中国企业家创新精神研究doc 29页.docx
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中国企业家创新精神研究（doc29页）
第1章前言
1.1研究背景及选题意义
现代社会中，企业家是社会的精英，是经济发展的引擎和原动力之一，是推动社会进步的主导中坚力量。
企业家的持续创新和追逐利润是这个世界物质财富日益丰富的源泉之一。
正是企业家阶层的不断壮大和创新活动推动着社会的持续增长和繁荣。
我国的改革开放走过了30年的光辉历程，创造了世界发展史上的奇迹，伴随着改革开放的时代大潮，中国企业家队伍迅速成长壮大，30年来，我国企业家勇立潮头，敢为人先，开拓进取，作为时代的弄潮儿，抒写了一个又一个现代传奇，成为推动我国经济社会发展的重要力量。
30年的改革实践充分表明，企业家是我国企业改革发展的直接推动者，是我国市场经济体制建设的探索者。
他们率先冲破旧观念、旧体制的束缚，对旧的生产方式进行创造性破坏，成为推动社会进步不可或缺的一支队伍，展望未来，要深化企业改革，缔造一大批具有国际竞争力的中国企业，同样离不开企业家的创新开拓精神。
而本文关于中国企业家创新精神的研究对于我国企业的生存与发展都具有重要的现实意义。
1.2国内外研究现状
一直以来，创新作为企业家精神最核心的内容受到了国内外学者的一致推崇和不断完善。
美籍经济学家熊彼特提出了“创新”理论并把创新精神视为企业家精神最本质的特征与资本主义经济以致一切事业发展的基本动因；英国著名技术创新研究专家弗里曼于20世纪80年代末期提出国家创新体系理论，从国家制度政策等宏观层面发展企业家精神；哈佛大学商学院的波特教授强调将一批组织集中到一起进行创新；美国著名管理学家德鲁克明确把企业家精神界定为社会创新精神，他认为企业的目的必须在社会之中。
我国经济学家樊纲则认为企业家的本质就是创新，包括技术、产品、市场、组织、管理等各个方面的创新；海尔集团张瑞敏在解释企业家创新精神时指出以人为本的管理就是管理人员的创新精神。
综合以上理论可以看出，企业家的创新精神理论在国内外专家、学者的引导与规范下，正不断朝着适应时代与市场经济要求的方向发展。
本文也将提出自己对于中国企业家创新精神理论方面的看法并针对中国企业家创新精神的缺失提出解决的措施。
1.3研究思路及内容安排
我的毕业论文“中国企业家创新精神研究”，遵循了发现问题、提出问题、分析问题、解决问题的研究思路。
采用理论与实际相结合的研究方法，在现状研究、数字分析的基础上进行归纳与总结，最后提出了解决问题的具体措施。
其主要内容包括：
第一章，前言。
主要介绍论文的研究背景，选题意义，国内外研究现状，研究思路及内容安排；第二章，企业家创新精神理论概述。
这部分将系统介绍企业家的界定与企业家的领导特质、企业家精神、企业家创新精神及这两者之间的关系，并主要对企业家创新精神进行概念界定。
第三章是中国企业家创新精神培养上存在的障碍，主要介绍中国企业家创新精神呈现出的特点及目前中国企业家在创新精神上存在的问题并进行分析。
第四章是中国企业家创新精神不足的原因分析，在这一章笔者将从不同的角度分析中国企业家创新精神不足的原因。
第五章是中国企业家创新精神的培养，这一部分主要从企业家自身素质的培养，企业内部激励约束机制的构建及我国政府、社会环境建设等几方面提出具体的解决方法。
第2章企业家创新精神概述
企业家的理论形成和发展是现代市场经济发展的产物。
尽管目前国际经济学界对企业家定义本身没有一个统一的被广泛认可的结论，但企业家理论的出现确实能解释企业家的某些内在本质特征。
2.1企业家的定义与企业家的领导特质
2.1.1企业家的定义
企业家（entrepreneur）一词源于法语。
16世纪该词意指参与领导军事征战的人们，200年以后，才扩展到其他方面探索活动的人。
1775年法国经济学家康特龙在《商业概览》一书中首先提出了“企业家”这一概念并把企业家定义为承担某种风险的人。
英国经济学家马歇尔认为，企业家是以自己的创新力、洞察力和统帅力，发现和消除市场的不平衡性，创造交易机会和效用，给生产过程提出方向，使生产要素组织化的人[1]。
美国经济学家熊彼特认为，企业家是不断在经济结构内部进行“革命突变”，对旧的生产方式进行“创造性破坏”，实现生产要素重新组合的人[2]。
美国经济学家德鲁克认为，企业家是革新者，是勇于承担风险、有目的地寻找革新源泉、善于捕捉变化、并把变化作为可供开发利用机会的人[3]。
综合以上言论我们可以将企业家定义为：
企业家是担负着对土地、资本、劳动力等生产要素进行有效组织和管理、富有冒险和创新精神的高级管理人才。
企业家与一般厂长、经理等经营者之不同，主要表现就在于企业家敢于冒险，善于创新。
企业家是经济学上的概念，企业家代表一种素质，而不是一种职务，企业家是企业中能够让企业合法经营、持续发展并具有社会责任感的人。
2.1.2企业家应具备的领导特质
21世纪企业家的兴衰取决于它的领导力量，他们面临的任务非常艰巨，企业家必须具备卓越的领导特质才能在激烈的市场竞争中使企业立于不败之地。
笔者认为新时期的企业家应具备以下十个条件[4]：
1．开阔的视野，具有全球性的眼光；
2．要向前看，改进战略性思想；
3．将远见卓识与具体目标相结合的能力；
4．具有适应新形势，不断变革的能力；
5．具有较强的协调和沟通能力；
6．具有管理不同的人物和不同资源的能力；
7．具有能不断改进质量、成本、生产程序和新品种的能力；
8．具有创造性管理的才能；
9．善于掌握各种信息、应对各种情况并且通晓决策过程；
10.具有准确的判断力，富有创新精神。
在以上特质当中，笔者认为创新精神是企业家最重要的品质和特征，尤其对于中国的企业家而言，随着入世后面临的更为严峻的考验以及目前经济危机所带来的负面冲击和影响，如何运用创新精神并形成持久的创新能力是中国企业家们求生存、求发展的重中之重。
2.2企业家精神与企业家创新精神
2.2.1企业家精神的基本内容
奈特认为企业家精神就是在不确定的情况下以最富有创造性的活动去开辟道路的创新精神和勇于承担风险的精神。
笔者认为企业家精神是企业家特殊技能（包括精神和技巧）的集合。
或者说，企业家精神指企业家组织建立和经营管理企业的综合才能的表述方式，它是一种重要而特殊的无形生产要素。
企业家精神也是表明企业家这个特殊群体所具有的共同特征，是他们所具有的独特的个人素质、价值取向以及思维模式的抽象表达，是对企业家理性和非理性逻辑结构的一种超越、升华。
企业家精神包括以下几个方面：
1．创新精神。
创新是企业家的灵魂，是企业家的主要特征。
企业家的创新精神体现为一个成熟的企业家能够发现一般人所无法发现的机会，能够运用一般人所不能运用的资源，能够的找到一般人所无法想像的办法。
2．冒险精神。
一个企业经营者，要想获得成功，必须要有冒险精神。
企业家的冒险精神主要表现在：
企业战略的制定与实施上；企业生产能力的扩张和缩小上；新技术的开发与运用上；新市场的开辟上等等。
3．敬业精神。
企业家的敬业精神就是指以明确的目标选择、朴素的价值观、忘我投入、认真负责的态度从事本职工作时表现出的个人品质。
敬业精神是做好本职工作的重要前提和可靠保证。
4．宽容与合作精神。
企业家的宽容精神是指企业家具有宽容心，愿意与人友好相处，愿意与他人合作的态度和精神。
为研究企业家精神，中国企业家调查系统专门做了一次问卷调查。
表2-1调查样本基本情况（%）
行
业
农林牧渔业
采矿业
制造业
电力、燃气及水的生产和供应业
建筑业
交通运输、仓储和邮政业
信息传输、计算机服务和软件业
批发和零售业
住宿和餐饮业
房地产业
租赁和商务服务业
其他行业
1.7
1.6
74.8
2.1
3.9
2.0
1.1
5.4
0.6
4.0
0.7
2.1
经
济
类
型
国有企业
集体企业
私营企业
股份合作企业
股份有限公司
有限责任公司
其他内资企业
外商及港澳台企业
民营企业
上市公司
9.1
2.1
12.3
4.4
16.5
47.9
0.2
7.5
65.4
2.5
盈
亏
盈利企业
持平企业
亏损企业
62.8
16.9
20.3
地
区
东部地区企业
中部地区企业
西部地区企业
东北地区企业
59.4
20.0
14.3
6.3
生
产
状
况
超负荷生产企业
正常运作企业
半停产企业
停产企业
4.4
80.4
14.4
0.8
规
模
大型企业
中型企业
小型企业
9.3
43.4
47.3
出口型企业
非出口型企业
49.3
50.7
企业家精神不仅是企业家创业创新的精神资源，也是企业可持续发展的动力源泉。
为了解中国企业经营者对企业家精神的认识和评价，研究企业家精神对企业发展的影响，探索影响企业家精神的主要因素，在中国企业家调查系统关于“2008年中国企业经营者问卷跟踪调查”[5]的基础上，笔者对调查结果进行分析后得出结论：
企业经营者普遍认同创新是企业家精神的重要特征，同时也认为敬业、实现自我价值、乐于奉献是企业家精神的重要内涵。
调查从企业家精神的创新意识、冒险意识、机会敏锐性和挑战意识四个层面了解了企业经营者的自我评价。
根据调查结果显示：
大多数企业经营者重视创新，善于把握市场机会，而对自己在冒险和挑战意识方面的评价相对较低。
本次调查的企业经营者平均年龄为49.7岁，其中55岁及以上占29.3%，44岁及以下占26.7%，45～54岁占44%。
文化程度为大专及以上的占76.9%，其中具有本科及以上学历的占41.2%。
所学专业为管理类的占48.5%，为经济类的占33.2%。
职务为企业董事长或总经理、厂长、党委书记的占93.9%，其他职务的占6.1%（见表2-2）。
表2-2调查对象基本情况（%）
性
别
男
女
95.8
4.2
文
化
程
度
初中或以下
中专、高中
大专
大学本科
研究生学历
硕士
博士
4.6
18.5
35.7
25.3
7.5
6.9
1.5
年
龄
44岁及以下
45-49岁
50-54岁
55岁及以上
26.7
19.7
24.3
29.3
平均年龄
49.7
所
学
专
业
文史哲法律
经济
管理
理工农医
其他
6.6
33.2
48.5
24.9
13.2
现
任
职
务
董事长
总经理
厂长
党委书记
其他
61.9
58.8
8.0
16.3
6.1
总体来看，企业经营者的企业家精神均值为3.53，高于中值3，这表明我国的企业经营者们已经越来越重视自身企业家精神的培养。
其中对机会敏锐性的评价最高，对创新意识的评价次之，对冒险意识的评价居第三，对挑战意识的评价相对较低（见表2-3）。
调查表明，企业经营者对创新意识和机会敏锐性的自我评价较高，而对冒险意识和挑战意识的评价相对较低。
表2-3企业经营者对企业家精神的自我评价
均值
标准差
创新意识
决策层重视研发和创新
决策层强调技术领先
企业战略注重探索和原创
在开发新产品方面领先竞争对手
4.28
4.53
4.30
3.93
4.36
0.61
机会敏锐性
决策层善于快速抓住瞬息万变的市场机会
在市场竞争中采用积极主动地策略
在市场环境不确定时，战略决策趋于谨慎
决策层总能洞察别人所看不见的市场机会
4.29
4.30
4.44
4.32
4.11
0.61
冒险意识
决策层倾向于实施高风险高回报的项目
决策层在投资行为中极有魄力
3.27
2.73
3.80
0.84
挑战意识
通常避免与竞争对手发生正面冲突
通常不会正面挑战竞争对手
2.28
2.04
2.53
0.84
企业家精神（综合）
3.53
0.40
对比往年的调查数据，在2000年和2008年的调查中，两次问及“您认为最能体现企业家精神的特征有哪些”，调查结果显示，选择“勇于创新”的企业经营者比重一直较高；选择“敢于承担风险”的比重从2000年的20.8%上升到2008年的26.8%；选择“追求最大利润”的比重从2000年的33.6%下降到2008年的15%。
调查表明，企业经营者认为创新精神和冒险精神是企业家精神的重要特征，同时也认为“敬业”、“实现自我价值”和“乐于奉献”是企业家精神的重要内涵。
这表明，我国的企业和企业家正逐步变以企业利润最大化为企业价值最大化。
（关于2000年和2008年企业经营者对企业家精神的理解的数据对比见表2-4）。
2.2.2企业家创新精神的内涵
经济学家熊彼特说：
“企业家的职能就是创新”，即冒险事业的经营者或组织者。
奈特认为企业家精神就是在不确定的情况下以最富有创造性的活动去开辟道路的创新精神和勇于承担风险的精神。
弗里曼提出国家创新体系理论,从国家制度政策等宏观层面发展企业家精神。
波特强调将一批组织集中到一起进行创新,并把这种形式称为“集群”。
Miller提出公司企业家精神,并把创新精神作为其最重要的内容。
彼得·德鲁克明确把企业家精神界定为社会创新精神，他强调创新已成为未来构成企业家精神最重要的特殊工具。
笔者认为所谓企业家创新精神就是企业的经营者或组织者具有的标新立异，独树一帜的品质与风格以及他所具有的审时度势，超前预测，不断开拓创新，时时瞄准市场需求的能力。
其创新的目的在于经济效益的提高，适应环境的变化，使生产要素在空间和时间上优化组合，在激烈的市场竞争中求生存，谋发展，开创新的局面，做出新的成绩，铸造新的辉煌。
创新精神是企业家的灵魂。
企业家成长的最大隐患,就是创新精神的消亡；创新是企业家的典型特征,包括产品创新、技术创新、市场创新、制度创新等等；创新是企业家成长和发展的第一推动力。
正因为有了企业家的创新精神,才创造出新颖、与众不同的价值和满意度,也正因为有了企业家的创新精神,创新才被赋予更深刻的意义,企业家与其创新精神的有机结合,使得人类经济活动范围空前扩大,经济和社会发展的速度进一步加快。
2.2.3企业家精神与企业家创新精神的关系
根据马克思的二重性原理进行分析，企业家精神既有自然属性又有社会属性，企业家精神的自然属性即合理组织生产力要素与资源相联系的属性，其社会属性即企业家精神具有和特定的生产关系、民族和历史等相关联的一面。
而企业家创新精神的双重性则蕴涵于企业家精神自然属性与社会属性中有关创新特征的部分里。
企业家创新精神固然最能反映企业家精神的本质特征，但不同的时代和社会里，企业家的创新精神必然会显示出不同的伦理支撑。
另外，企业家精神作为一种价值观是从社会道德规范中提炼概括出来的，企业家创新精神必然也受到社会伦理道德的规范与启发，创新活动的过程始终处于各种社会关系之中，其结果也必然牵涉到企业家对各种社会关系的协调与合作能力。
从辩证的角度来看，创新精神是企业家精神的其中一种，而且被普遍认为是最为重要的一个方面。
熊彼特提出“创新”理论并把创新精神视为企业家精神最本质的特征以致一切事业发展的基本动因。
他的创新理论本身具有一定的合理性，但同时他的创新精神理论也极具短暂性与个人性的特点。
企业家精神还包括敬业精神、合作精神与社会责任感等，只有创新精神的企业家精神是不完整的，同时创新精神对于企业家的精神构成也是不可或缺的。
第3章中国企业家创新精神培养存在的主要障碍
虽然改革开放3O多年来，我国培养了一大批优秀的企业经理人才，也涌现出了许多优秀的企业家，如张瑞敏、柳传志、李嘉诚、王永庆等，但是却难以形成一批具有创新精神的优秀企业家队伍。
这与企业家创新精神的形成离不开其所处的社会环境和文化氛围有着密切的联系。
当前，我国传统文化的影响、长期计划经济遗留下来的干部人事制度以及激励约束机制的不完善等，严重地制约了我国企业家创新精神的培养。
3.1中国企业家创新精神存在的不足
3.1.1创新动力不足
首先，利润驱动是企业家创新精神的润滑剂。
从马斯诺的需求层次理论来看，企业家的创新精神要想变成一种活动现实，必须有足够的物质激励作为基础铺垫。
但是，从目前我国的企业家薪酬体系和结构看，我国企业家的薪酬普遍较低，而且以短期激励为主。
我国企业薪酬结构大部分采用货币工资制和年薪制，但货币工资制的激励作用微乎其微，而年薪制又比较容易导致经营者的短期行为，所以，目前的薪酬内容、结构很大程度上导致了创新动力不足。
3.1.2创新持续性与稳定性不足
成功企业家对创新容易产生“成功综合症”，即成功之后是失败，创新之后出现惰性，包括结构惰性和文化惰性。
成功的创新会产生一定地消极影响，随着企业的成长会形成一些为应付工作复杂性而增设的结构、流程和系统，这些结构和系统纠缠在一起，使计划中的变革实施起来更加困难。
而比这种惰性意义更为广泛的是伴随组织成长和成功而来的文化上的惰性。
一个企业过去越是成功，企业家和企业员工对过去长期形成的非正式规范、价值观、群体网络以及英雄人物的认同就越是习惯、越是根深蒂固，越会助长文化上的惰性和组织的自满。
3.1.3创新能力不足
企业家应该具备较强的机会意识，重视寻找和利用外部机会，重视从顾客和市场营销人员身上获得市场信息，重视从技术专家方面获取技术信息等等而最重要的是，企业家要善于对捕捉到的创新机会进行风险估算，面对诸多创新选择，要在情况不完全明朗时作出决策，不至于失去创新的最佳时机。
但是，随着企业的成长，由于企业家自身的有限理性以及外界环境的不确定性，企业家的综合素质与能力水平不足以为创新精神提供平台的问题越来越严重。
3.1.4创新权力不足
企业家拥有权力的范围和大小，在很大程度上决定着企业家创新的内容与方式的选择，即决定企业家今后的创新行为。
企业家的创新权力不仅受到来自国家的经济体制、政策和法规对企业经营行为的限制，而且受到来自公司治理内部的规则和决策程序对企业家创新活动的限制。
如果限制太多，创新权力较小，企业家的创新空间就越狭窄，他的手脚就被束缚得越严重。
反之，如果企业家拥有的创新权力越大，同时激发企业家的创新精神和思维，那么企业家的创新成果也将越多。
而目前我国企业家因为受到国家经济体制以及公司内部不合理的治理结构的影响，创新权力明显不足。
3.2中国企业家创新精神培养面临的障碍
3.2.1传统文化的不利影响
在我国漫长的历史文化中，儒家思想体系长期占据着主导地位，它对我国现代文化发展的影响是相当深远的。
儒家思想在许多方面影响着企业家的精神特质，尽管它对企业家的人格等方面的培养有诸多积极的作用，但在许多方面都不利于企业家创新精神的成长。
它在某种程度上严重抑制了人的个性发展尤其是以创新、冒险为主导的个性发展。
在现代社会，企业家要成长、要发展，必须突破这种文化框架的束缚，创造出有利于企业家创新精神成长的崇尚个性发展、锐意进取、敢闯敢为的崭新的文化氛围。
同时传统的“官本位”思想文化也不利于对企业家创新精神的培养。
在两千多年的封建社会发展过程中，我国的“官本位”思想一直很盛行，尽管我国的市场经济已经初步确立，但是传统的“官本位”文化思想还具有一定的市场，这对于我国企业家创新精神的成长非常不利。
3.2.3缺乏合理的选拔机制
近些年来，虽然我国企业一直在进行干部人事制度改革，已经为建立一种公开平等、竞争择优的选人用人机制做出了许多积极的探索。
但就目前整个企业状况来看，由于受到传统的“官本位”思想以及改革进程的影响，对经营管理者的选拔任用从根本上仍未摆脱党政干部的管理模式，尤其对于国有企业来说，众多的企业无权在市场上自主地选择自己所需要的企业家，只能被动地接受上级组织部门选派给它的厂长和经理。
在现行的企业家选拔机制中，企业家的选拔还主要是政府部门的行政任命制，企业家的选拔主体被易位给了上级行政部门，这在很大程度上影响了企业家的成长，抑制了企业家的创新行为，不利于我国企业家创新精神的培养。
3.2.3缺乏有效的企业家激励约束机制
尽管多年来，各方面一直在为完善企业家创新行为的激励约束机制而努力，但是由于产权和法律制度等方面没有实质性的突破，激励机制的激励对象不明确，对企业家的激励偏重非物质激励，激励的内容不明晰，非货币化倾向较为严重，加之平均主义思想根深蒂固，因此导致激励机制一直难如人意，对企业家缺乏有效的激励，严重地抑制了我国企业家创新行为，企业家创新精神的培养也失去了动力。
另一方面，由于没有形成有效的约束机制作为配套，导致了企业家权力高度集中，监督制约机制弱化，企业家的财产控制权与经营责任存在严重的不对称性，失去监督和约束的企业家只会挥霍和侵吞企业资产，不会致力于企业的创新，更不用说创新精神的培养。
第4章中国企业家创新精神不足的原因分析
上一章总结了中国企业家创新精神呈现出的特点以及中国企业家创新精神培养方面面临的障碍，那么，究竟是什么原因导致这些问题的出现呢？
在这一章中，笔者就将对中国企业家创新精神不足的原因进行分析，主要分成三个方面：
首先是外部环境影响分析。
其次是内部因素影响分析。
最后，通过构建委托-代理模型，对影响企业家创新精神的几个重要变量进行分析。
4.1外部环境影响分析
导致中国企业家创新精神不足的原因有很多，根据中国企业家调查系统的数据显示，外部环境因素对企业家精神有比较显著的影响。
表4-1影响企业家精神的外部环境因素
因变量
自变量
冒险意识
创新意识
机会敏锐性
挑战意识
企业家精神（综合）
政府因素
政策简便程度
政府职能转变
-0.06
0.19
0.06
0.12
-0.01
0.11
0.00
-0.07
-0.01
0.15
社会因素
合同和产权保护
融资难度
当地人力资源供应
0.02
0.03
-0.01
0.04
0.00
0.04
0.05
-0.01
0.04
-0.04
-0.01
0.01
0.02
0.01
0.03
行业竞争因素
竞争强度
技术变化
行业增长
0.08
0.15
0.18
0.03
0.12
0.19
0.03
0.11
0.17
-0.15
-0.10
-0.03
-0.01
0.11
0.22
从调查的结果来看，首先，行业竞争因素包括竞争强度、技术变化和行业增长等对企业家精神影响最大，表明激烈的竞争、快速的技术变化和行业增长会有助于提高企业家的精神，特别是对提高创新精神和冒险意识有较大的促进作用。
其次，政府和社会因素对企业家精神的影响也较大。
就政府因素而言，对企业家精神影响最突出的是政府职能的转变；就社会因素而言，对企业家精神影响比较显著的主要是合同和知识产权保护以及当地人力资源供应，它们对企业家的创新意识和机会敏锐性有显著的正面影响。
而现实生活中，正是因为某些政府政策的不到位，政府职能的未转变、合同与产权保护的缺乏以及融资难度的加大对企业家的创新精神造成了不利的影响。
4.2内部因素影响分析
4.2.1企业家的个人修养不足
企业家的职业决定了他是一个全方位的管理者，而不是某一方面的专家。
他的个性、知识、工作作风、气质魄力、决策方法、品德、信念、人际关系等无不对企业的前途命运、员工的精神面貌、企业经营管理效率产生重大影响。
企业家的个人修养决非个人的小事,而是关系到企业家创新精神能否正常发扬的大事。
为什么我国一些企业家难有大的作为？
为什么有的企业家在成名之后,很快走了下坡路,而不能巩固既有的成就,把事业做得更大更好？
一个很重要的原因就是企业家的个人修养没有跟上去。
他们或者因为文化水平低,不注意加强学习,个人视野狭窄,又缺乏能人智士辅佐,忙于琐事,疏于战略,迷误前进方向,因而被市场无情淘汰；或者因为成功
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