期货从业资格《期货基础知识》全真模拟考试试题A卷.docx
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期货从业资格《期货基础知识》全真模拟考试试题A卷
省（市区）姓名准考证号
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2019年期货从业资格《期货基础知识》全真模拟考试试题A卷
考试须知：
1、考试时间：
120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、设立期货公司，应由（）批准。
A、国务院期货监督管理机构
B、国务院期货监督管理机构派出机构
C、中国期货业协会
D、期货交易所
2、非结算会员向客户收取的保证金属于（）所有。
A、会员
B、客户
C、期货公司
D、期货交易所
3、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。
A、3万
B、5万
C、10万
D、20万
4、期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。
A、每周交易闭市
B、每年财务结算
C、每次交易完成
D、每日交易闭市
5、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。
A、为期货公司提供中间介绍业务的机构
B、期货公司
C、期货投资咨询机构
D、中国期货业协会
6、申请经理层人员的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。
A、2
B、3
C、5
D、7
7、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（）批准。
A、国务院银行业监督管理机构
B、国务院期货监督管理机构
C、中国期货业协会
D、中国银行业协会
8、宋体下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）
A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B、挪用客户的期货保证金或者其他资产
C、中国证监会禁止的其他行为
D、诚实守信，恪尽职守
9、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。
但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）
A、65100元/吨
B、65150元/吨
C、65200元/吨
D、65350元/吨
10、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A、监事会
B、独立董事
C、首席风险官
D、首席执行官
11、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。
某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（）作用。
A、锁定生产成本
B、利用期货价格信号组织生产
C、锁定利润
D、投机盈利
12、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（）在会议记录上签名。
A、理事
B、理事和工作人员
C、理事和记录员
D、投赞成票的理事
13、宋体2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。
由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）
A、给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B、给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D、给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
14、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（）反映会员保证金的变动情况。
A、真实、准确、完整地
B、真实、及时、完整地
C、准确、及时、完整地
D、真实、公开、完整地
15、（）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。
A、期货交易
B、现货交易
C、商品交易
D、远期交易
16、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）
A、拘留
B、传讯
C、提示
D、限制人身自由
17、2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。
随后将挪用的300万元期货保证金返还。
下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）
A、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
B、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
D、鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任
18、申请从事境外业务的企业，应至少有（）名从事境外业务（）年以上并取得中国证监会或境外监管机构颁发的从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的风险管理人员。
A、3，2
B、3，1
C、5，2
D、5，1
19、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）业务。
A、信托投资
B、股票投资
C、自用动产投资
D、非自用不动产投资
20、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）
A、50%
B、100%
C、150%
D、200%
21、宋体客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）
A、请求权
B、追偿权
C、代位权
D、质押权
22、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。
A、该经营机构
B、客户
C、期货交易所
D、客户和经营机构共同承担
23、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名具有期货从业资格的业务人员。
A、2
B、3
C、4
D、5
24、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。
A、期货公司
B、期货交易所
C、中国证监会
D、财政部
25、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（）
A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同
B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同
C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的
D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利
26、期货公司向客户收取的保证金（）
A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用
B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用
C、所有权归客户
D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有
27、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。
A、最高的比例
B、最低的比例
C、中间比例
D、自行制定比例
28、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。
A、5日
B、10日
C、15日
D、30日
29、（）有权批准交易所的会员资格。
A、期货交易所
B、中国证监会
C、期货业协会
D、工商行政管理部门
30、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。
各专门委员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。
（）
A、理事会;会员大会
B、会员大会;会员大会
C、理事会;理事会
D、会员大会;理事会
31、在我国，会员制期货交易所的（）是法定代表人。
A、监事长
B、理事长
C、总经理
D、董事长
32、2006年9月，（）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。
A、中国期货保证金监控中心
B、中国金融期货交易所
C、中国期货业协会
D、中国期货投资者保障基金
33、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A、中国期货业协会
B、本交易所会员大会
C、本交易所理事会
D、中国证监会
34、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（）
A、期货交易信用风险大
B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本
C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员
D、期货交易具有公平、公正、公开的特点
35、空头套期保值者是指（）
A、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头
B、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头
C、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头
D、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头
36、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。
A、会员统一结算制度
B、每日无负债结算制度
C、会员分级结算制度
D、保证金结算制度
37、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。
A、1倍以上3倍以下
B、3倍以上5倍以下
C、1倍以上5倍以下
D、2倍以上5倍以下
38、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（）
A、加息可能性增加
B、加息可能性减弱
C、维持利率不变
D、降息可能性增加
39、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。
A、亲属
B、近亲属
C、同学
D、朋友
40、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
41、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A、营业期限届满，股东大会决定不再延续
B、股东大会决定解散
C、破产
D、因合并或者分立需要解散
42、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是（）
A、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎
B、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎
C、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗
D、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗
43、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。
A、3日
B、5日
C、7日
D、10日
44、公司制期货交易所的权力机构是（）
A、董事会
B、理事会
C、股东大会
D、会员大会
45、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。
A、各期货交易所
B、期货交易所的结算机构
C、期货业协会
D、期货公司
46、人民法院审理（）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同
B、期货侵权纠纷
C、无效的期货交易合同
D、期货交易合同
47、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。
A、不得提高
B、不得降低
C、申报中国证监会决定降低或者提高
D、由期货公司自主决定降低或者提高
48、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。
A、长期性经营
B、持续性经营
C、稳健性经营
D、营利性经营
49、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天
A、20
B、30
C、60
D、90
50、宋体通过从业资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、商务部
51、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。
A、银监会
B、证监会
C、期货交易所
D、期货业协会
52、宋体协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。
A、期货业协会
B、中国证监会
C、公安机关
D、期货交易所
53、有关趋势线的说法不正确的是（）
A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在
B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性
C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效
D、趋势线延续的时间越长就越无效
54、下列商品期货不属于能源期货的是（）期货。
A、动力煤
B、铁矿石
C、原油
D、燃料油
55、宋体实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。
A、3
B、5
C、7
D、15
56、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（）行政处罚。
A、可以从轻、减轻
B、应当从轻、减轻
C、可以从轻、减轻或者免于
D、应当从轻、减轻或者免于
57、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A、3%
B、5%
C、7%
D、10%
58、期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。
A、国务院
B、中国银监会
C、中国期货业协会
D、中国证监会和财政部
59、宋体张某取得期货从业资格后、在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。
对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。
A、5
B、7
C、10
D、20
60、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）
A、80％
B、90％
C、120％
D、150％
61、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（）
A、必须经中国证监会批准
B、必须经中国证监会备案
C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准
D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案
62、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（）业务而制定的。
A、结算业务
B、自营业务
C、经纪业务
D、咨询业务
63、中国证监会派出机构应当在（）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。
A、5个
B、7个
C、10个
D、15个
64、关于期货交易所，下列说法正确的是（）
A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会
B、期货交易所会员大会由大会主席主持
C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免
D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届
65、宋体下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）
A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理
C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
66、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。
第二天，王某未能按照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。
由于王某资信状况一直良好，。
期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（）
A、保留持仓期间造成的损失，由客户自己承担，穿仓造成的损失由期货公司承担
B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担担，穿仓造成的损失由期货公司承担
C、全部损失由客户承担
D、全部损失有期货公司承担
67、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（）结算制度。
A、季末无负债
B、次日无负债
C、年末无负债
D、当日无负债
68、期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A、内部控制制度
B、内部控制文本制度
C、内部监督体系
D、内部控制模式
69、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（）
A、应当退出委托关系
B、应当向投资者披露
C、应当向董事会披露
D、应当向所在经纪公司披露
70、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。
A、股东大会
B、中国证监会
C、期货业协会
D、期货保证金安全存管监控机构
71、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。
A、可用资金余额
B、持仓盈利
C、期末权益
D、风险度
72、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。
A、法定代表人
B、结算负责人
C、财务负责人
D、经营管理主要负责人
73、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）
A、百分之六十
B、百分之八十
C、百分之二十
D、百分之四十
74、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日
B、交易完成30日
C、收到结算报告的当天
D、《经纪合同》约定的时间
75、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（）
A、谈话
B、责令具结悔过
C、提示
D、记入信用记录
76、期货合约是指由（）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
A、证券交易所
B、期货交易所
C、期货行业协会
D、期货经纪公司
77、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A、1万元以上5万元以下
B、1万元以上10万元以下
C、3万元以上5万元以下
D、3万元以上10万元以下
78、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为（）
A、杠杆作用
B、套期保值
C、风险分散
D、投资“免疫”策略
79、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
80、期货交易所、期货交易所应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
A、每周
B、每月
C、每季度
D、每年
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、宋体期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：
（）
A、出具警示函
B、对公司高管人员进行监管谈话
C、责令公司增加内部合规调查的频率
D、提请董事会，撤销高管人员职务
2、宋体期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。
A、违反规定使用、分配收益
B、违反规定接纳会员
C、不按照规定建立、健全结算担保金制度
D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金
3、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。
不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。
按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（）
A、9万元
B、10万元
C、8万元
D、6万元
4、宋体期货交易所因（）而解散。
A、法定代表人变更
B、会员大会或者股东大会决定解散
C、章程规定的营业期限届满
D、中国证监会决定关闭
5、宋体中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编码申请。
A、客户资料不符合实名制要求
B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
C、客户没有期货交易的经历
D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
6、宋体期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。
A、周报表
B、月报表
C、季度报表
D、年报表
7、宋体期货从业人员有下列（ ）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费
D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
8、宋体期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）
A、申请书
B、关于变更法定代表人的决议文件
C、拟任法定代表人任职资格证明
D、中国证监会规定的其他材料
9、宋体下列说法错误的是：
（）
A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个
B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握
C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续
D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案
10、宋体期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。
A、公开
B、合理
C、有效
D、完全保障
11、宋体下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）
A、财务负责人
B、期货公司董事长
C、期货公司监事会主席
D、除期货公司监事会主席以外的监事
12、宋体期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（）
A、允许客户开仓交易
B、不通知客户追加保证金
C、对客户强行平仓
D、允许客户继续持仓
13、宋体期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业，一下说法正确的是（）
A、转让股权超过5%，应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B、转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准
C、转让股权超过5%，应当报中国证监会批准
D、转让股权行为通知全体股东
14、宋体期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有（）
A、期货从业资格证书
B、期货投资咨询业务资格申请书
C、股东会关于申请期货投资
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