很重要不准删机电实务背诵重点汇总.docx
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很重要不准删机电实务背诵重点汇总
1H420030机电工程施工招标投标管理
1H420031掌握机电工程施工招标投标管理要求
一、资格审查（了解）
1．投标人资格预审，即在招标公告发出后先对投标人进行资格审查，资格审查合格者才可购买标书。
资格预审公告与招标公告应同时发出。
（记）案列P151：
招标人对投标人进行资格预审应包括以下内容：
投标人组织机构和企业概况；企业资质等级；企业质量安全环保认证；近3年完成工程的情况；目前正在履行的合同情况；资源方面，如财务、管理、技术、劳动力、设备等方面的情况；以及各种奖励和处罚。
2．投标人资格后审，即招标单位开标后对投标人进行资格审查，资格后审在发布招标公告时应说明。
公开招标大多采用资格后审的方式进行。
二、机电工程项目招标投标按工程承包的范围分类（了解）
（一）设计采购施工（EPC）／交钥匙总承包
承包商承担全部设计、设备及材料采购、土建及安装施工、试运转直至投产运行。
（二）设计及设备采购总承包（EP）承包商承担工程的设计、设备采购及现场安装的技术指导，并承担投产运行后设计和设备质量的责任。
（三）设计及施工总承包承包商承担工程的设计、土建安装施工，并承担投产运行后设计指标实现的设计和施工质量的责任。
（四）采购及施工总承包（PC）承包商承担设备及材料采购、土建安装施工至无负荷试运转，并承担投料运行后设备及施工质量的责任。
（五）施工总承包（C）承包商承担土建和安装施工，有的工程还包括主材采购。
（六）安装工程总承包承包商只承担工程建设的安装工程部分。
并对授料运行后的安装质量负责。
三、开标时间应与提交投标文件截止时间同一时间公开进行。
开标地点应为招标文件中预先确定的地点。
四、评标定标（了解）
1．评标委员会组成：
一般由招标人代表和技术、经济等方面的专家组成，其成员人数为五人以上单数。
其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。
专家由招标人从招标代理机构的专家库或国家、省、直辖市人民政府提供的专家名册中随机抽取，特殊招标项目可由招标人直接确定。
2．评标原则：
公开、公平、公正。
3．开、评标过程中，有效标书少于三家，此次招标无效，需重新招标。
五、废标的确认
1．未能在实质上响应招标文件的标书，如逾期送达或未送达指定地点、未按要求密封、无投标单位公章及法人代表或法人委托人签字或盖章、无相应资格的注册师签字等；
2．投标文件有明显不符合要求的重要缺陷，如投标文件未按招标文件格式填写，内容不全或关键字迹模糊无法辨认、投标人名称或组织机构与资格审查不一致等。
3．弄虚作假或串通报价的标书。
4．低于成本报价的标书。
5．评标过程中不与评标专家配合或有不正当行为。
6．未按招标文件要求提交投标保证金的标书。
1H420033掌握机电工程施工投标条件与程序
一、机电工程施工投标条件（了解）
1．机电工程项目已具备招标条件；
2．投标人资格已符合规定；并对招标文件作出实质性响应；
3．投标人已按招标文件要求编制了投标文件；
4．投标人已按招标文件要求提交了投标保证金。
二、机电工程投标程序
1．研究招标文件。
2．进行详细的调查研究。
3．复核工程量
4．编制投标文件
（1）投标文件一般包括：
投标函，投标报价，施工组织设计，商务和技术偏差表。
（2）确定正确的投标策略。
在信誉、低价、缩短工期，改进设计、先进、特殊的施工方案中体现。
技术标的策略内容：
突出自身的优势，如装备、技术力量、业绩等；
突出质量管理．质量水平尽量优于业主要求水平；
突出工期掌控优势，在满足业主工期要求的同时，提出适当缩短工期的目标和措施；
向业主提出一些有利于工程建设的合理化建议及一些优惠条件。
商务报价策略可采取：
不平衡报价法、多方案报价法、增加建议方案法、突然降价法、无利润竟标法、先亏后盈法等方式进行报价。
多方案报价法的技巧是：
必须对原方案报价。
突然降价法：
必须在提交投标文件截止日期之前，以书面形式，通知招标人。
5．提交投标文件
三、技术标编制的内容
（1）设计方案描述（对含E的项目）：
突出设计的合理及安全性，生产工艺及节能减排环保的先进性，配置的精良和可靠性及各项经济技术指标的保证措施；主要装置的配置及其描述，突出生产工艺、产能、电耗等特点；自动化配置描述，突出配置水平及与同类在建或已投入使用工程先进性比较；环保指标及其设计描述；根据不同地理位置对有关防止自然灾害的应对设计进行描述，如抗震、抗台风、防洪等；交图日期及质量保证。
（2）设备采购（含P的项目）：
主要备选厂商资信、能力、技术、业绩的描述及选用原则和方法；监造方案描述，突出质量控制计划、措施及包装、发运、交货期保证措施。
（3）材料采购的质量控制方案。
（4）施工装备的配置：
突出主要的、先进的、关键的吊装和施工机械。
（5）施工组织设计：
施工组织机构及主要成员情况；施工进度计划及保证措施；质量标准及其保证措施；安全、环境保证措施；主要设备及专业的施工方案。
（6）按招标文件要求需加盖有关印鉴的加盖有关印鉴。
（7）按招标文件要求密封标书。
其他
一、超标程序种常见不符合规定的地方：
1、超标范围
2、招标方式：
公开招标：
范围确定；邀请招标：
需按法定方式审批；自行招标：
应向有关部门备案。
3、评标委员会组成。
4、确定中标前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案的实质性内容进行谈判。
5、推荐中标人之外的人中标。
6、订立书面合同时间。
7、开标主持人是招标人。
8、投标保证金不得超过合同总价的2%，且不高于80万。
9、邀约邀请：
投标邀请；邀约：
投标文件；承诺：
中标通知书。
10、招标文件不得以任何理由限制和排斥潜在投标人。
二、四个时间：
1、招标文件出售之日起至停止出售之日止，不少于5个工作日。
2、招标人对发出招标文件进行修改的，至少在投标文件截止时间前15天。
3、自招标文件发出之日起至投标文件截止之日，最短不少于20天。
4、自中标通知书发出之日起，30日内签订合同。
三、签订固定总价合同的条件是：
1、工程量小、工期短，估计在施工过程中环境因素变化小，工程条件稳定并合理；
2、工程设计详细，图纸完整、清楚，工程任务和范围明确；
3、工程结构和技术简单，风险小；
4、投标期相对宽裕，承包商可以有充足的时间详细考察现场、复核工程量，分析招标文件，拟订施工计划；
5、合同条件中双方的权利和义务十分清楚，合同完备。
注意：
1、固定总价合同中，价格风险和工程量风险是承包方应承担的风险，不能索赔。
2、招标文件资料不全导致投标报价不准是投标方自己的责任。
投标方应有风险意识，投标方得到招标文件后，应对招标文件的完整性进行审查，对工程量进行复核，有疑问之处应在答疑会上进行确认和补充。
1H420040机电工程项目合同管理
1H420041掌握机电工程项目合同文本与履约
一、合同文件的优先顺序（了解）
原则上应把文件签署日期在后的和内容重要的排在前面，即更加优先。
以下是合同通用条款规定的优先顺序：
（1）协议书（包括补充协议）；
（2）申标通知书；
（3）投标书及其附件；
（4）专用合同条款；
（5）通用合同条款；
（6）有关的标准、规范及技术文件；
（7）图纸；
（8）工程量清单；
（9）工程报价单或预算书等。
二、专业工程承包人的工作（2011年真题）
（1）向分包人提供与分包工程相关的各种证件、批件和各种相关资料。
（2）组织分包人参加发包人组织的图纸会审，向分包人进行设计图纸交底；
（3）提供本合同专用条款中约定的设备和设施，并承担因此发生的费用；
（4）随时为分包人提供确保分包工程施工所要求的施工场地和通道等，满足施工运输的需要，保证施工期间的畅通；
（5）负责整个施工场地的管理工作，协调分包人与同一施工场地的其他分包人之间的交叉配合，确保分包人按照经批准的施工组织设计进行施工。
三、专业工程分包人的主要责任和义务
（1）除合同条款另有约定，分包人应履行并承担总包合同中与分包工程有关的承包人的所有义务与责任，同时应避免因分包人自身行为或疏漏造成承包人违反总包合同中约定的承包人义务的情况发生。
（2）分包人须服从承包人转发的发包人或工程师与分包工程有关的指令。
未经承包人允许，分包人不得以任何理由与发包人或工程师发生直接工作联系，
分包人不得直接致函发包人或工程师，也不得直接接受发包人或工程师的指令。
如分包人与发包人或工程师发生直接工作联系，将被视为违约，并承担违约责任。
1H420042掌握机电工程项目合同总包与分包台同的实施
一、合同分析
1．分析合同风险，制定风险对策，分解、落实合同任务。
2．分析合同中的漏洞，解释有争议的内容。
包括：
合同的法律基础，承包人的主要任务。
发包人的责任，合同价格，施工工期，违约责任，验收，移交和保修，索赔程序和争执的解决。
二、工程分包的履行与管理
1．总承包方对分包方及分包工程施工，应从施工准备、进场施工、工序交验、竣工验收、工程保修以及技术、质量、安全，进度、工程款支付等进行全过程的管理。
2．分包方对开工、关键工序交验、竣工验收等过程经自行检验合格后，均应事先通知总承包方组织预验收，认可后再由总承包方代表通知业主组织检查验收。
1H420043掌握机电工程项目合同风险防范
一、合同风险防范要点（了解）
1．诚信守法，规范建设工程合同行为。
2．选派高水平的管理人员参与合同谈判。
3．认真组织合同评审。
4．加强合同风险的管理和控制。
5．加强索赔管理，用索赔和反索赔来弥补或减少己方损失，是目前广泛采用的风险对策。
6．组建联合体，共担风险。
二、国际机电工程项目合同风险防范措施
（一）项目所处的环境风险防范措施（2011年真题）
1．政治风险防范。
政治风险主要指征收、战争、汇兑限制和政府违约。
防范措施：
特许权协议必须得到东道国政府的正式批准。
并对项目付款义务提供担保，向国家出口信用保险公司投保政治保险。
2．市场和收益风险防范。
市场和收益风险主要指市场价格的变化和付款。
防范措施：
在特许协议中，由东道国政府对项目付款义务提供担保。
3．财经风险防范。
财经风险主要指利率、汇率、外汇兑换率、外汇可兑换性等。
防范措施：
项目融资全部以美元贷款，通过远期外汇买卖、外汇买卖掉期、货币期权等金融工具进行汇率风险的规避。
4．法律风险防范。
法律风险主要指涉及土地法、税法、劳动法、环保法等法律、法规的更改和变化所引起的项目成本防范增加或收入减少等风险。
防范措施：
明确由于违约、歧义、争端的仲裁在第三国进行。
5．不可抗力风险防范。
不可抗力风险主要指自然灾害所带来的风险。
防范措施：
采取对所有可保险的不可抗力风险进行保险。
（二）项目实施中自身风险防范措施
1．建设风险防范。
建设风险主要指项目建设期间工程费用超支、工期延误、工程质量不合格等。
防范措施：
通过招标竞争选择有资信、有实力的承包商。
在特许经营期的设计上，完工风险采用有东道国政府和项目公司共同承担。
2．营运风险防范。
营运风险主要指在整个营运期间承包商能力影向项目投资效益的风险。
防范措施：
运行维护委托专业化运行单位承包，降低运行故障及运行技术风险。
3．技术风险防范。
技术风险主要指设计、设备、施工所采用的标准、规范。
防范措施：
委托专业化的监理和监造单位在过程中严格控制施工质量和设备制造质量，关键技术采用国内成熟的设计、设备、施工技术。
4．管理风险防范。
管理风险主要指项目在建设、运营过程中管理不善而导致亏损。
防范措施：
提高项目融资风险管理水平，提高项目公司管理能力。
三、风险主要有以下几种：
（案列中提到的）
1）材料设备风险一一由于该国市场物资匮乏，主要材料设备需从境外运人，存在途中遭遇不可抗力等意外风险，以致可能出现供货不及时等风险。
2）人员风险～由于该国劳务政策要求至少雇用该国劳务人员不少于50%的规定，使得承包工程不得不使用大量当地劳力，因其素质差、工作效率低，将可能使工程施工进度和质量无保障。
3）组织协调风险一一因土建施工与设备安装由不同的承包商承包．而主要建筑材料及设备由业主通过国际招标向国外采购，因而存在材料、设备供应与土建安装施工之间的组织协调风险，必须加强三者间的协调管理。
4）政治及社会风险—一该国政局不稳定，承包工程项目可能受到政局变化的影响。
5）自然环境风险一一主要从两方面影响工程施工：
一是气候炎热、干旱，使得施工效率降低，难度增加；二是复杂的地质条件会使基础施工变复杂，导致进度拖’延或费用、成本增加。
6）经济风险一一一高通货膨胀率可能导致工程成本的提高或亏损l外汇资金转移的困难会使项目利润难以汇回国内。
1H420045掌握机电工程项目索赔
一、索赔的起因（了解）
1．合同对方违约。
不履行或未能正确履行合同义务与责任。
2．合同错误，如合同条文不全、错误、矛盾等，设计图纸、技术规范错误等。
3．合同变更。
4．工程环境变化，包括法律、物价和自然条件的变化等。
5．不可抗力因素，如恶劣气候条件、地震、洪水、战争状态等。
二、索赔的分类
1．按照索赔目的和要求分类：
工期索赔，一般指承包人向业主或者分包人向承包人要求延长工期；费用索赔，即要求补偿经济损失，调整合同价格。
2．按照索赔事件的性质分类：
有工程延期索赔；工程加速索赔；工程变更索赔；工程终止索赔；不可预见的外部障碍或条件索赔；不可扰力事件引起的索赔；其他索赔，如货币贬值、汇率变化、物价变化、政策法令变化等原因引起的索赔。
3．承包商向业主的索赔：
有因合同文件引起的索赔；有关工程施工的索赔；有关价款方面的索赔；有关工期的索赔；特殊风险和人力不可抗拒灾害的索赔；工程暂停、终止合同的索赔；财务费用补偿的索赔。
三、索赔成立的条件
（一）承包商可以提起索赔的事件
1．发包人违反合同给承包人造成时间、费用的损失。
2．因工程变更（含设计变更、发包人提出的工程变更、监理工程师提出的工程变更，以及承包人提出并经监理工程师批准的变更）造成的时间、费用损失。
3．由于监理工程师对合同文件的歧义解释、技术资料不确切，或由于不可抗力导致施工条件的改变，造成了时间、费用的增加。
4．发包人提出提前完成项目或缩短工期而造成承包人的费用增加。
5．发包人延误支付期限造成承包人的损失。
6．对合同规定以外的项目进行检验，且检验合格，或非承包人的原因导致项目缺陷的修复所发生的损失或费用。
7．非承包人的原因导致工程暂时停工。
8．物价上涨，法规变化及其他。
（二）索赔成立的前提条件
应该同时具备以下三个前提条件：
1．与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失。
2．造成费用增加或工期损失的原因．按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任。
3．承包人按合同规定的程序和时间提交索赔意向通知和索赔报告。
四、索赔的依据
1．合同文件是索赔的最主要依据。
2．订立合同所依据的或在专用条款内约定适用法律、法规、标准、规范。
3．工程建设惯例。
五、索赔的程序和方法
工程施工中承包人向发包人索赔、发包人向承包人索赔以及分包人向承包人索赔的情况都有可能发生，承包人向发包人索赔的一般程序和方法是：
索赔意向通知；索赔资料的准备；索赔文件的提交；索赔文件的审核；发包人审查；协商。
如果经过努力无法就索赔事宜达成一致意见，则发包人和承包人可根据合同约定选择采用仲裁或者诉讼方式解决。
3个28天：
1、施工单位在索赔事件发生后的28天内发出索赔意向；
2、施工单位在发出索赔意向后的28天内向监理提交索赔报告；
3、监理在收到索赔文件后的28天内给予答复。
六、不可抗力的索赔：
1、双方人员的伤亡损失，分别由各自单位负责，并承担相应费用。
2、工程本身损害由业主承担。
3、停工期间，施工单位应工程师要求留在施工场地的管理、保卫人员的费用由业主承担。
4、所需清理、恢复工作的费用，由业主承担。
5、施工单位机械、设备的损坏及停工等损失，由施工单位承担。
6、工期顺延。
总之：
费用各自承担，工期顺延。
1H420050机电工程项目采购管理
1H420051掌握机电工程项目采购工作程序
一、项目采购工作的阶段划分
1．准备阶段主要工作有建立组织、需求分析、熟悉市场、确定采购策略和编制采购计划。
2．实施阶段主要工作包括接收请购文件、确定合格供应商、招标或询价、报价评审或评标定标、召开供应商协调会、签订合同、调整采购计划、催交、检验、包装及运输等。
3．收尾阶段工作主要有交接、材料处理、资料归档和采购总结等。
二、采购策略应考虑以下方面：
（1）采购方式调查，确定采购方式：
即使用公开招标、邀请报价还是单独合同谈判的方式进行采购。
对于市场通用产品，没有特殊技术要求的产品应采用公开招标的方式；对于标的较小的产品可以采用邀请报价的方式；对于拥有专利技术的产品或者由于某些特定要求而指定了供货商的产品，宜采用单独台同谈判的方式。
（2）供货商的能力调查，州查供货商的技术水平是否达到要求、其技术优势在哪里？
供货商生产能力调查，供货商近期的订单任务是否已经饱满，供货商的生产周期是否满足工期要求。
（3）供货商的分布，供货商的地理位置、交通运输是否便利，是否可能对交货期造成影响。
（4）供货商是否为合格供方等。
三、采购工作的保证
（1）质量安全保证；人身安全和项目运行妾全保证，质量标准的选择和执行，合格供货厂商的预审条件，检验方式。
（2）进度保证：
项目整体进度的保证，合理采购周期的保证，催交催运保证。
（3）经济保证：
综合节省直接材料赞与项目总体成本，考虑经济效箍，总成本最低。
四、询价技术附件：
数据表，技术规格书，询价囹纸及技术要求，特殊要求和注意事项。
五、选择合格供货厂商
重点要考虑下述内容：
1．工厂所取得的资质证书要适合制造该类设备、材料。
（资质证书）
2．工厂的装备和技术必须具备制造该类设备、材料的能力并可保证卢品质量和进度。
（生产能力）
3．执行合同的信誉和过去合作的状态是否良好。
4．当时经营管理和质保体系运作的状态。
（保证质量的能力）
5．上年和当时的财务状态是否良好。
6．当年的生产负荷状态。
（能否保证交货期）
7．同类或类似设备、材料的业绩。
8．工厂至建设现场的运输条件是否满足要求，以距建设现场或集货港口比较近为宜。
9．对于已改制或正在改制的制造厂应关注其各方面的变化和法律地位。
10.对于成套商或中间商应特别关注其货物来源及质量，成套能力资金状况和执行合同的信誉。
1H420054掌握机电工程项目设备监造管理的要求
一、编制设备监造大纲
设备监造大纲：
机电工程总承包企业承担工程设备采购任务时编制。
其内容包括：
1．制定监造计划及进行控制和管理的措施。
2．明确设备监造单位：
本单位自行建造或外委托，签订监造设备委托合同。
3．明确设备监造过程：
有设备制造全过程监造和制造中重要部位的监造。
4．明确有资格的相应专业技术人员到设备制造现场进行监造工作。
5．明确设备监造的技术要点和验收实施要求。
设备监造并不减轻制造单位的质量责任，不代替委托人对设备的最终质量验收。
二、设备监造的质量保证体系
如发生重大事故时需要进行质量保证体系审核，其中技术文件有：
1．监造过程相关的质量保证文件，如手册或大纲，包括主要程序清单。
2．设备加工过程中不合格品及其纠正措施控制程序，包括重大不合格品的报告和批准程序。
3．监造记录、检查监督员工作定期报表，如分包方的质量问题备忘录和报告等。
1H420055掌握机电工程项目设备检验要求
一、设备监造验收的主要依据（2009年真题）
（一）设备订货合同包。
（二）设计单位的设备技术规范书、图纸和材料清册。
（三）总承包单位制定的监造大纲。
二、设备验收的程序
1．设备验收包括设备制造现场验收和设备在施工现场验收。
2．合同中明确需要进行设备制造现场验收时，在设备制造过程中实施现场验收工作。
3．设备验收的要求按设备验收的主要技术内容规定、要求实施。
4．进场验收是设备运输到达施工现场后（同下），项目经理部组织有关人员按要求进行的验收。
一般分进场和安装前两阶段进行。
三、设备施工现场验收（分进场和安装前两阶段）
1．设备施工现场验收应由业主、监理、生产厂商、施工方有关代表参加。
2．进场后对设备包装物的外观检查，要求按进货检验程序规定实施。
3．设备安装前的存放、开箱检查要求按设备存放、开箱检查规定实施。
4．验收进口设备首先应办理报关和通关手续，经商检合格后，再按进口设备的规定，进行设备进货验收工作。
1H420060机电工程项目施工组织设计的编制与实施
1H420061掌握机电工程项目施工组织设计的类型和编制要求
一、施工组织设计的类型及内容
（一）施工组织设计的类型施工组织设计可以分为三类：
1、施工组织设计纲要——建设工程项目管理规划大纲——属于投标前施工组织设计——总承包编制
2、施工组织总设计——建设工程项目管理实施规划——属于投标后施工组织设计——总承包编制
3、专项施工组织设计
施工组织设计纲要与施工组织总设计不同点主要体现在以下几个方面：
（了解）
1）编制的时间段不同。
项目管理规划大纲是在投标前由投标企业编写，而项目管理实施规划则是在中标并签订施工合同后由项目经理部编写。
2）编写依据不同。
项目管理规划大纲是在投标前编制，编写依据见分析
（2）。
一项目管理实施规划是在项目管理规划大纲的基础上进行编制，其编制依据是：
项目管理规划大纲、项目管理目标责任书、施工合同、工程现场调查、本企业情况等有关资料。
3）在项目管理中的作用不同。
项目管理规划大纲主要为满足编制投标书和签订施工合同的需要编制，是施工企业是否中标的关键文件之一。
项目管理实施规划是为满足施工项目准备和实施的需要而编制，交出了施工项目管理目标的控制，主要用于指导项目的实施管理。
4）规划目标不同。
项目管理规划大纲的目标包括：
项目管理目标、项目质量目标、项目工期目标、项目安全目标、项目成本目标、项目文明施工及环境保护目标、项目条件及其他内容。
项目管理实施规划目标包括：
施工部署、技术组织措施、施工进度计划、施工准备工作计划、资源供应计划等其他内容。
二、编制施工组织总设计的主要内容和要点：
（与施工方案进行对比）
1．工程概况、编制依据、工程特点、各专业工程主要工作量。
2．主要技术经济指标（工期、质量、安全、成本及项目特色管理目标等）。
3．项目组织机构和各类管理体系。
4．人力资源计划、大型机械设备计划。
5．施工总进度计划、施工总平面布置图及说明（含现场临时设施规划）。
6．主要施工方案简述。
主要施工方案简述：
主要施工方案是指施工技术复杂、施工难度大，或采用“四新”技术，对工程质量起关键作用的方案；脚手架、起重吊装、临时用电、季节性施工等专项方案。
7．项目质量管理。
项目质量规划及主要保证措施；包括质量目标和要求，质量管理组织和职责，监检单位、质监单位、监理单位和合同对质量控制提出的主要要求，关键项目的施工质量控制点。
8、HSE管理
项目HSE规划及主要保证措施：
包括HSE管理承诺及方针、目标，管理组织机构及职责，管理所需的资源配置，工程的风险评估和控制措施，文明标化工地标准与管理等。
9、物资管理、成本管理、风险管理、信息管理等内容。
三、施工组织总设计的编制依据为例进行描述：
（与施工方案进行对比）
1．已批准的施工图、施工合同、技术协议、会议纪要等文件。
2．相关的国家、行业的标准、规范。
3．施工组织设计纲要。
4．企业技木标准、HSE、质量和特种设备保证体系文件，队伍情况及装备条件、管理水平，类似建设项目的
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