）。
A.从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股
B.从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股
C.以成分股的发行量为权数
D.以成分股成交量为权数
【正确答案】B
7.“金边债券”是指（ ）。
A.政府债券
B.公司债券
C.金融债券
D.实物债券
【正确答案】A
8.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（ ）。
A.增发股票
B.股份回购
C.股票分割
D.股票合并
【正确答案】B
9.下列关于洗钱的说法中，不正确的是（ ）。
A.银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域
B.金融机构是洗钱的唯一渠道
C.是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为
D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护
【正确答案】B
10.公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上;公司股本总额超过人民币（
）亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A.20%2
B.25%4
C.30%4
D.35%5
【正确答案】B
11.股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过（ ）万股。
A.60
B.100
C.160
D.300
【正确答案】B
12.基金资产不能运用于（ ）。
A.已上市股票
B.非上市股票
C.已上市交易的债券
D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
【正确答案】B
13.下列说法错误的是（ ）。
A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系
D.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书
【正确答案】C
14.中期国债是指偿还期限在（ ）的国债。
A.1年以上8年以下
B.2年以上8年以下
C.1年以上10年以下
D.2年以上10年以下
【正确答案】C
15.沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为（ ）股或其整数倍。
A.80
B.90
C.100
D.110
【正确答案】C
16.证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内报送月度报告。
A.4
B.5
C.6
D.7
【正确答案】D
17.1987年，我国第一家专业性证券公司，即（ ）成立。
A.深圳特区证券公司
B.上海证券公司
C.大连证券公司
D.北京证券公司
【正确答案】A
18.改革开放后，为了更好地利用国债调节经济，中央政府于（ ）年恢复发行国债。
A.1980
B.1981
C.1982
D.1983
【正确答案】B
19.基金性质的机构投资者不包括（ ）。
A.企业年金
B.证券投资基金
C.证券公司
D.社会公益基金
【正确答案】C
20.如果某可转换债券面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为（ ）。
A.20
B.30
C.40
D.50
【正确答案】D
21.我国证券业在5年过渡期对外开放期间，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（
），加入后3年内，外资比例不超过（ ）。
A.33%49%
B.30%50%
C.35%45%
D.33%50%
【正确答案】A
22.根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（ ）和有关主管部门的批准。
A.中国证券业协会
B.国家发改委
C.国务院
D.中国证监会
【正确答案】D
23.通过发行（ ）所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。
A.优先股票
B.普通股票
C.记名股票
D.无记名股票
【正确答案】B
24.中国外汇交易中心总部设在（ ）。
A.北京
B.上海
C.大连
D.深圳
【正确答案】B
25.证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处（ ）的罚款。
A.20万元以上40万元以下
B.30万元以上50万元以下
C.20万元以上60万元以下
D.30万元以上60万元以下
【正确答案】D
26.沪深300指数的基点为（ ）。
A.1000
B.1500
C.2000
D.2500
【正确答案】A
27.中证指数有限公司成立于（ ）年。
A.2000
B.2003
C.2004
D.2005
【正确答案】D
28.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（ ）正式运营。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1991年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
【正确答案】A
29.下列不属于年度报告应当报送的内容有（ ）。
A.公司概况
B.涉及公司的重大诉讼事项
C.公司的实际控制人
D.公司财务会计报告和经营情况
【正确答案】B
30.因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向（ ）申请进行行政重组。
A.中央银行
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构
【正确答案】B
31.下列关于中央银行票据的说法中，错误的是（ ）。
A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券
B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券
C.中央银行票据直接面向公开市场业务一级交易商
D.是一种重要的货币政策日常操作工具
【正确答案】B
32.（ ）是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
A.配股
B.增发
C.发行可转换公司债券
D.定向增发
【正确答案】D
33.（ ）是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。
A.零息债券
B.附息债券
C.双货币债券
D.附认股权证债券
【正确答案】C
34.下列符合业务创新的内部控制要求的是（ ）。
A.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
B.证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
C.应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
D.证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险
【正确答案】C
35.（ ）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.证券公司债券
B.证券公司次级债务
C.保险公司次级债务
D.财务公司债券
【正确答案】A
36.中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为（ ）日。
A.10
B.20
C.30
D.40
【正确答案】C
37.1988年以前，我国国债采用（ ）方式发行。
A.通过商业银行销售
B.通过邮政储蓄柜台销售
C.行政分配
D.承购包销
【正确答案】C
38.（ ）有时统称为“公债”。
A.政府债券和公司债券
B.金融债券和中央政府债券
C.公司债券和地方政府债券
D.中央政府债券和地方政府债券
【正确答案】D
39.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于（ ），发行人可以延期支付利息。
A.4%
B.5%
C.8%
D.10%
【正确答案】A
40.可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（ ）。
A.发债主体不同
B.股权稀释效应不同
C.交割方式不同
D.发行方式不同
【正确答案】D
41.目前，凭证式国债发行采用（ ）方式，记账式国债发行采用（ ）方式。
A.行政分配公开招标
B.承购包销公开招标
C.公开招标通过商业银行
D.承购包销行政分配
【正确答案】B
42.国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内进行审查。
A.6
B.7
C.8
D.9
【正确答案】A
43.在（ ）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。
A.分级结算制度
B.结算参与人制度
C.货银对付的交收制度
D.净额结算制度
【正确答案】A
44.（ ）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。
A.地方政府债券
B.金融债券
C.企业债券
D.中央政府债券
【正确答案】D
45.（ ）方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率）水平。
A.行政分配
B.承购包销
C.公开招标
D.银行发售
【正确答案】C
46.关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是（ ）。
A.接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B.必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准
C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时问内报中国证监会备案
【正确答案】C
47.证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（ ）的法人、其他组织或个人。
A.股东权利
B.管理权利
C.分配权利
D.指挥权利
【正确答案】A
48.下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（ ）。
A.信息披露的监管
B.公司治理监管
C.并购重组的监管
D.内幕交易行为的监管
【正确答案】D
49.债券作为证明（ ）关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。
A.所有权
B.产权
C.债权债务
D.委托
【正确答案】C
50.创业板市场的特点不包括（ ）。
A.前瞻性
B.低风险
C.监管要求严格
D.明显的高技术产业导向
【正确答案】B
二、组合型选择题（共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分）
51.我国证券公司的业务范围包括（ ）。
Ⅰ.证券经纪Ⅱ.证券承销与保荐Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ.证券自营
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正确答案】D
52.中国证券业协会的诚信信息来源有（ ）。
Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件
Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
Ⅲ.有关媒体，经证实后予以记录
Ⅳ.投诉，经核实后予以记录
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正确答案】D
53.我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由（ ）尝试发行金融债券。
Ⅰ.中国人民银行Ⅱ.中国工商银行Ⅲ.中国银行Ⅳ.中国农业银行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
【正确答案】C
54.由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括（ ）。
Ⅰ.上证180指数Ⅱ.上证综合指数Ⅲ.8股指数Ⅳ.债券指数
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
55.金融期货的基本功能有（ ）。
Ⅰ.套期保值功能Ⅱ.价格发现功能Ⅲ.投机功能Ⅳ.套利功能
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅢⅣ
【正确答案】B
56.下列属于金融期货的交易制度的有（ ）。
Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.标准化的期货合约和对冲机制
Ⅲ.结算所和无负债结算制度Ⅳ.大户报告制度
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正确答案】D
57.创业板上市公司在下列（ ）事项发生后应及时进行信息披露。
Ⅰ.董事会、监事会及股东大会作出决议
Ⅱ.签署意向书
Ⅲ.签署协议
Ⅳ.公司知悉或者理应知悉重大事件发生时
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正确答案】D
58.有价证券的持有人可凭该证券取得（ ）。
Ⅰ.商品Ⅱ.货币Ⅲ.利息Ⅳ.股息
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正确答案】D
59.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点分类，包括（ ）。
Ⅰ.金融远期合约Ⅱ.金融期货Ⅲ.金融互换Ⅳ.金融期权
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正确答案】D
60.可转换债券的要素有（ ）。
Ⅰ.有效期限Ⅱ.转换比例Ⅲ.赎回条款Ⅳ.票面利率
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正确答案】D
61.证券发行上市保荐制度包括（ ）内容。
Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
Ⅱ.保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任
Ⅲ.保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任
Ⅳ.保荐机构要建立完备的内部管理制度
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正确答案】D
62.发行无记名股票的，公司应当记载（ ）。
Ⅰ.股票数量Ⅱ.股票编号Ⅲ.股票价格Ⅳ.股票发行日期
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正确答案】B
63.可以通过综合协议交易平台进行的交易有（ ）。
Ⅰ.权益类证券大宗交易
Ⅱ.债券大宗交易
Ⅲ.专项资产管理计划收益权份额协议交易
Ⅳ.公司债券交易
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正确答案】D
64.基金份额持有人大会可行使的职权有（ ）。
Ⅰ.提前终止基金合同
Ⅱ.转换基金运作方式
Ⅲ.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
Ⅳ.更换基金托管人
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
【正确答案】C
65.申请证券上市交易应当满足的条件有（ ）。
Ⅰ.聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构
Ⅱ.向证券交易所提出申请
Ⅲ.由证券交易所依法审核同意
Ⅳ.双方签订上市协议
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正确答案】C
66.证券交易所的监管职能包括（ ）。
Ⅰ.对证券交易活动进行管理
Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理
Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管
Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正确答案】A
67.中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（ ）。
Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.合理配置监管资源
Ⅲ.提高监管效率Ⅳ.促进证券公司持续规范发展
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ.
【正确答案】D
68.按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。
Ⅰ.股权联结型产品Ⅱ.收益保证型产品
Ⅲ.基于期权的结构化产品Ⅳ.汇率联结型产品
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正确答案】B
69.政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（ ）文件。
Ⅰ.公司章程
Ⅱ.金融债券发行申请报告
Ⅲ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
Ⅳ.金融债券发行办法
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正确答案】C
70.下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ.大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心
Ⅱ.调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查
Ⅲ.金融机构临时冻结资金不得超过48小时
Ⅳ.国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正确答案】C
71.以下关于有价证券的分类，说法正确的有（ ）。
1.按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券
Ⅱ.按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券
Ⅲ.按募集方式，分为公募证券和私募证券
Ⅳ.按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
【正确答案】C
72.证券交易所的职能包括（ ）。
Ⅰ.提供证券交易的场所和设施Ⅱ.对会员进行监督
Ⅲ.对上市公司进行监管Ⅳ.管理和公布市场信息
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正确答案】D
73.有下列（ ）情形的，公司可以收购本公司股份。
Ⅰ.增加公司注册资本Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并
Ⅲ.将股份奖励给本公司职工Ⅳ.股东要求公司收购其股份
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
【正确答案】D
74.企业发行企业债券必须符合的条件有（ ）。
Ⅰ.所筹资金用途符合国家产业政策Ⅱ.企业规模达到国家规定的要求
Ⅲ.企业财务会计制度符合国家规定Ⅳ.发行企业债券前连续3年盈利
A.ⅠⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正确答案】D
75.发行人在确定债券期限时，要考虑的因素包括（ ）。
Ⅰ.筹资者的资信Ⅱ.资金的使用方向Ⅲ.市场利率变化Ⅳ.债券的变现能力
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢⅠV
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正确答案】B
76.公开募集基金的基金管理人不得有的行为有（ ）。
Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正确答案】D
77.《证券法》规定的注册资本最低限额的标准有（ ）。
Ⅰ.5000万元Ⅱ.2亿元Ⅲ.1亿元Ⅳ.5亿元
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正确答案】B
78.股价平均数可以分为（ ）。
1.简单算术股价平均数Ⅱ.加权算术股价平均数
Ⅲ.加权股价平均数Ⅳ.修正股价平均数
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
【正确答案】C
79.证券市场的自律性组织包括（ ）。
Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券公司Ⅲ.中国证监会Ⅳ.证券业协会
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
【正确答案】A
80.以下属于机构投资者的有（ ）。
Ⅰ.政府机构Ⅱ.金融机构Ⅲ.企业和事业法人Ⅳ.社保基金
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正确答案】D
81.按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括（ ）。
1.股权联结型产品Ⅱ.利率联结型产品
Ⅲ.汇率联结型产品Ⅳ.商品联结型产品
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正确答案】D
82.记账式国债的发行分为（ ）。
Ⅰ.证券交易所市场发行
Ⅱ.银行间债券市场发行
Ⅲ.同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行
Ⅳ.银行同业拆借市场发行
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ
【正确答案】D
83.我国的证券自律性组织包括（ ）。
Ⅰ.证券登记结算机构Ⅱ.证券服务机构
Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券业协会
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正确答案】B
84.影响债券利率的因素主要有（ ）。
Ⅰ.借贷资金市场利率水平Ⅱ.筹资者的资信
Ⅲ.流通市场风险Ⅳ.债券期限长短
A.ⅠⅡⅢ
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