甘肃省证券从业资格考试证券市场的自律管理考试试题.docx

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甘肃省证券从业资格考试证券市场的自律管理考试试题

甘肃省2016年证券从业资格考试：

证券市场的自律管理考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.证券交易的清算是指__。

A．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

2.在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（）阶段的主要工作。

A．进行证券投资分析B．组建证券投资组合C．投资组合的修正D．投资组合业绩评估

3.目前我国交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币__万元。

A．3000B．3500C．4000D．5000

4.基金的托管费用通常按照基金__的一定比例提取。

A．资产净值B．资产总值C．现金余额D．现金流量总额

5.男，67岁，上腹不适，体重下降2个月，CT检查发现脾脏内多发病灶，增强扫描呈结节样或不均质强化，最可能的CT诊断是A．脾转移瘤B．脾肉瘤C．脾血管瘤D．脾炎性假瘤E．脾梗死

6.新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有__。

A．发行人应披露最近1期末的主要债项B．发行人应披露最近3期末的主要债项C．银行借款D．贷款用途

7.申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。

A．100B．200C．300D．400

8.每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。

A．10%B．15%C．20%D．25%

9.从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为__。

A．公募基金和私募基金B．开放式基金和封闭式基金C．在岸基金和离岸基金D．公司型基金和契约型基金

10.关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是__。

A．投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效B．证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度C．证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”D．投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”

11.基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A．3B．7C．10．D．20

12.证券的柜台自营买卖比较分散，通常__。

A．交易量较大，交易手续简单B．交易量较大，交易手续复杂C．交易量较小，交易手续简单D．交易量较小，交易手续复杂

13.买断式回购采用__的方式。

A．一次成交，一次结算B．一次成交，两次结算C．两次成交，两次结算D．两次成交，一次结算

14.根据现行有关规定，关于送股登记，说法正确的是（）。

A．中国结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股B．证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股C．证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股D．证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

15.外国债券的特点是__。

A．发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家B．发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家C．发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家D．发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家

16.根据我国现行规定，下列通常不作为无形资产作价入股的是__。

A．商誉B．非专利技术C．土地使用权D．商标权

17.企业改组为拟上市的股份有限公司应拟订总体改组方案，下列__不属于总体改组方案的内容。

A．发起人企业的经营范围B．资产重组的目的和原则C．选聘中介机构D．拟上市公司的筹资计划

18.外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备__。

A．信息备忘录B．招股章程C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程D．招股说明书概要

19.高增长行业的股票价格与经济周期的关系是__。

A．同经济周期及其振幅密切相关B．同经济周期及其振幅并不密切相关C．大致上与经济周期的波动同步D．有时候相关，有时候不相关

20.根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A．选择权的性质B．合约所规定的履约时间的不同C．金融期权基础资产性质的不同D．协定价格与基础资产市场价格的关系

21.一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就__A．越大B．越小C．不变D．不确定

22.发行金融债券的承销人应该是金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。

A．1B．2C．3D．4

23.下面各种策略中，交易成本最低的是__。

A．买入并持有策略B．恒定混合策略C．恒定比例投资组合保险策略D．投资组合保险策略

24.采用__时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。

A．战略性资产配置策略B．恒定混合策略C．战术性资产配置策略D．投资组合保险策略

25.外国债券的特点是__。

A．发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家B．发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家C．发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家D．发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家

26.直接表明一家企业累计为其投资者创造了多少财富的指标是__。

A．市盈率B．EVAC．NOPATD．MVA

27.根据相关规定，分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管__。

A．财务部门B．业务稽核部门C．风险监控部门D．自营部门

28.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：

最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）万元，净利润以扣除非经常性损益前后较（）者为计算依据。

A．3000，低B．5000，低C．3000，高D．5000，高

29.我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（）双重控制的办法。

A．发行种类和发行规模B．发行规模和发行企业数量C．发行种类和发行企业数量D．发行速度和发行企业规模

30.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）A.B.C.D.

31.我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为__。

A．7天B．1个月C．三个月D．1年

32.证券公司应当建立以__为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。

A．净利润B．注册资本C．总资本D．净资本

33.证券的系数大于零表明__A．证券当前的市场价格偏低B．证券当前的市场价格偏高C．市场对证券的收益率的预期低于均衡的期望收益率D．证券的收益超过市场的平均收益

34.从红利收益率和市场对优秀增长类公司发出的价格信号来看，红利收益率通常和公司增长能力呈__。

A．反向变化关系B．同向变化关系C．无相关性D．无法确定相关性

35.在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是__。

A．远期合约B．金融期货C．金融期权D．互换合约

36.可转换证券实际上是一种普通股票的__A．长期看涨期权B．长期看跌期权C．短期看涨期权D．短期看跌期权

37.__是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。

A．道-琼斯工业股价平均数B．金融时报证券交易所指数C．日经225股价指数D．NASDAQ市场指数

38.根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利的派发权益登记日为__日。

A．T+2B．T+4C．T+6D．T+11

39.假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。

在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为__。

A．58.33%B．68.33%C．75%D．83.33%

40.股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的__以上通过。

A．1/2B．2/3C．3/4D．100%

41.清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．票面价值B．账面价值C．内在价值D．实际价值

42.根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，__。

A．席位可以退回，可以转让B．席位不可以退回，可以转让C．席位可以退回，不可以转让D．席位不可以退回．不可以转让

43.从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是__。

A．风险管理型创新的重要成果B．增强流动型创新的重要成果C．信用创造型创新的重要成果D．股票创新型创新的重要成果

44.依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为__。

A．累积优先股票和非累积优先股票B．参与优先股票和非参与优先股票C．可转换优先股票和不可转换优先股票D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票

45.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向（）报告，说明原因。

A．中国证监会B．证券交易所C．工商行政管理部门D．证券业协会

46.在我国涮，I证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过__来实行的。

A．证监会B．登记结算有限责任公司C．基金管理人D．证券经纪人

47.__不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。

A．收入型基金B．上市开放式基金C．公募基金D．私募基金

48.基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的__原则。

A．有效性B．独立性C．及时性D．审慎性

49.基金反映的是一种信托关系，是一种__凭证。

A．所有权B．受益C．占有权D．信用

50.金融期权交易中进行流通转让的对象是__。

A．金融衍生工具B．股指期货C．金融期权合约D．金融期货合约