科技文献检索 检索课课件word版 王任卿.docx

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科技文献检索检索课课件word版王任卿

研究生信息检索课第一讲

一信息素养（InformationLiteracy）

1.定义

国内对于信息素养的定义：

信息素养是一种有效发现自己的信息需求，并据此从各种不同的信息来源中寻找、检索、获取、判断和组织信息以及利用、交流和传播信息的能力，其实质是在学习、工作中利用信息的意识和技能。

2.内容

信息素养的内涵主要包括三个方面的内容：

即信息意识素质、信息能力素质和信息道德素质。

信息意识是先导，信息能力是核心，信息道德是保证。

相关素养：

信息技术素养；计算机素养；图书馆素养；科学素养

3.特征

概括起来，信息素养主要具有五大特征：

捕捉信息的敏锐性、筛选信息的果断性、评估信息的准确性、交流信息的自如性和应用信息的独创性。

从信息到文献

信息的概念有一百多种，总起来说信息是客观世界在人的大脑中的反应。

文献是信息的一种，是经过整理加工的规范化的信息。

文献（literature、document）

我国颁布的《中华人民共和国国家标准—文献著录总则》（GB/T3792.1-1983）中文献的定义为：

“记录有知识的一切载体”。

文献由三个要素构成，知识、载体、记录方式三位一体不可分割。

知识是内容，载体是形态，记录方式是构成文献的手段。

1.１文献的种类

一、按载体形式划分

（1）印刷型文献；

（2）缩微型（现在很少使用）；

（3）声像型文献（视听资料）；（4）电子型文献。

二、按加工层次分：

一次文献（PrimaryDocument）：

通常是指原始制作，即作者以本人的研究成果为基本素材而创作（或撰写）的文献。

如期刊论文、专著、会议论文、专利说明书、科技报告

　　二次文献（SecondaryDocument）：

是指文献情报工作者对一次文献进行加工整理后所得到的产物，也是为了便于管理和利用一次文献，由文献情报工作人员编辑、出版和积累起来的工具性的文献。

二次文献的重要性在于可以帮助人们查找一次文献。

如目录、题录、文摘、索引、各种书目数据库。

大量的印刷版、网络版检索工具都是二次文献。

网络版的检索工具的优势在于可以有全文连接，这样，查找一次文献一步到位。

　　三次文献（TertiaryDocument）：

是指利用二次文献，选用一次文献内容,经综合,分析和评述后形成的指南性文献。

如综述、述评、词典、百科全书、年鉴、指南数据库、书目之书目

三、按内容与出版形式划分

图书，期刊，报纸，科技报告，会议文献，专利文献，标准文献，学位论文，政府出版物，产品资料，科技档案

图书阅读型：

教科书（Textbook）、工具型：

词典（Dictionary）、

专著（Monograph）、百科全书（Encyclopedia）、

文集（Anthology）等。

手册（Handbook）、

年鉴（Yearbook）等。

特点：

成熟，全面，系统，可靠；但时效性差。

期刊或连续出版物

期刊（Journal或periodical）：

又称连续性出版物（serials），是一种定期或不定期连续出版的文献载体，它一般有同样的名称，按一定时间编定卷号，每一卷又分若干期。

其类型有：

　　1.学术型，例如：

《中国科学》、《数学物理学报》等；　　

　　2.快报型，例如：

《ChineseChemicalLetters》等，这类期刊不刊登研究性论文，而仅仅是有关某一领域的发展动态、前沿报道、综述等文章；

　　3.资料型，例如：

《国际资料信息》、《武汉文史资料》等；

　　4.休闲型，又被称为“杂志”。

例如《时装》、《读者》等。

特点：

内容新颖、信息量大、出版周期短、传递信息快、传播面广、时效性强

用途：

获取最新研究成果和动态

　　目前，全世界每年出版各类期刊达15万种以上，我国现有期刊9000多种，据统计，科研人员从期刊中得到的信息约占65%以上，是十分重要的情报源。

注意：

期刊有多种类型，不能仅仅根据名称来判断是否是期刊。

学术性期刊：

一般性期刊Journal,汇刊Transactions,各种学报Acta,通报Bulletin,评论Reviews,进展Progress等

快报性期刊：

各种通讯Letters,短讯News等

检索性期刊：

索引index,文摘Abstract

核心期刊

某学科（或某领域）的核心期刊，是指那些发表该学科（或该领域）论文较多、使用率（含被引率、摘转率和流通率）较高、学术影响较大的期刊。

中文核心期刊

目前，判断中文期刊是否核心刊有以下三种标准

　　1北京大学图书馆主编的《中文核心期刊要目总缆》

　　2中信所的《中文科技期刊引证报告》

3南京大学的《中文社会科学期刊引证报告》

以下两个也可以参考：

4中国科学引文数据库CSCD（http:

//159.226.100.178/html/lyqkb.htm，限于理工科期刊）。

它是由中国科学院文献情报中心建立的,分为核心库和扩展库。

5《中国人文社会科学核心期刊要览》。

它是由中国社会科学院文献信息中心和社科文献计量评价中心共同建立的核心期刊库。

期刊影响因子（ImpactFactor）

影响因子=（该刊前两年发表论文在统计当年被引用的总次数）/（该刊前两年发表论文总数）。

比如：

杂志1996年的影响因子计算方法：

1995年共出版文献1037篇,1994年共发表文章1054篇。

1995年的文章在1996年被引用24189次,1994年的文章在1996年被引用25170次。

1996年的影响因子=24189+25170/1037+1054=23.605。

《中文科技期刊引证报告》、《中文社会科学期刊引证报告》可以查中文刊物的影响因子。

被SCI收录的刊物影响因子可以检索JCR（JournalCitationReport）。

评价期刊的其他指标

立即指数（ImmediacyIndex）用某一年中发表文章的被引用次数除以发表文章的总数得到的。

立即指数可衡量期刊中“平均论文”被引用的迅速程度。

它能告诉你文章发表当年被引用的频率。

被引半衰期（CitedHalf-Life）指期刊达到50%被引用率所需的时间。

有助于您评估该期刊中文献被引用的时间跨度

施引半衰期（CitingHalf-Life）指引文数达到当前期刊发表的论文中的参考文献数的50%所需要的年数。

正式出版的期刊有ISSN（International Standard Serial Number）代码，ISSN由8位数字组成，分为两段，最后一位是计算机校验号。

如，ISSN1001--8867为《中国图书馆学报》的国际标准编号

我国正式出版的期刊都有国内统一刊号（CN），它由地区号、报刊登记号和《中图法》分类号组成，如CN11-2257/G3。

地区号依《中华人民共和国行政区划编码表GB2260-82》取前两位，如北京为11、天津12、上海31、辽宁21、吉林22等。

报纸（newspaper）

报纸是指以新闻为主要内容的连续出版物。

就其内容说，报纸大体可分为政治时事性和专业性两种类型。

其特点是：

出版快，传递及时。

阅读面广，是人们工作和生活不可缺少的组成部分。

许多情报和情报线索是首先出现于报纸的。

因此，报纸也是一种情报源。

CNKI中“中国重要报纸全文数据库”可以检索2000年至今的中文报纸信息。

NewsBank世界各国报纸全文库”可以检索世界上著名报纸信息。

科技报告（Sci-TechReport）

也称技术报告、研究报告，它是科学研究工作和开发调查工作成果的记录或正式报告。

特点：

内容新颖、详细、专业性强、出版及时、传递信息快，发行范围控制严格，不易获取原文。

识别科技报告的主要依据有：

报告名称、报告号、研究机构、完成时间。

美国政府四大报告

一、PB报告：

是美国国家技术信息处（NTIS）出版的报告，报道美国政府资助的科研项目成果，内容涉及广泛，几乎包含自然科学与工程技术领域所有学科领域。

主要侧重民用工程，如，土木工程，城市规划，环境保护，生物医学等方面。

二、AD报告：

是美国国防技术信息中心（DTIC）出版的报告，主要报道美国国防部所属的军事机构与合同单位所完成的科研项目。

内容涉及与国防有关的各个领域，如：

空间技术、海洋技术、核技术等38类。

三、NASA报告：

美国国家航空宇航局出版的报告，内容侧重于航空和空间科学技术领域，广泛涉及空气动力学、飞行器、生物技术、化工、冶金、气象、天体物理、通信技术、激光、材料等。

四、DOE报告：

美国能源部出版的报告，报道能源部所属的研究中心、实验室以及合同用户的研究成果。

内容包括能源保护、矿物燃料、化学化工、风能、核能、太阳能与低热、环境与安全与地球科学等。

会议文献（conferencepaper）

是指在各种学术会议上交流的学术论文。

特点：

内容新颖、专业性和针对性强，传递信息迅速，能及时反映科学技术中的新发现、新成果、新成就以及学科发展趋向。

识别会议文献的主要依据有：

会议名称、会址、会期、主办单位、会议录的出版单位等

【会议录（Proceedings）、会议论文集（Symposium）、会议论文汇编（Transactions）、会议丛刊、丛书】

专利文献（PatentLiterature）

是实行专利制度的国家，在接受申请和审批发明过程中形成的有关出版物的总称。

包括专利说明书、专利公报、专利分类表、专利检索工具以及与相关的法律性文件。

特点：

（1）内容新颖、出版迅速；

（2）涉及技术领域广泛、实用性强；（3）具有法律效力。

中文专利文献检索可检索国家知识产权局

DII德温特（DerwentInnovationsIndex）提供全球专利信息

其他国家和组织如欧洲专利局，美国、日本、德国等国家的专利局也是检索并获取专利全文的重要途径。

标准文献（StandardLiterature）

是经过公认的权威机构批准的以特定的文件形式出现的标准化工作成果。

特点：

是对标准化对象描述详细、完整、内容可靠、实用，有法律约束力，适用范围明确，是从事生产、设计、管理、产品检验、商品流通、科学研究的共同依据，也是执行技术政策所必需的工具。

【基础标准，产品标准，方法标准，安全卫生标准】

【法定标准，推荐标准，试行标准】

【国际标准ISO3297-1986，区域标准，国家标准GB18187-2000，行业标准，企业标准】

学位论文（Thesis，Dissertation）

高等学校或研究机构的学生为取得某种学位，在导师的指导下撰写并提交的学术论文。

学位论文获取途径：

１中国科技信息研究所是国家法定的学位论文收藏单位；

２UniversityMicrofilmsInternational--UMI负责收藏和报道全美的博士硕士论文，并收集报道其他国家的学位论文；

３CNKI和万方数据库都收录国内学位论文；

４研究生毕业都要向图书馆或档案馆提交其学位论文。

政府出版物（GovernmentPublication）

是指各国政府部门及其所属机构出版的文献，又称官方出版物。

行政性文献（包括立法、司法文献），主要有政府法令、方针政策、规章制度、决议、指示、统计资料等，主要涉及政治、法律、经济等方面。

科技文献主要是政府部门的研究报告、标准、专利文献、科技政策文件、公开后的科技档案等。

特点：

内容范围广泛；具有权威性；一些非正式出版的文献,不易收集。

用途：

对了解各国的方针政策、经济状况及科技水平，有较高的参考价值。

产品资料（ProductLiterature）

厂商为推销产品而印发的介绍产品情况的文献，包括产品样本、产品说明书、产品目录、厂商介绍等。

特点：

反映的技术比较成熟，数据也较为可靠，内容具体、通俗易懂，常附较多的外观照片和结构简图，形象、直观。

但产品样本的时间性强，使用寿命较短，且多不提供详细数据和理论依据。

用途：

1、作为技术人员设计、制造新产品的一种有价值的参考资料。

2、了解各厂商出厂产品现状、掌握产品市场情况及发展动向。

科技档案（TechnicalRecords）

是指在自然科学研究、生产技术等活动中所形成的应当归档保存的科技文件，如课题任务书、计划、大纲、合同、试验记录、研究总结、工艺规程、工程设计图纸、施工记录、交接验收文件等。

特点：

内容真实、详尽、具体、准确可靠，保密性强，保存期长久，是科研和生产建设工作的重要依据，具有很大参考价值。

通常保存在各类档案部门。

1.2文献类型的识别

识别文献类型是获取全文的第一步，请看以下文后参考文献：

1.Aoki.J，Hatanaka．Y.ApplPhysLett，2000，76（22）：

3257—3258．

2.Mixed-typeopticalfibercurrentsensor,ProceedingsofSPIE,V.1572,p497-507,1991

3.WeinsteinL.DigitalFiltersandTheirApplications.London，England：

AcademicPress，1978，p472-481.

4.SolarelectricgeneratingsystemIXtechnicaldescription[R].LUZinternational>limited:

1990

5.BSEN12975Thermalsolarsystemsandcomponents—Solarcollectors—Part1

GB/T7714-2005 文后参考文献著录规则

对文后的参考文献的著录格式作了详细的要求。

图书：

文献标识：

[M]；著录格式：

主要责任者.书名（版本）[M].出版地:

出版社,出版年,页码

　　如：

刘少奇.论共产党员的修养（修订2版）[M].北京:

人民出版社，1962，（76页）.

　　WeinsteinL.DigitalFiltersandTheirApplications[M].London，England：

AcademicPress，1978，p472-481.

没有文献标识代码的看出版社和出版地。

期刊：

文献标识码：

[J]；主要著录格式：

作者.文章题名[J],刊名,年,卷,期:

页码

如：

邹振扬，郑绎根．纳米TiO2的光化学特性及其在环境科学中的应用[J].工学材料导报，2000，14（6）：

35-39

TeraokaK，NonamiT，YokogawaY，TaodaHandKameyamaT．

PreparationofTi02—coatedhydroxyapatitesinglecrystals[J].JournalofMaterialResearch，2000，15（6）；1243—1244．

Aoki，Hatanaka．Y.ApplPhysLett[J]，2000，76（22）：

3257—3258．

没有文献标识代码的看刊名信息和卷期信息。

会议文献：

文献标识码：

［C］；著录格式:

作者.论文题目[C].会议名称,卷,页码,年

如：

MeowD.Mixed-typeopticalfibercurrentsensor[C],ProceedingsofSPIE,V.1572,p497-507,1991

SPIE（InternationalSocietyforOpticalEngineering）国际光学工程师学会

没有文献标识代码的看会议名称。

专利文献：

文献标识码：

［P］；著录格式:

专利权人,专利名称,专利号

如：

刘加林.多功能一次性压舌板:

中国，92214985.2[P].

没有文献标识代码的看专利号。

学位论文：

文献标识码：

［D］；主要特征：

授予学位的机构名称、地点及授予年份等

如:

高连生.公路联网收费关键性技术的研究[D]，北京工业大学，北京，2002

CALMSRB.Infraredspectroscopicstudiesonsolidoxygen[D].Berkeley;Univ.ofCalifor-nia.1965.

没有文献标识代码的看学位授予单位。

常用文献类型代码

单字码

名称

单字码

名称

B

档案

C

会议录

D

学位论文

G

汇编（含论文集等）

J

期刊

K

参考工具（含年鉴，手册，字典等）

M

专著（含教材等）

N

报纸

P

专利文献

R

科技报告（含技术，调查，考察等）

S

技术标准（含规范，法规等）

电子文献载体和标志代码

载体类型

标志代码

磁带（magnetictape）

MT

磁盘（disk）

DK

光盘（CD-ROM）

CD

联机网络（online）

OL

二、文献检索

2.1文献检索的概念与原理

一、文献检索的基本概念

信息检索与文献检索是两个不同的概念，文献检索是信息检索的一种最基本的、最主要的形式。

信息检索：

广义：

将信息按照一定的方式组织和存储起来，并根据用户的需求找出有关信息的过程。

狭义：

指用户找出有关信息的过程。

信息检索的类型（根据不同的检索对象）：

一、数据检索：

检索的结果是数据。

如某种材料的电阻；某变压器的参数；化学分子式、数据图表等（手册）,某地方GDP增长情况（年鉴）；

二、事实检索：

检索的结果是事实结论。

查询某一事物（事件）的性质、定义、原理以及发生的时间、地点过程等。

如某产品是哪个厂家生产，哪个牌子的最好；第一颗人造卫星是什么时候升空的（年鉴）；

三、文献检索：

检索的结果是文献资料。

查找相关文献的内容、出处、收藏单位等。

如系统地查找水压伺服控制阀原理方面的相关文献（论文）。

2.2检索语言

检索语言是应文献信息的加工、存储和检索的共同需要而编制的专门语言，是表达一系列概括文献信息内容和检索课题内容的概念及其相互关系的一种概念标识系统。

检索语言按规范化程度划分：

自然语言和受控语言。

按照描述文献内容特征划分：

分类语言和主题语言。

检索语言的主要作用：

①标引文献信息内容及其外表特征，保证不同标引人员表征文献的一致性；

②对内容相同及相关的文献信息加以集中或揭示其相关性；

③使文献信息的存储集中化、系统化、组织化，便于检索者按照一定的排列次序进行有序化检索；

④便于将标引用语和检索用语进行相符性比较，保证不同检索人员表述相同文献内容的一致性，以及检索人员与标引人员对相同文献内容表述的一致性；

⑤保证检索者按不同需要检索文献时，都能获得最高查全率和查准率。

自然语言：

信息检索系统中使用的标引词直接来自文献和用户提问而不加控制的一类检索语言，主要有关键词语言。

——自然语言的应用以计算机为前提，否则，自然语言检索将难以实现。

受控语言：

标引词来自文献或者用户，并受到信息检索系统的控制的一类检索语言的总称，又叫规范化语言，主要包括分类语言和主题语言。

分类检索语言是用分类号来表达各种概念的，并将各种概念按学科性质进行分类和系统排列。

目前，国内外常用的分类法《中国图书馆分类法》（中图法）、《中国科学院图书分类法》（科图法）、《美国国会图书馆图书分类法》（LC）等都是以体系分类法为主。

主题检索语言是用词语来表达各种概念的，并将各种概念按字顺排列。

——主题检索语言包括标题词语言、单元词语言、叙词语言和关键词语言（各自的概念从略）

文献分类法与主题法比较

1　分类法：

按照文献资料的学科属性。

　　分类法的特征在于知识的系统性，不仅揭示图书的学科知识内容，而且把有关同一学科内容的文献资料集中在一起，使学科临近的文献排在相近的位置，根据各类图书之间的亲疏关系将藏书组织成一个系统。

2　主题法：

按照所论述的事物。

　将文献所论述的事物按照规范化的语言（主题词）的字顺进行排检，从本质上讲，是用词语来揭示文献所阐释或研究的对象、事物和问题。

与分类法相比，从不同角度来揭示文献。

分类法世界上有代表性的分类法：

1《杜威十进制分类法》（DeweyDecimalClassificationandRelativeIndex简称DDC）；

2《国际十进制法》（UniversalDecimalClassification,简称UDC）（被广泛应用于科学论文的分类）；

3《美国国会图书馆图书分类法》（LibraryofCongressClassification,简称《国会法》或LC）（目前广泛应用于北美大中型图书馆，特别是大学等学术性图书馆）；

4《中国图书馆分类法》。

《中图法》介绍

《中图法》——《中国图书馆分类法》，以学科来组织知识，将全部知识领域划分为5个基本部类，22大类。

五大部类分别为：

①马列主义、毛泽东思想②哲学③社会科学④自然科学⑤工程技术、综合性图书。

22大类分别为：

Ａ马列主义、列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论；Ｂ哲学、宗教；Ｃ社会科学总论；D政治、法律；

Ｅ军事；Ｆ经济；Ｇ文化、科学、体育、教育；Ｈ语言、文字；Ｉ文学；Ｊ艺术；Ｋ历史、地理；

N自然科学总论；Ｏ数理科学和化学；P天文学、地球科学；Ｑ生物科学；Ｒ医药、卫生；Ｓ农业科学；

Ｔ工业技术；Ｕ交通运输；Ｖ航空、航天；Ｘ环境科学、安全科学；Ｚ综合性图书。

T类又可分为以下几类：

TB一般工业技术；TD矿业技术；TE石油、天然气工业；TF冶金工业；TG金属学、金属工艺；

TH机械、仪表工艺；TJ武器工业；TK动力工程；TL原子能技术；TM电工技术；

TN无线电电子学，电信技术；TP自动化技术，计算机技术；TQ化学工业；TS轻工业、手工业；

TU建筑科学；TV水利工程。

《中图法》从大类到小类，层层展开，不断细分，形成完整的知识体系。

例如：

关于红楼梦研究资料的分类为I207.411例如：

有关互联网的知识分类为TP393.4

I文学T工业技术

I2中国文学TP自动化技术，计算机技术

I207文学评论和研究TP3计算机技术

I207.4小说研究TP39计算机的应用

I207.41古代小说研究TP393计算机网络

I207.411《红楼梦》研究与评论TP393.4国际互联网

汉语主题词表

《汉语主题词表》是我国第一部大型综合性主题词表。

1979年出版，自然科学部分１９９１年修订．收录正式主题词91158条，非正式主题词17410条。

全表共分3卷10分册，由主表、词族索引、范畴索引、英汉对照索引等组成。

是我国应用最广的一部主题标引和检索的工具。

其款目（条目）格式如下：

主题词汉语拼音━━━＞Xianxiangguan

主题词━━━＞显像管　　　　　　[E56]＜━━━范畴号

主题词英译名━━━＞kinescope