专利分析复习资料.docx

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专利分析复习资料

专利分析复习资料

（一）专利的基本知识

1.专利属于智慧财产，是具有法律效力的文献；是专利权人与政府之间所订的契约，政府赋予申请人于一定期间内享有其发明创作的独占权；指制造、销售和使用其发明的专有权利以作为研究及发展的诱因。

2.台湾的智慧财产权范围：

专利权、著作权、商标权、营业秘密（商业机密）、积体电路电路布局保护（集成电路布局保护）、植物品种及种苗

3.专利要件（条件）：

取得一项发明或创作之专利，须符合法律层面规范及技术层面要件；法律层面，适格标的（适用性）；技术层面：

可专利性要件，包括产业利用性、新颖性、进步性。

4.适格标的：

一项发明或创作符合《专利法》中对保障专利标的物范围的规定（即专利是否具有“适用性”，要看法律对该类型专利适用性的规定，不同类型的专利其适用性标准不同）。

⏹发明专利：

利用自然界中固有之规律所产生之技术思想的创作，包括物之发明及方法的发明两种

⏹新型专利（实用新型）：

利用自然法则之技术思想，对物品之形状、构造或装置之创作，必须是物品专利，不能使方法、用途、动植物、微生物、生物材料及不确定形状之物质

⏹新式样专利（外观设计）：

对物品之形状、花纹、色彩或其结合，透过视觉诉求之创作【联合新式样：

指同一人因袭其原新式样之创作且构成近似者】

⏹植物专利：

发明或发现以无性生殖方式复制的任何特别而新颖之植物品种，包括栽培的变种、突变种、杂种和新发现的幼苗，但不包括块茎繁殖的植物或未经栽培环境下发现的植物。

⏹台湾、日本、中国的专利类型均为发明（特许）、新型（实用新型）、新式样（外观设计）专利；美国为发明（包括发明和实用新型）、新式样和植物专利；欧洲只有发明专利一项。

5.专利概念：

⏹申请日期：

指申请人向专利局提出专利申请的日期，采取“先申请制原则”的国家中申请日期对申请人非常重要，对专利权的取得与否有所影响；一般所说的“一定时期”都是从申请日开始算起，申请日不等于核准日。

⏹权利保护：

专利权保护期满、专利权人死亡但无人主张为其继承人、专利权人放弃专利权，如书面声明放弃、逾期仍无缴费（一般最多可缓6个月）的情况下专利失效，法律不予以保护。

⏹强制授权：

遇到紧急情况如传染疾病、自然灾害等可实行，事后会对予以补偿；强制失效：

如非洲某国AIDs药品

6.专利制度：

是一种利用法律和经济手段鼓励人们进行发明创造，是推动科技进步、促进经济发展的一种保障制度。

7.专利申请审查原则：

专利申请、专利审查、早期公开制度、专利申请与审查原则、国际优先权

⏹专利申请：

任何发明技术或方法称为正式专利的必经过程；需要向各国专利主管机关提出专利保护的请求；申请时需采用书面的形式上交申请书、说明书、附图等相关文件，申请时以申请国所使用的官方语言为主

⏹专利审查：

专利主管机关检查核对申请案是否符合专利法规范的程序，确定该发明技术符合适格标的、产业利用性、新颖性及进步性等专利要件。

专利审查类型分为形式审查和实质审查。

☐形式审查：

审查专利申请案文件，是否符合专利法的文件格式规定，又称程序审查；西班牙等国的专利只有形式审查，无实质审查；也有一些国家的部分专利只有形式审查，部分专利形式审查和实质审查都有。

☐实质审查：

针对申请专利的发明创作，其内容是否符合专利法要求的专利要件；实质审查又分为即时审查和延迟审查。

即时审查又称主动审查或自动审查，专利主管机关接获专利申请，就进行形式审查的程序，无需申请人请求即自动进行实质审查，美国就采取这种方式；延迟审查又称早期公开延迟审查或请求审查，专利主管机关对专利进行一定审查后，一定期间内将专利申请内容公开，申请人在一定期限内提出审查的请求，主管机关才进行实质审查。

⏹早期公开制度：

专利申请案提出一段时间后，不论其审查情况与阶段如何，均会将该专利申请案之内容公开让大众知悉；一般自申请日期满18个月（为减少“善意侵权”的行为，有人会选择在15个月内将专利内容提早早期公开，专利内容无条件公诸于世（强制早期公开），美国、日本、中国、欧洲、台湾等国均采取这种方式。

☐优点：

可促进技术进步，避免同一发明创作重复研究与申请

☐缺点：

可能造成激烈的技术竞争，增加专利主管机关的行政负担

⏹专利申请审查原则：

先申请原则：

当两件以上相同发明之申请时，以先申请者（以申请日期为准）取得专利权，大多数国家都采取这一原则；

☐通常以“文件齐备日”为申请日期（改正后符合要求的日期、补交申请费的日期、寄出日的邮戳）

☐优点是可以避免纠纷，但缺点是由于大家都急于提出申请，会导致专利品质低落；

先发明原则：

有两件以上近似发明创作提出申请时，以先发明者取得专利权；

☐需要在关键期内有详细的研发记录

☐缺点是判定程序复杂，容易产生纠纷。

⏹国际优先权，又称公约优先权。

☐巴黎公约会员国的申请人向巴黎公约任一成员国提出申请后的12个月内（工业品外观设计为6个月），在其他成员国中享有优先申请权；非巴黎公约会员国可签署备忘录或以换文的方式互相承认国际优先权。

☐专利合作条约：

各国间签署优先权互惠的国际性合作协议，申请人只要向条约内任一会员国提交国际申请，即可经由指定以同主题向其他成员国申请专利；即只需提出单一“国际”专利申请，即可同时在许多国家为其发明取得专利保护。

⏹专利家族：

同一发明创作可在不同国家提出申请，将该发明创作在不同国家的专利申请集中，即可形成一个专利家族；某项发明创作同时向多国提出专利申请，愈能显现其重要性，即专利家族的多寡可以作为判断该发明创作重要程度的指标。

8.专利文献：

即各种与专利相关文献，包括专利申请书、专利公报、专利说明书、专利文摘与其他各种专利检索工具书或资料库；专利文献基于专利制度而产生，需合乎专利法令的规范；目的在于提供各界研究发展的参考。

专利文献依是否经编辑、分类等整理过程分为一次资料及二次资料。

⏹一次资料：

申请人所提出的第一手资料，如专利说明书、专利主管机关出版的专利公报

⏹二次资料：

将一次资料重新组织、整理或将其内容加以浓缩、分类之后的资料，如专利综整摘要、电子式专利资料库

9.专利书目识别代码（INIDCode,InternationallyAgreedNumbersfortheIdentificationofBibliographicDataCode）是辨识专利公报数目资料项目的重要指标，分为八个主类，58个次类；一般由两位阿拉伯数字组成一组数字，代码的层次以10进位表示；

⏹[10]文件识别

⏹[40]公开日期

⏹[50]技术资料，如专利分类号、引用参考文献、摘要或申请专利范围、检索范围

⏹[60]与申请有关之法律文件

⏹[70]人事项目，如专利权人、发明人、申请人、代理人

10.专利分类：

将专利文献进行游戏通的组织与整理，对文献记载技术内容予以标示，形成“专利分类表”，可更有效率地进行专利文献检索。

国际上较为常见的专利分类表有：

国际专利分类表（IPC）、美国专利分类表（USPC）、国际工业设计分类表（LOC）、DWPI分类表（Derwent分类表）、日本FI-Term、日本意匠分类、合作专利分类（CPC）。

各国家/地区使用之专利分类表：

国家/地区

使用的专利分类表

其他

INIDCode

台湾

IPC、LOC

【51】

美国

USPC、LOC

加注IPC、CPC（2013）

【51】【52】

欧洲

IPC、

加注CPC（2013）

【51】

日本

IPC、意匠分类表、FI/F-Term

加注LOC

【51】【52】

中国

IPC、LOC

【51】

11.专利文献数据库可为研发者提供相关的专利资料及讯息，便于了解某一技术目前的动向与发展状况；对管理者而言是收集专利资讯的最佳工具；对检索者而言是进行专利文献检索时不可或缺的辅助工具；专利文献数据库大致可分为免费与付费资料库两种，免费资料库提供一般的简单检索服务，而付费资料库提供较为完善的功能及服务，如专利分析。

⏹免费专利文献数据库：

TWPAT、USPTO、esp@cenet、JPO-IPDL、SIPO、WIPO、Google

⏹付费专利文献数据库：

CPI、Delpion及WIPS

小结：

在利用专利文献之前，必须对专利的专有名词及重要概念有所认知与厘清；专利文献是技术文献的主要参考来源、是挖掘技术创新灵感的重要来源、也是技术研发能量的客观评比对象；阅读专利文献，可以清楚了解技术内涵并且洞悉技术发展之来龙去脉。

（二）专利检索

1.专利检索：

有系统的取得特定技术的详细专利文献。

技术主题确立—〉检索类型确立—〉检索资料库—〉确立珍珠确立—〉检索策略确立—〉透过珍珠开始进行专利检索

2.具体来说，专利检索可分为以下七个步骤：

⏹确定检索主题，充分了解检索主题技术领域相关知识；

⏹决定检索类型，可专利性检索（避免浪费研发资源）、专利侵权检索（确保产品的使用销售不会侵权）、技术现况检索（使研发部门清楚掌握技术领域已开发区与未开发区的技术现况）、专利权效力检索（确认专利目前法律状态是否仍为有效）；

可专利性检索

专利侵权检索

技术现况检索

专利权效力检索

检索目的

确定欲申请之技术发明尚未有其他人提出相同技术的专利申请；

进一步提高该技术之获准机会

避免侵权行为发生

避免重复开发他人已有的技术

着重于专利权是否仍存续

检索时机

研发一项新构想或技术且欲提出专利申请时

使用、制造、进口与贩卖产品前，避免侵犯他人专利时；

竞争公司研发相似技术，为监控对方技术发展是否侵害自身专利时

研发一项新技术产品以前

被他人控告专利侵权时，针对对方专利进行专利权效力检索

检索方向

对欲申请专利的技术内容做新颖性及进步性的确认

保护自身专利防止他人侵权（定期检索）

调查、研究和检索该技术领域中的所有相关文献

查证与某一技术相同或类似的前案专利，其法律保护期限是否期满或是否已经失去效力

调查有无相关的专利前案，以协助专利通过与核准

厘清自身技术侵害他人专利的疑虑（评估对方专利权范围、优越性和独特性，作为合作授权依据）

检索程度

尽可能找寻所有相关的专利、期刊、论文或书籍等资料

目前尚未过期的专利，即具“专利权效力”之专利申请范围

大规模搜寻某一技术领域之所有相关文献（包括本国与其他国家专利以及非专利文献）

针对特定专利进行检索

检索数量上强调检索的精确率，检索出与该发明创作相同的专利时即可停止检索动作

检索数量是强调检索的精确率，检索出与该专利相同之前案专利时即告停止

强调检索的回收率与精确率，确认已取得该检索主题完整的专利件数才算完成

得知专利权之效力状态即可停止

⏹选择专利资料库

☐免费专利资料库（SIPO、中华民国专利资讯检索系统、USPTO、EPO、日本特许图书馆IPDL、世界智慧财产权组织PatentScope、GooglePatentSearch）

☐付费专利资料库：

Delpion

⏹确认珍珠，即确认主要相关专利

☐从控制语言着手：

利用珍珠的专利分类号，查出其所代表的意义，并从中归纳出可能的关键字

☐从自然语言着手：

阅读珍珠的专利内容，找出可能的关键字；或利用找出的关键字检索专利分类号索引或目录，查看是否有新的相关专利分类号

⏹拟定检索策略并检索：

已知书目检索（专利书目）、分区组合检索（布林逻辑运算元）、文献滚雪球检索（由精确率反向追求回收率）、层次检索（由主要相关专利逐渐朝向边缘相关专利扩展，强调高回收率）

☐回收率：

检索所得相关专利件数占资料库中所有相关专利件数的比值

☐精确率：

检索所得相关专利件数占检索所得所有专利件数的比值

☐一般来说，回收率与精确率会呈现反比的关系

⏹相关判断：

人工阅读

⏹确认检索结果：

检索动作何时停止、检索件数是否足够、何时需要调整检索条件？

3.专利资料库中最常见的辅助检索法：

布林逻辑运算元、相近运算元（特定次序的相近运算元、无特定次序相近运算元）、切截（右切截、中间切截、左切截）

4.检索件数过多（精确率不高）或过少（回收率低）的处理【P37-39】

（三）专利计量

1.书目计量：

应用数学及统计方法，对书籍或其他书面传播媒体进行个面向的计数及分析，常应用在图书及学术期刊分析上。

2.专利计量：

以数学、统计及逻辑等理论/方法，对专利文献做数量、品质及应用之研究与分析，包括专利数统计及专利引用分析，分析对象为专利公报或说明书等公开资讯；常见的专利计量主要包括：

⏹代表生产力表现的“专利数分析”：

研究者将专利数的累计视为生产力的表现，从国家、机构、个人及技术领域等面向建立产出指标。

☐以国家为分析层级的，多以专利权人所属国家为计算依据，依照各国累计的专利数来比较各个国家的研发生产力

☐以机构、个人或技术领域为分析层级的，可得知竞争企业间的研发生产力比较、发明人研发生产力比较，或不同技术领域的研发生产力比较

⏹代表品质表现的“引用分析”：

透过引用与被引用分析可获知技术间相互替代、互补应用及演变历程

☐一般可透过专利公报/说明书INIDCode【56】引用参考文献资讯进行分析。

☐常见的引用关联分析为：

书目耦合与共被引分析

⏹代表专利间关联的

☐书目耦合：

一篇早期文献被两篇后期文献引用，这两篇后期文献组成一书目耦合关系；两篇后期文献引用越多相同早期文献，表示这两篇后期文献间的关联度越强

☐共被引分析：

两篇早期文献同时被一篇后期文献所引用，这两篇早期文献成为一配对；共被引的次数代表两早期文献的关联性，可以利用共被引的群聚效应研究特定学科的结构；共被引的研究对象可以是文献的共被引、期刊的共被引及作者共被引等。

☐共字分析：

相同的字或词出现在两篇文献的同一栏位的情形，以衡量两文献间的相似程度；共字分析的对象包含许多书目记录的栏位，如标题、摘要、关键字或文献全文等。

3.专利指标：

CHIResarch指标、数量指标、品质指标、特性指标

4.CHIResearch指标

⏹专利数：

针对个体（个人/机构/国家/领域）单纯计算其专利个数，可配合时间区间、技术领域或专利类型等不同面向来统计；通常专利数愈多表示该个体计数研发能力愈高。

☐优点：

简单易用

☐缺点：

仅针对专利量统计而未考虑专利品质，统计结果未必完全反映个体技术的研发能力

⏹专利成长率：

不同期间的专利数改变，通常是观察长时间多个期间的专利成长率的持续表现，可看出持续受到重视、发展趋缓或增加研发的技术领域

☐计算公式：

[（某一期间之专利数/上一期间之专利数）-1]*100%

⏹专利占有率：

衡量某个体专利产出占所有个体专利数的比例，可依不同需求调整分析的母体，以得知企业在技术领域之研发比重、创新能量或全球技术竞争力等表现

☐计算公式：

（某个体专利数/所有个体总专利数）*100%

⏹专利被引用数：

系指因各种动机造成之专利见得引用关系，必须在相同计数领域内之相同期间统计结果方能进行比较，常用于评估企业的技术影响力；高被引用数通常代表技术上较重要的发明，同时也为未来研发的基础

⏹即时影响指数：

衡量特定企业的专利被引用频率，相对于整体专利资料库的平均表现【P15】

☐计算公式：

⏹技术强度：

为一同时兼顾专利质与量衡量的指标，象征专利组合的强度，可发现某一企业拥有较多的专利数，但另一家专利品质较佳的企业可能更有技术影响力

☐计算公式：

TS=即时影响指数（CII）*专利数（P）

⏹技术周期时间：

可了解企业技术从早期发展至目前程度所花费的时间；技术周期时间较短，代表该个体是基于较新技术为基础进行技术创新，搭配专利数的成长，可同时了解企业在此技术的发展是否活跃；技术周期时间会因技术领域不同而有所差距

☐计算公式：

⏹科学连结：

每件专利引用科学文献及研究出版品的平均数，即专利引用非专利文献的情形；可了解专利与基础科学之间的关系，透过科学连结能够找出技术能力较高的企业

☐计算公式：

SL=专利引用之非专利文献总数/专利总数

⏹科学强度：

计算企业专利组合的科学连结总数，象征企业使用多少基础科学来建立其专利组合

☐计算公式：

SS=科学连结（SL）*专利数（P）

5.数量指标：

单纯从专利数量统计的指标，除了CHIResearch公司提出的专利数、专利成长率及专利占有率等指标外，还有学者提出可用来衡量个体专利数量表现的指标，具体指标如下：

⏹活跃性指标：

可了解企业在不同技术领域所呈现之相对活跃状况，活跃性指标值的范围介于0至+∞；指标值小于1表示该企业相对较不活跃，指标值大于1表示该企业相对较活跃

☐计算公式：

÷

⏹专利相对定位：

可观察企业在技术领域内的专利数与标杆企业之差距；通常以技术领域内专利数最多的企业作为标杆，专利相对定位最大值为1，愈接近1则表示该企业专利数在该技术领域属领先；若数值愈接近0，则表示该企业与该技术领域标杆企业之差距愈大

☐计算公式：

RPP=

⏹相对成长率：

可观察各技术领域相对于全部技术领域之成长幅度；相对成长率的期望值为1，若相对成长率大于1，则表示该技术领域相对整体表现为高成长，反之则表示该技术领域相对整体表现为地成长

☐计算公式：

RGR=

（平均成长率=

）

6.品质指标：

利用专利引用关系来评比专利品质的指标，除CHIResearch公司提出的指标专利被引数、即时影响指数及技术强度外，上有学者提出可用来衡量个体专利品质表现的指标：

⏹优质专利指数：

一件专利的重要性，因其被引用对象及年代之不同而不同；被引用次数易受年代影响，年代较久累积引用次数较多，故不同年代引用次数应给予不同权数，以去除年代影响因素；

☐计算方式：

引用者权数的计算、被引用权数的计算、导出被引用权数与引用者权数后，即进行优质积分的计算，最后计算属于个体i在j技术领域之优质专利，即可得到优质专利数【P26-29】

⏹优质技术强度：

可反应专利整体的表现，有助于对企业技术创新的了解；将专利数、即时影响指数及优质专利指数三者乘积得来，结合专利数量与专利品质的概念

☐计算公式：

ETS=专利数（P）*即时影响指数（CII）*优质专利指数（EPI）

⏹平均专利品质：

将专利核准比率、技术范围、国际范围、被引用率这四项指标加总作为个体的平均专利品质；

☐PQ=Q1+Q2+Q3+Q4

Q1：

专利核准比率=某个体在某技术领域被核准专利数÷申请专利数

Q2：

技术范围=某个体在某技术领域评价每件专利拥有的国际专利分类号数

Q3：

国际范围=某个体在某技术领域评价每件专利拥有的专利家族国家数

Q4：

被引用率=某个体在某技术领域评价每件专利拥有的被引用次数

⏹专利强度：

与CHIResearch的技术强度相似，皆同时衡量专利质与量之综合表现；凉的部分均指专利活动，质的部分CHIResearch单指即时影响指数，专利强度（Ernst）以平均专利品质为代表

☐PS=PA（某个体在某技术领域专利数）*PQ

⏹h指数—h-index科学家所拥有的NP篇论文/专利中，有h篇被引次数达h次或以上的论文/专利，且其他论文/专利（NP—h）每篇被引次数皆小于或等于h，则其有一指数值h。

☐优点：

同时考虑生产力与影响力表现；整数表示，计算容易；可以避免极值的影响

⏹h指数—h-core：

被引曲线中h-corearea为被引高于h值之专利所形成的面积；h-tailarea为被引低于h值之专利所形成的面积；该指标对高品质（被引）专利技术的鉴别力较高。

☐优点：

兼顾专利数量与皮脂，增加高被引专利的鉴别力

☐两个体间h-core表现差距为两者h-corearea的面积比较

7.特性指标：

出了CHIResearch公司提出的技术周期时间、科学连结及科学强度等指标外，尚有学者提出如下四个可呈现专利技术特性的指标：

⏹专利广度：

衡量企业价值影响力的指标；透过每件专利的专利分类号，衡量个体的平均专利广度

☐PB=

⏹专利普遍性：

衡量专利被其他技术领域专利引用的程度，利用被引用关系集散，属于Forward-lookingMeasures，可检查被引用专利和引用专利之间相互关连性，以显示被引用专利对不同技术领域的影响力；该指标值介于0~1之间，数值愈高表示其属于愈基础的技术，所以普遍被其他技术所使用

☐General=1

⏹专利原创性：

衡量专利引用其他技术领域之程度，以了解该专利所含技术的原创程度，利用引用关系计算，属于Backward-LookingMeasures，该指标值介于0~1之间，数值愈高表示使用特定领域的技术

☐Original=1

⏹共同合作密度：

为观察企业在特定技术领域，与其他企业共同获得专利数占其总专利数的比例，常见的共同合作密度分析可扩展为探讨企业与他国合作的专利数比例，借此得知企业使用外部知识及外部研发伙伴的情况

☐CI=

（四）专利分析与权威控制

1.专利分析：

针对特定技术特征或主题，采取系统化之方法，进行专利检索结果的统计运算，最后产出具有关联性资讯图表；可呈现新技术的趋势或比较竞争产业的产出、察觉企业合作或并购的机会，或描绘技术策略联盟的轮廓等。

2.以专利文献作为资讯来源时需注意以下要点：

专利分析结果不代表所有研发产出；

专利制度的差异，无法直接进行跨体系专利文献间的比较；

专利分析无法跨产业直接比较；

专利文献延滞影响专利分析的预测价值；

专利分析可进行细化分析。

3.专利分析流程：

⏹确定专利分析主题

⏹研拟检索策略进行专利检索

⏹专利文献浏览筛选（专利阅读及归类、建立技术领域分类表，包括制式的技术领域分类标准和自行建立技术领域分类标准）

⏹权威控制：

名称不一致、企业并购、国别误植、州别与国别混淆

⏹各种方法的专利分析：

生产力分析、趋势分析；指标分析、引用网络分析；专利家族分析；技术功效矩阵分析、申请专利范围分析

⏹定期更新专利分析结果：

知悉技术领域现况、监控技术领域趋势、了解竞争对手研发状况、掌握竞争对手全球布局、确认研发策略、促进技术价值应用的目的。

4.专利分析种类：

⏹量化分析

☐生产力分析：

概况分析、研发力分析、研发阵容分析、专利分类分析

☐趋势分析：

历年概况分析、历年研发力分析、历年研发阵容分析、历年专利分类分析、技术发展趋势

☐影响力分析：

专利被引用次数

⏹指标分析

☐借由公式的计算，针对专利的各面向表现进行比较，以作为专利整体质、量及特性表现的衡量，如专利被引用次数、优质专利指数、即时影响指数、技术强度、优质技术强度、科学连结指标、科学连结分散指标、技术周期指标

⏹其他

☐引用网络分析：

以专利权人角度观之，专利引用网络分析能够将具有技术合作能力，或技术研发性质类似之专利权人加以群聚

☐技术功效矩阵分析：

技术功效矩阵、技术功效鱼骨图

☐专利家族分析：

专利家族一为某专利在所有国家申请之统一案件；另一为某专利申请案，后续所衍生之连续案、部分连续案或分割案等；

☐法律状态分析：

借此可了解某专利案件是否已审核通过、是否被检举、是否有过诉讼案、及是否正常支付维护费等情况，是评估该专利是否具有竞争力之评分权重或参考依据

☐申请专利范围分析：

申请专利范围明确指出技术受保护之范畴，可作为可专利性比对或侵权比对的前置作业

5.专利分析功能：

⏹知悉技术领域现况：

生产力分析

⏹监控技术领域趋势：

技术功效矩阵分析

⏹了解竞争对手研发状况：

趋势分析、引用网络分析

⏹掌握竞争对手全球布局：

技术功效矩阵分析、指标分析、法律状态分析、生产力分析、趋势分析、专利家族分析

⏹确认研发策略：