东莞市建设工程履约评价办法要点.docx
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东莞市建设工程履约评价办法要点
东莞市房屋建筑和市政基础设施工程
承包商履约评价办法（试行）
第一条为提高施工、监理承包商（以下统称承包商）履约水平，规范履约评价行为，保证工程的质量和安全，进一步规范企业信用管理，结合本市实际，制定本办法。
第二条从事建设工程活动，必须严格执行基本建设程序，不得随意更改设计，并确保按时、足额支付工程款和工人工资。
第三条对本市行政区域内房屋建筑和市政基础设施工程的承包商进行履约评价，适用本办法。
第四条市住建局负责对房屋建筑和市政基础设施工程的承包商履约评价活动进行监督管理。
第五条履约评价应当遵循客观、公平、公开和公正原则。
第六条承包商履约评价按照合同签订内容实行日常分阶段和最终单项合同工程承包商履约评价制度。
一、分阶段评价是按照合同工期实行三个阶段的日常承包商履约评价。
其中：
房屋建筑工程：
第一阶段为工程进行到完成基础验评；第二阶段为工程进行到完成主体验评；第三个阶段为工程进行到完成竣工验收出具竣工验收报告。
合同工程规模为单栋工程的，应按该栋工程的施工、监理承包商履约情况，分别作出阶段评价结论。
房屋建筑工程合同工程规模为多栋工程的，应按每栋工程的施工、监理承包商履约情况，分别作出阶段评价结论。
市政道路工程：
第一阶段为施工准备阶段到完成路基施工并验评；第二阶段为工程进行到完成路面施工并验评；第三阶段为工程进行到完成竣工验收出具竣工验收报告。
市政桥梁工程：
第一阶段为施工准备阶段到完成桥梁桩基施工并验评；第二阶段为工程进行到完成桥梁墩台及桥跨承重结构施工并验评；第三阶段为工程进行到完成竣工验收出具竣工验收报告。
市政给排水工程：
第一阶段为施工准备阶段到完成1/3管道铺设施工并验评；第二阶段为工程进行到完成2/3管道铺设施工并验评；第三阶段为工程进行到完成竣工验收出具竣工验收报告。
市政给排水构筑物工程：
第一阶段为施工准备阶段到完成地基与基础工程施工并验评；第二阶段为工程进行到完成主体结构工程施工并验评；第三阶段为工程进行到完成竣工验收出具竣工验收报告。
二、最终单项合同工程承包商履约评价，应按该单项合同工程的施工、监理承包商履约情况，分别作出评价结论。
第七条对施工承包商的履约评价是从项目机构人员到位、技术经济实力、工程实施过程管理、工期控制、协调配合与服务等方面作出评价。
具体详见《东莞市建设工程施工企业履约阶段评分表》。
对监理承包商的履约评价是从项目人员配备、履约质量、进度控制、协调配合与服务等方面作出评价。
具体详见《东莞市建设工程监理企业履约阶段评分表》。
最终单项合同工程的施工（监理）承包商履约评价是根据各单栋工程或单项合同工程的第一至三阶段得分的综合平均分，以及合同履约过程中的工期履约、质量履约、造价履约等履约情况作出评价。
具体详见《东莞市建设工程施工（监理）承包商单项合同工程履约评价报告书》
第八条承包商的履约评价是由工程建设单位（合同签订的发包人）（以下简称评价单位）对与建设单位有直接合同关系的施工企业、监理企业，按照评价标准、履约评分表对承包商在施工过程中的履约行为的具体评价。
评价单位对其评价结果负责。
第九条评价单位应当依照双方约定的合同条款按工程进度、建设规模和合同工期，自合同签订之日起，分阶段或最终评价承包商（施工企业、监理企业）的履约行为。
一、评价单位应当按照三个阶段给出单栋工程的《东莞市建设工程施工企业履约阶段评分表》、《东莞市建设工程监理企业履约阶段评分表》（以下简称阶段评分表）。
二、评价单位应当在竣工验收后出具《东莞市建设工程施工（监理）承包商单项合同工程履约评价报告书》（以下简称评价报告书），给出最终的承包商单项合同工程的履约评价结论。
第十条《评价报告书》给出的承包商单项合同工程履约评价结论按“良好”、“合格”、“不合格”三个等级划分。
履约评价结论为“良好”的，给予企业信用分值加“50分”；
履约评价结论为“合格”的，给予企业信用分值加“20分”；
履约评价结论为“不合格”的，给予企业信用分值扣“50分”。
对评价单位按照三个阶段给出的《阶段评分表》在“65分”以下（不含65分）的，每个阶段的给予企业信用分值扣“10”分处理；在“65分”以上（含65分）的，每个阶段的给予企业信用分值加“10”分处理。
第十一条凡单项合同工程的施工（监理）承包商在合同计划完成时间内，工程竣工验收合格（以《竣工验收报告》中所注明的验收时间为准，并不迟于施工合同签订的计划完成时间）的，一次性给予企业信用分值加“100”分。
第十二条评价单位应当在出具《阶段评分表》后2个工作日向市住建局四号办事窗口提交《阶段评分表》原件；市住建局收到后即时按照本办法的第九条规定进行信用分值记分，同步对外公示。
建设单位在办理房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收备案时，应向市住建局提交评价单位对施工、监理企业出具的《阶段评分表》复印件和《评价报告书》原件；市住建局在通过办结该项工程竣工验收备案时同步进行信用分值记分，同步对外公示。
评价单位在向市住建局提交《阶段评分表》、《评价报告书》时，应当将评分表、报告书抄送被评价对象。
第十三条承包商对评价单位出具的《阶段评分表》、《评价报告书》有不同意见的，应在市住建局信用分值记分公示之日5个工作日内，向工程所在地的规划建设办（局）提出书面申诉报告（附评价单位出具的《阶段评分表》或《评价报告书》、相关申诉材料）；规划建设办（局）应在收到申诉报告后7个工作日内出具《承包商履约评价申诉调查表》并提交市住建局；由市住建局对申诉结论进行复核后3个工作日内给出书面回复，同时对需要撤销或变更的扣分或不良行为记录予以撤销或变更。
第十四条承包商对建设单位不履行合同的行为，应及时向工程所在地的规划建设办（局）提出书面报告（附建设单位出具的《阶段评分表》，对不能出具的需说明理由）；规划建设办（局）应在收到书面报告后10个工作日内作出处理并回复申请人。
对经镇（街）规划建设办（局）处理，双方仍未达成一致意见的，应及时向市住建局报告。
第十五条本办法自2011年7月1日起试行，凡未完工的工程均须按照本办法实行日常分阶段和最终单项工程承包商履约评价制度，并按规定提交《阶段评分表》、《评价报告书》。
工程建设单位（合同签订的发包人）、承包商（施工企业、监理企业）凡向工程所在地的规划建设办（局）、市住建局提出工人工资、合同纠纷调解的，均需按规定提交《阶段评分表》。
附件：
1、东莞市建设工程施工企业履约阶段评分表
2、东莞市建设工程监理企业履约阶段评分表
3、《东莞市建设工程施工（监理）承包商单项工程履约评价报告书》
4、《承包商履约评价申诉调查表》
附件一
东莞市建设工程施工企业履约第三阶段评分表
工程名称
伟隆国际花园1号楼、2号楼、3号楼、4号楼、5号楼（地下车库）
被评价单位
东莞市方中建筑工程有限公司
本次评定属
第三阶段评分属：
主体结构分部工程
本阶段实际完成时间
2013年12月16日
序
号
分项
内容
满分分值
评价标准
得分
一
机构人员配备
17
1
项目经理要求
5
良好5分
配备固定的项目经理且该项目经理具有高度的责任心、良好的组织协调能力和专业的业务水平；
合格3分
配备固定的项目经理且该项目经理具有一定的责任心、基本良好的组织协调能力和基本专业的业务水平
不合格0分
配备的项目经理不固定或该项目经理无责任心、组织协调能力和专业的业务水平不满足要求
2
其他管理人员要求
4
良好4分
项目主要管理人员能够按投标书的承诺到位且具有相应的履约能力
合格2
项目主要管理人员能够按投标书的承诺到位且具有基本相应的履约能力
不合格0分
项目主要管理人员不能够按投标书的承诺到位或不具有相应的履约能力
3
工程作业人员要求
4
良好4分
有全面系统的培训计划措施并有效实施，工程作业人员业务素质良好
合格2分
有培训计划措施并实施，工程作业人员业务素质满足施工要求
不合格0分
无培训计划措施，工程作业人员业务素质无法满足施工要求
4
人员到位和变更要求
4
良好4分
项目经理、主要管理人员的人员到位良好，相关人员变更能及时履行相关手续。
合格2分
项目经理、主要管理人员基本能够做到人员到位，相关人员变更能够履行相关手续。
不合格0分
项目经理、主要管理人员经常不到位，相关人员变更未能及时履行相关手续。
二
技术经济实力
12
5
财务支付
3
良好3分
财务履约能力良好，能及时支付各项费用开支
合格2分
基本能按工程合同要求支付各项费用开支
不合格0分
不能按工程合同要求支付各项费用开支
6
技术实力
3
良好3分
具有相应的履行合同的技术实力，施工总体部署、方法及程序优化，能有效解决施工管理重点、难点问题
合格2分
具有基本相应的履行合同的技术实力，施工总体部署、方法及程序合理
不合格0分
不具有相应的履行合同的技术实力
7
机械、材料
3
良好3分
投标文件拟定的机械、材料按项目需求及时进出施工现场
合格2分
投标文件拟定的机械、材料基本按项目需求进出施工现场
不合格0分
投标文件拟定的机械、材料没有按项目需求进出施工现场
8
应急处理能力
3
良好3分
施工中有良好的应急预案，能高质高效处理例行、随时、紧急发生的事件
合格2分
施工中有应急预案，能及时处理例行、随时、紧急发生的事件
不合格0分
施工中无应急预案及演练措施
三
工程实施过程管理
38
9
施工质量
15
良好15分
组织的任何一项施工验收，能一次性验收合格
合格9分
组织的任何一项施工验收，基本能在整改一次后验收合格
不合格0分
组织的任何一项施工验收，多次整改后验收仍难以满足使用要求
10
文明施工
4
良好4分
项目能够严格地做到文明施工且无有效投诉情况发生
合格2分
项目能够做到文明施工且能及时解决少量发生的投诉情况
不合格0分
项目不能够做到文明施工、有效投诉情况经常发生
11
安全施工
10
良好10分
施工安全措施完善且未发生安全事故
合格7分
施工安全措施基本完善且未发生安全事故
不合格0分
施工安全措施不完善或发生安全事故
12
环境污染控制
3
良好3分
有防止施工现场水、噪音、空气、废物污染措施并能有效执行，施工现场环境良好
合格2分
有防止施工现场水、噪音、空气、废物污染措施并执行，施工现场环境合格
不合格0分
施工现场环境脏、乱、差
13
造价管理
3
良好3分
能够按合同要求办理工程变更（含签证）、工程结算等手续
合格2分
基本能够按合同要求办理工程变更（含签证）、工程结算等手续
不合格0分
不能够按合同要求办理工程变更（含签证）、工程结算等手续
14
造价准确性
3
良好3分
由发包人委托的工程造价咨询人、总监对施工单位的造价准确性进行评价，计量、变更和预结算准确、实事求是且准确率在95%以上（不含95%）
合格2分
计量、变更和预结算基本准确、实事求是且准确率在90%-95%之间（不含90%）
不合格0分
计量、变更和预结算准确率在90%以下
四
工期控制
10
15
工期控制
10
良好10分
能够认真主动控制项目的各阶段工期使其未超过施工合同工期
合格7分
能够控制项目的各阶段工期使其未超过施工合同工期
不合格0分
不能够控制项目的各阶段工期或因施工单位的责任超过合同工期
五
工人工资支付
10
16
工人工资支付
10
良好10分
无发生拖欠工人工资情况，有健全的工人工资发放和劳动管理制度
合格7分
工人工资发放和劳动管理制度不够健全，或发生拖欠工人工资情况后企业分管领导、项目经理能够立即赶赴现场配合相关部门处理问题，未出现群体性纠纷
不合格0分
发生拖欠工人工资情况，并出现群体性纠纷。
五
协调配合与服务
13
17
履约准备
4
良好4分
能够及时地按照招标文件的要求办好履约保函并签订合同
不合格0分
不能够及时地按照招标文件的要求办好履约保函并签订合同
18
竣工移交
3
良好3分
能够认真主动地按合同要求办理工程竣工移交手续
合格2分
能够按合同要求办理工程竣工移交手续
不合格0分
不能够按合同要求办理工程竣工移交手续
19
配合情况
3
良好3分
能够认真主动地配合建设单位、监理单位及其它相关部门的工作
合格2分
基本能够认真主动地配合建设单位、监理单位及其它相关部门的工作
不合格0分
不能够认真主动地配合建设单位、监理单位及其它相关部门的工作
20
总包对分包的管理
3
良好3分
总包对分包进行全面有效的管理
合格2分
总包对分包进行基本全面有效的管理
不合格0分
总包对分包没有进行全面有效的管理
合计
100
单位工程分阶段结论
□良好（85-100分）□合格（65-84分）□不合格（64分及以下）
评价单位负责人签字（加盖公章）：
评价时间：
年月日
附件二
东莞市建设工程监理企业履约第三阶段评分表
工程名称
伟隆国际花园1号楼、2号楼、3号楼、4号楼、5号楼（地下车库）
被评价单位
东莞市鸿业工程建设监理有限公司
本次评定属
第三阶段评分属：
主体结构分部工程
本阶段实际完成时间
2013-12-16
序号
分项
内容
满分分值
评价标准
得分
一
人员配备
24
1
人员数量要求
4
良好4分
配备监理人员的数量满足合同及监理工作的实际要求并能及时到位，人员调整得到业主的认可
合格2分
配备监理人员的数量基本满足合同及监理工作的实际要求并能到位，人员调整得到业主的认可
不合格0分
配备监理人员的数量不满足合同及监理工作的实际要求
2
专业配置要求
8
良好8分
配备的监理人员的专业满足监理合同要求且各专业人员保持稳定
合格6分
配备的监理人员的专业基本满足监理合同要求且各专业人员保持相对稳定
不合格0分
配备的监理人员专业不满足监理合同要求且各专业人员调换频繁
3
项目总监要求
8
良好8分
项目总监常驻现场且该总监具有高度责任心、良好的组织协调能力和专业的业务水平
合格6分
项目总监基本常驻现场且该总监具有责任心、具有一定组织协调能力和专业的业务水平
不合格0分
项目总监未常驻现场或该总监无责任心、组织协调能力和专业的业务水平差
4
人员到位和变更要求
4
良好4分
总监、监理人员的人员到位良好，相关人员变更能及时履行相关手续。
合格2分
总监、监理人员基本能够做到人员到位，相关人员变更能够履行相关手续。
不合格0分
总监、监理人员经常不到位，相关人员变更未能及时履行相关手续。
二
履约质量
48
5
施工准备阶段监理
6
良好6分
能够认真主动地完成监理合同约定的施工准备阶段各项监理工作
合格3分
能够完成监理合同约定的施工准备阶段各项监理工作
不合格0分
不能够完成监理合同约定的施工准备阶段各项监理工作
6
工程质量控制
9
良好9分
监理质量符合监理合同的要求，监理工程师能够严格地依照有关法律、法规、技术标准以及设计文件、建设工程承包合同和监理合同，对工程施工质量实施有效监理并对施工质量尽到监理责任
合格6分
监理质量基本符合监理合同的要求，监理工程师基本能够依照有关法律、法规、技术标准以及设计文件、建设工程承包合同和监理合同，对工程施工质量实施有效监理并对施工质量尽到监理责任
不合格0分
监理质量不符合监理合同的要求，监理工程师不能够依照有关法律、法规、技术标准以及设计文件、建设工程承包合同和监理合同，对工程施工质量实施有效监理并对施工质量尽到监理责任
7
安全生产监督管理
9
良好9分
监理安全符合监理合同的要求，监理工程师能够严格地依照有关法律、法规对工程安全实施监理并承担监理责任；对中型项目和危险性较大分部分项工程，编制安全监理方法和控制要点，能监督施工企业按照施工组织设计中的安全技术措施和安全专项施工方案组织施工，及时制止违规施工作业
合格6分
监理安全基本符合监理合同的要求，监理工程师基本能够依照有关法律、法规对工程安全实施监理并承担监理责任；对中型项目和危险性较大分部分项工程，编制安全监理方法和控制要点，基本能监督施工企业按照施工组织设计中的安全技术措施和安全专项施工方案组织施工，制止违规施工作业
不合格0分
监理安全不符合监理合同的要求，监理工程师不能够依照有关法律、法规对工程安全实施监理并承担监理责任；对中型项目和危险性较大分部分项工程，未编制安全监理方法和控制要点，未能监督施工企业按照施工组织设计中的安全技术措施和安全专项施工方案组织施工，未及时制止违规施工作业
8
工程投资控制
6
良好6分
能够认真准确地完成监理合同规定的施工过程的工程计量、工程支付的工作内容，计量和支付的误差率小于5%（不含5%）
合格3分
基本能够完成监理合同规定的施工过程的工程计量、工程支付的工作内容，计量和支付的误差率在5%-10%之间（不含10%）
不合格0分
不能够完成监理合同规定的施工过程的工程计量、工程支付的工作内容，计量和支付的误差率在10%以上（含10%）
9
合同管理
6
良好6分
能够及时公正地按照监理合同及监理规范的要求执行工程变更、工程延期、费用索赔、分包转让、争端仲裁和确认承包人违约等有关合同管理的工作内容
合格3分
基本能够按照监理合同及监理规范的要求执行工程变更、工程延期、费用索赔、分包转让、争端仲裁和确认承包人违约等有关合同管理的工作内容
不合格0分
不能够按照监理合同及监理规范的要求执行工程变更、工程延期、费用索赔、分包转让、争端仲裁和确认承包人违约等有关合同管理的工作内容
10
资料管理
6
良好6分
能够认真及时地按照监理合同要求做好监理记录、监理月报和各种档案资料（包括行政档案、财务支付档案和技术档案）的管理工作
合格3分
基本能够按照监理合同要求做好监理记录、监理月报和各种档案资料（包括行政档案、财务支付档案和技术档案）的管理工作
不合格0分
不能够按照监理合同要求做好监理记录、监理月报和各种档案资料（包括行政档案、财务支付档案和技术档案）的管理工作
11
工程变更、预结算审核
6
良好6分
由发包人委托的工程造价咨询人对监理单位的工程变更、预结算审核进行评价，能够准确详细地按照监理合同要求审核工程变更、预算、结算，且预算、结算结果与审定价误差率小于5%（不含5%）
合格3分
基本能够按照监理合同要求审核工程变更、预算、结算，且预算、结算结果与审定价误差率在5%--10%之间（不含10%）
不合格0分
不能够按照监理合同要求审核工程变更、预算、结算，且预算、结算结果与审定价误差率在10%以上（含10%）
三
进度控制
10
12
进度控制
10
良好10分
能够认真主动地控制项目的各阶段工期使其未超过施工合同工期
合格6分
基本能够控制项目各阶段工期使其未超过施工合同工期
不合格0分
不能够控制项目各阶段工期或因监理工程师的责任造成施工合同工期延后
四
协调配合与服务
18
13
配合情况
8
良好8分
能够依法、认真主动地配合建设单位及其它相关部门的工作和依法推动施工单位的工作
合格5分
基本能够依法、认真主动地配合建设单位及其它相关部门的工作和依法推动施工单位的工作
不合格0分
不能够依法、认真主动地配合建设单位及其它相关部门的工作和依法推动施工单位的工作
14
检验设备的配置
6
良好6分
检验设备的配置按招标文件及监理合同满足现场施工要求
合格3分
检验设备的配置按招标文件及监理合同基本满足现场施工要求
不合格0分
检验设备的配置按招标文件及监理合同不满足现场施工要求
15
诚信情况
4
良好4分
在没有得到相应许可的情况下，不对外公开涉及任何机密的资料；无串通施工、咨询等单位弄虚作假的现象
合格2分
在没有得到相应许可的情况下，基本做到不对外公开涉及任何机密的资料；无串通施工、咨询等单位弄虚作假的现象
不合格0分
在没有得到相应许可的情况下，对外公开涉及任何机密的资料；有串通施工、咨询等单位弄虚作假的现象
合计
100
单位工程分阶段结论
□良好（85-100分）□合格（65-84分）□不合格（64分及以下）
评价单位负责人签字（加盖公章）：
评价时间：
年月日
附件三
东莞市建设工程施工（监理）承包商单项合同工程
履约评价报告书
建设单位
（评价单位）
评价期限
年月日
至年月日
承包商名称
（被评价的施工、监理单位）
项目负责人
及联系方式
工程名称
承包范围
工程地点
工程合同价
（万元）
合同开工日期
合同竣工日期
合同工期
实际开工日期
实际竣工日期
实际工期
四、建设单位对承包商履约阶段评价得分及评价结论
分项内容
合同单位工程阶段评价平均得分
履约结论
企业履约第一阶段评分分值
□良好（85-100分）□合格（65-84分）□不合格（64分及以下）
企业履约第二阶段评分分值
□良好（85-100分）□合格（65-84分）□不合格（64分及以下）
企业履约第三阶段评分分值
□良好（85-100分）□合格（65-84分）□不合格（64分及以下）
履约评价结论
最终第一至三阶段得分的平均分
□良好（85分以上-100分）□合格（65分以上-85分以下）□不合格（65分以下）
注：
以上数包含本数，以下数不含本数。
工期履约
原合同工期为至，实际竣工日期为，是否延期：
□是□否
延期责任：
质量履约
分部分项验收是否能一次性验收合格：
□是□否
工程竣工验收是否能一次性验收合格：
□是□否
验收等级是否合格：
□是□否
质量存在问题：
造价履约
原合同价款为，实际结算为。
增加合同价款原因：
合同履约情况
合同履约过程是否发生合同纠纷：
□是□否
是否发生拖欠工人工资纠纷：
□是□否
建设单位对该承包商的最终单项工程履约评价结论：
□良好□合格□不合格
对最终单项工程履约评价结论与最终第一至三阶段得分的平均分不一致的，建设单位需说明理由：
负责人签名：
（建设单位公章）年月日
承包商履约评价申诉调查表
申诉人
（被评价单位）
受理日
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