11第十一章国家垄断资本主义及其对经济的干预精.docx
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11第十一章国家垄断资本主义及其对经济的干预精
第十一章国家垄断资本主义及其对经济的干预
资本主义的发展经历了两个阶段:
自由竞争资本主义和垄断资本主义。
在进入垄断资本主义阶段之后,资本主义又经历了私人垄断资本主义和国家垄断资本主义两个阶段。
在现代,国家垄断资本主义已经成为资本主义的一个突出特征。
第一节国家垄断资本主义的产生和发展
一、自由竞争的资本主义
1.自由竞争资本主义的基本特征
（1生产资料为资本家私人所占有,资本家既是生产资料的直接所有者,同时也是资本主义生产的直接组织者。
（2在资本主义生产的各个生产部门,都存在着实力不相上下的各种不同的企业,任何一个企业都不能在该生产部门居于垄断地位。
（3资本和劳动力的流动非常频繁,可以不受人为遏制地从一个部门转移到另一个部门,从一个地方转移到另一个地方。
（4市场已经形成一个广泛的、有机的体系,主要有商品市场、生产要素市场、房地产市场、货币金融市场、资本市场、外贸外汇市场等
（5统一的国内市场和世界市场都已经形成,充分体现出市场的开放性、竞争性、平等性的特点。
（6资本积聚与资本集中程度较低,资本家生产经营的规模不大,占有资本较少,
企业的组织形式也比较简单,以单个资本构成的单人业主制为主。
（7社会经济运行中,主要靠市场价格这只“看不见的手”来调节
（8市场机制发挥着对经济的全面调节的作用。
二、私人垄断资本主义
自由竞争引起生产集中和资本集中,生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断,这是资本主义发展的客观规律。
1.垄断
所谓垄断,是指少数大企业,为了获得高额利润,通过协议和联合,对某一部门或若干部门的生产、销售和价格进行操纵和控制的状况。
2.垄断联合常见的形式
卡特尔;辛迪加;托拉斯;康采恩
3.垄断并不能消除竞争,反而使竞争变得更加复杂和剧烈
（1垄断没有消除产生竞争的经济条件
（2垄断必须通过竞争来维持
（3社会生产是复杂多样的,任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来
4.垄断条件下竞争的新特点
（1在竞争目的上,垄断竞争则是为了获取垄断高额利润,并不断巩固和扩大自己的垄断地位和统治权力;
（2在竞争的手段上,垄断组织的竞争,除了采取各种形式的经济手段外,还采取非经济的手段,使竞争变得更加复杂、更加激烈;
（3在竞争范围上,在垄断时期,国际市场上的竞争越来越激烈,不仅经济领域的竞
争多种多样,而且还扩大到经济领域以外进行竞争。
5.银行垄断资本新特征
（1银行对工业企业加强了监督和控制。
（2大银行促进了生产集中和工业垄断组织的形成和发展。
（3大银行加强了对社会经济的支配和调节。
6.金融寡头
在金融资本形成的基础上,产生了金融寡头。
金融寡头是指操纵国民经济命脉,并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。
（1金融寡头在经济领域中的统治
金融寡头在经济领域中的统治主要是通过“参与制”实现的。
所谓参与制,即金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。
（2金融寡头在政治领域中的统治
金融寡头对国家机器的控制,主要是通过同政府的“个人联合”来实现的。
7.垄断利润
垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。
其形成关键在于垄断组织在经济生活中起了决定作用,从而阻碍了资本在各部门之间的自由转移,限制了利润平均化的趋势。
（1垄断利润的来源
①来自对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强;
②由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场,使得它能获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润;
③通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的海外利润;
④通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配,从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入。
（2垄断价格
垄断利润主要是通过垄断组织制定的垄断价格来实现的。
垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时,凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。
垄断价格=成本价格+垄断利润。
垄断价格的产生没有否定价值规律,它是价值规律在垄断资本主义阶段作用的具体体现。
①垄断高价是指垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格;
②垄断低价是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。
（3垄断资本主义的基本特征（列宁指出
①垄断组织在经济生活中起决定作用;
②在金融资本的基础上形成金融寡头的统治;
③资本输出有了特别重要的意义;
④瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成;
⑤最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。
三、国家垄断资本主义产生与发展的过程及原因
1.国家垄断资本主义
国家垄断资本主义是指“国家同拥有莫大势力的资本家同盟日益密切地融合在一起”。
这种融合的形式,一是银行和工业同政府进行“个人联合”;二是工业国有化;三是“国家对社会经济的调节、统计和监督”。
2.国家垄断资本主义的产生和发展
（119世纪70年代到第一次世界大战,是国家垄断资本主义的产生时期。
（2第一次世界大战结束到第二次世界大战,这一时期,国家垄断资本主义主要表现为国家对整个国民经济进行干预和调节。
（3第二次世界大战后的新发展。
3.国家垄断资本主义产生和发展的主要原因
（1社会生产力的发展,要求资本主义生产资料占有形式发生变化,这是国家垄断资本主义产生的物质基础。
（2二战后经济恢复,要求建立国家垄断资本主义。
（3为克服经济危机,实现经济的稳定发展,需要发展国家垄断资本主义。
（4国际市场竞争日趋激烈,要求发展国家垄断资本主义。
第二节国家垄断资本主义的形式和实质
一、国家垄断资本主义的形式
1.国家所有并直接经营的国有企业是国家垄断资本主义的典型形式。
（1建立途径
①国家财政拨款直接投资开办企业;
②对私人垄断企业实行国有化。
（2几种类型
①满足国家机构自身需要的国有企业
②提供公共产品的国有企业
③高科技、高风险新兴工业部门中的国有企业
④一般工业部门中的国有企业
2.国私共有合营企业是二战后一个时期国家垄断资本主义的主要形式。
（1形成途径
①国有企业将一部分股份出售给私人;
②国家和私人共同投资开办合营企业;
③国营企业和私人企业合并而成;
④国有企业对私人企业进行参股;
⑤国有企业转由私人租赁或承包经营。
3.国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程也是一种重要形式。
（1几种类型
①国家作为商品和劳务的采购者,向私人垄断企业大量订货,为私人垄断企业提供了有保证的国家市场
②国家通过各种形式的津贴和补助,直接间接地资助私人垄断企业。
③国家通过社会福利开支,提高社会购买力,扩大消费需求,为私人垄断企业创造市场条件。
4.第二次世界大战后以宏观调控和微观管制为表现形式的国家垄断资本主义是又一种形式。
国家的宏观调节是通过各种宏观经济政策来进行的,其中主要有财政政策、货币信用政策等。
微观经济管制有三种类型:
（1反托拉斯（2公共事业管制（3社会经济管制
二、国家垄断资本主义的实质
1.国有企业从表面上看是“国有”即“公有”的,但其实质仍然是垄断资本主义所有制,是为私人垄断资本服务的
2.国私共有合营企业,其实质则是通过这种形式,可以使私人垄断资本直接利用国家资本来增强自己的经济实力和竞争能力,以利于它们攫取高额垄断利润。
3.国家通过多种方式参与私人资本的再生产过程这种形式,其有利于私人垄断资本是十分明显的。
第三节现代资本主义国家对经济的干预和调节
一、市场调节的局限性及国家干预的目标
1.市场调节的局限性
（1外部性问题难以得到解决
（2市场运行主体行为目标具有短视性
（3市场调节具有自发性、盲目性和滞后性
（4市场调节会造成人们收入分配上的不公平
（5市场调节不能解决社会再生产中的矛盾
社会再生产中的主要矛盾:
总供给和总需求的矛盾;产业结构和经济协调发展的矛盾;资本周转与社会再生产的矛盾
二、国家干预调节经济的手段
1.财政政策
财政政策的调节,是指通过财政收入（主要是税收政策和财政支出（主要是政府对公共工程、对商品和劳务的采购以及对社会成员的转移支付等支出政策,来影响社会消费总量和投资总量,以求得社会经济的稳定增长。
2.货币政策
货币政策的调节,是指由国家银行即中央银行增加或减少货币供应量,扩大或紧缩信贷,以影响利息率,进而通过利息率的升降来增加或减少投资,促进社会经济的稳定发展。
在市场经济条件下,实施货币政策的工具主要有:
利率、法定存款准备金比率、再贴现率、公开市场业务等。
3.产业政策
产业政策即国家通过确定支持、鼓励哪些产业,限制哪些产业,以促进经济结构合理化和组织合理化的政策。
4.收入政策
收入政策的调节,是指通过确定工资水平来控制通货膨胀,进而抑制失业上升和经济衰
退。
收入政策的形式:
工资一物价“指导线”;实现工资一物价管制;以税收为基础的政策
三、现代资本主义市场经济模式
1.美国的市场经济模式
美国的市场经济模式是一种有调节的市场模式。
与其他模式相比,美国模式的国家干预色彩并不十分浓厚,经济运行主要依靠市场机制的自发调节来实现。
2.德国的市场经济模式
德国的市场经济体制是独特的,它被称为“社会市场经济”,即有社会指导的市场经济。
这里的社会指导主要体现为国家在市场经济中发挥重要作用上。
国家在经济活动中的作用主要是建立和维护正常秩序,以保证市场经济的正常运行。
特点:
重视竞争机制的作用;尤其是重视银行货币体系的作用;重视调节劳资关系;有一套完备的社会福利和社会保障制度
3.日本的市场经济模式
日本的市场经济体制是一种政府主导型市场经济模式。
该模式的最大特点是政府对经济生活进行广泛而深入的干预,政府与企业之间保持非常紧密的联系。
（1日本企业的集团化有两种形式:
一种是以大银行为中心,若干家大企业通过横向相互持股方式结成联合体;另一种是以主导企业为核心,若干关联企业通过纵向持股结为联合体
（2日本政府在经济运行中发挥着重要的作用,其干预和调节经济运行的主要手段有财政政策、金融政策、产业政策、指导性计划以及行政指导等,其中产业政策、指导性计划和行政指导是富有特色的干预手段。
四、资本主义国家干预和调节经济的后果
1.国家对经济的干预和调节有利于协调部门比例,改进地区结构,推进产业结构高级化,改善生态平衡和环境污染,弥补单纯市场调节的不足和弱点,促使微观效益和宏观效益得到一定程度的结合。
2.国家对经济的干预和调节,通过国有垄断资本的活动和各项经济政策,特别是财政政策和货币政策的运用和经济计划的实施,使资本主义再生产周期发生了变化。
经济危机时间缩短,危机程度减轻,生产过剩规模缩小,危机破坏力减弱。
3.国家通过税收等途径在全国范围内集中了大量的资金投入科技研究,投入私人无力承担或不愿承担的大型工程或耗资巨大、技术密集的新兴工业部门,使二战后新技术、新产业迅速发展起来。
4.国家用其巨额投资,促使垄断资本加强科技的研究和在生产中的应用,改造传统工业部门,建立现代化基础设施,提高产品质量,降低成本,加强竞争能力,以便在竞争中立于不败之地,从而加快了资本主义经济的发展。
5.国家用其掌握的财力资源,建立和发展数额巨大的国有经济,可以在整个社会范围内发挥巨大的作用
6.国家用其强大的经济力量参与社会资本再生产,从垄断资产阶级的整体利益出发,组织、参与、兴办一些投资巨大、风险大、利润无保证的事业,为私人垄断资本的发展提供有利的条件。
7.国家利用经济计划在一定程度上对国民经济的发展规模、结构和方向进行调节,对
社会生产无政府状态具有一定的制约作用。
8．国家干预和调节经济在一定程度上缓解了劳资矛盾，工人生活条件有所改善。
资本主义国家宏观经济干预和调节虽然对社会经济发展起了积极作用，可以改变资本主义再生产周期的表现形式，却不能改变资本主义再生产周期性发展规律，无法根除资本主义基本矛盾和经济危机。
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