内部控制会议纪要与内部控制整改措施汇编.docx

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内部控制会议纪要与内部控制整改措施汇编

内部控制会议纪要与内部控制整改措施汇编

内部控制会议纪要

中铁电气化局集团有限公司武汉轨道交通三号线一期23标段项目部会议纪要（5）23标综合部20**年03月28日23标项目部内部管理交流会议纪要签发人：

3月27日晚18：

40，武汉轨道交通三号线一期23标段项目部副部长以上成员在项目部会议室召开项目部内部管理交流会，会议由项目经理廖龙俊主持，主要就近期如何落实“双创”和施工现场临建方案进行了讨论，并形成会议纪要如下。

一、做好文明施工工作，控制施工场地扬尘施工场地内的文明施工工作由陈军平负责落实，李金康分管。

安全环保部配置专人，购置相关设备，对场地内容易引起扬尘的路面进行周期性洒水控制，洒水设备根据施工现场实际情况，多方比较租赁、自购、自建简易设备等方式，既要满足常态化洒水需求，又要充分考虑经济因素。

硬化路及门前纵向到底、横向前后五十米内区域内卫生及扬尘控制由门卫负责管理。

二、做好安全施工工作，确保民工宿舍及食堂安全分管领导要提高认识，做好民工宿舍区消防安全管理工作，配备齐全相关消防安全设施，收集齐全相关资料备查。

同时做好民工食堂卫生和防疫工作，尽快办全卫生许可证及相关证件，并加强日常监督管理。

三、加强施工场地内临建设施管理施工场地内临时住宿区、临时卫生间由项目部根据施工场地布局集中设点建设，以便集中排污、集约化管理，根据现场施工人员生活需要和施工现场实际情况，预算场地内人员数量，采取临建和移动设施相结合的方式，张恩亮负责整体设计，陈军平负责拿出方案，并具体组织建设实施。

四、分管领导要强化责任各分管领导要强化责任意识，多意识跑施工现场，了解现场施工情况，针对项目建设可能存在的问题要有预见性，及时采取有效预防措施、合理优化。

五、关于湖北东升相关问题

（1）运用库桩基上部结构出现标高偏差等一系列问题，由上部结构承建方来解决，湖北东升督促破桩、接桩工作。

（2）综合楼场地堆土问题，基坑边严禁堆土，湖北东升负责，四月一日前必须清理，可堆放至低洼区域，保持场地内平整。

（3）场地内人员配置问题，根据现场施工进度需求，湖北东升要保证现场木工、钢筋工、泥工人员充足，3月29日前必须保证场地内作业人员达到五十人以上。

六、塔吊的进场安装计划在4月1日进场安装，安装之前告知监理单位，尽快落实塔吊车进场线路，陈军平负责现场塔吊安装督办工作，后续抓紧时间安排报检、报验、申请使用事宜，计划在4月15日投入正常使用。

七、施工现场办公相关事宜综合部负责，项目部计划于4月15日部分人员进驻施工现场办公，各部门根据工作安排，将进驻现场办公及住宿人员名单报送至综合部统一协调，本着精简资源，充分利用原则，空调从项目部办公室抽调，其他设施一律简化购置。

八、张恩亮提出相关建议

（1）每周四监理例会后召开内部交流会，可以将监理例会上暴露出来了问题相互之间及时沟通。

（2）综合楼试验承台超挖要加强监控，钢筋等材料进场要进行取样、报验，并做好场地内材料的存储防护工作。

（3）隐蔽工程要做好报验前的自检工作。

（4）监督桩基施工队做好退场料清工作。

（5）每周施工周报上要体现对本周工作完成情况的分析，各分管领导积极发表意见。

参加人员：

廖龙俊胡一明张恩亮李金康兰召明郑平蒲泓鮁佘新才姚仲良杨震陈军平刘远西杨金林夏法庭罗强二〇一四年三月二十八日主题词：

内部管理会议纪要分送：

城铁分公司。

抄送：

项目部各专业、部门存档。

篇二：

20**年工作会议纪要

深圳市赤湾东方物流有限公司20**年工作会议纪要（讨论稿）会议时间：

20**年2月17日-19日会议地址：

深圳南山青青世界401会议室会议主持：

公司总经理陈波参加人员：

范肇平董事长、李红卫董事、公司经营班子、公司职能部门负责人、各分支机构负责人在17日的会议上，总部各部门、各分支机构汇报了20**年度工作总结和20**年重点工作计划，经营部汇报了20**年各分支机构KPI绩效考核完成情况；公司颁布了20**年度单项奖、安全奖并公布了20**年集团超额激励分配初算结果；各部门、分支机构与总经理签订了《20**年度KPI绩效合同》，几家拥有生产设备的单位与总经理签订了《20**年安全生产责任书》。

18日上午，陈波总经理代表经营班子向会议作《20**年总经理工作报告》，随后与会人员分组对《总经理工作报告》进行了分组讨论；18日下午，会议进行了“集团大物流战略”培训和研讨。

本次工作会会议纪要如下：

1、20**年，在集团领导下，通过东方物流各位经理和全体员工的共同努力，东方物流全面完成了集团下达的各项指标。

实现营业收入6.5亿元，同比增长46%；完成净利润2471万元，同比增长106%。

各项管理指标全面达标。

2、20**年，东方物流在保障业务快速增长的同时，注重着力加强内部管理，创新激励机制，提升服务水平；公司的综合管理水平有了较大的提升，为东方物流长远发展打下了良好的基础。

3、20**年，赤湾东方物流按照公司大客户开发战略的要求，一方面通过不断提升服务质量、深化与现有战略客户的合作，另一方面也努力拓展和培育新的大客户20**年，东方物流安全管理工作取得良好的成绩，集团八项管控指标全部达标。

交通行业安全管控指标全部达标。

5、各业务单位、各部门业绩和管理再上新台阶。

各分支机构基本完成了年度经营指标，管理水平得到不同程度的提高，整体实力得到提升；总部各部门进1一步提高服务意识，在管理创新方面有所突破。

总经理工作报告对公司20**年的重点工作安排进行了部署：

1、继续加强内部管理工作，夯实公司发展的基础。

包括以下几个重点：

提升财务管理和服务水平，提高资金使用效率；推进人才梯队建设和人才储备工作，建立健全激励机制；强化成本费用控制，提高公司的精细化管理水平；优化和再造流程，提高业务管理水平；加强司机管理工作，稳定司机队伍；构建项目运营平台，使之成为东方物流未来发展可复制的模板。

2、坚持大客户发展战略，扩大完善网点和运输网络系统。

界定大客户标准，完善大客户服务制度；加大网络布局力度、完善运输网络系统；加强大客户开发和平台类客户挖潜力度；创新业务发展模式；持续打造品牌形象。

3、落实安全生产主体责任，提升安全管理水平。

强化安全生产绩效考核，实行安全生产一票否决制；提高对安全生产的重视程度，变被动安全为主动安全，狠抓设备和技防两个安全要素；建立安管工作、车辆违章和交通事故三个方面的数据库；安技部负责制定各分支机构设备更新计划，加强车辆技术档案管理落实大物流发展战略，积极推进公司重大项目。

跟进落实华中甩挂运输联盟工作、努力促成“华中甩挂运输联盟武汉公共甩挂运输中心项目”实施，抓住广东省交通厅计划就广东省物流发展进行项目合作的机会，促成有利于我司发展的项目实施；结合集团“大物流”发展战略，推进公司的信息化建设工作；关注行业发展趋势，结合集团对东方物流的发展规划，寻找收购兼并机遇，促进东方物流飞跃式发展；集团大物流战略宣贯，从业务角度跟踪五年发展规划的制定与实施。

营业额、网络、大客户三大目标逐一落实；上半年落实。

在分组讨论环节，各部门、分支机构针对《总经理工作报告》和集团“大物流战略”，对工作中的具体问题进行了充分讨论，形成了《工作会小组讨论记录》，公司将安排专人负责跟进《记录》中的事项，分步骤落实。

19日上午，会议对20**年重点工作计划逐一进行了任务分解，责任到人，要求责任人针对重点工作计划制定检验标准、实施步骤、重要举措。

深圳市赤湾东方物流有限公司20**年2月19日4

篇三：

试验室质量内控学习会议纪要。

会议通用记录

内部控制整改措施

深圳市**股份有限公司内部控制建设整改实施工作方案根据深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》，深圳市**实业股份有限公司（以下简称“公司”）于20**年4月制定了并披露了《深圳市**实业股份有限公司内部控制规范实施工作方案》（以下简称“实施方案”），召开了内控建设项目启动大会。

在公司董事会与经营班子领导大力支持下，在公司各部门、各企业的积极参与和配合下，公司内控工作小组与咨询顾问现已按照实施方案的要求完成了公司内控调研分析，提出了内控缺陷整改建议。

为了更好的落实内控基本规范，高效优质地完成内控缺陷整改工作，将实施方案落到实处，特制定本方案。

一、公司内控现状分析20**年5月，通过调研与分析，公司确定本次内部控制基本规范实施范围是公司合并报表范围内所有子公司，其中包括重点实施单位8家。

业务流程方面，确定对公司治理、业务流程与信息化等三个层次进行重点调研，分析内部控制现状与内控基本规范的差异，找出缺陷并提出整改建议。

通过对重点子公司及重要业务流程的访谈与抽样测试，对照内控基本规范的要求，并经过与各单位、部门研究分析，达成共识，现确认公司层面内控缺陷为10个，业务流程存在缺陷234个，IT治理层面为14个，合计258项内控缺陷。

所有的缺陷中，一般缺陷占大多数，适用于所有公司的共性缺陷为118个。

二、整改实施方案针对内部控制缺陷情况以及整改建议，确定按下列计划与要求组织内控缺陷整改工作。

1、整改范围公司内部控制缺陷整改实施范围是公司本部及所有子公司，其中，重点子公司需要按已经确认的内控缺陷清单开展逐项分析，并进行整改；非重点子公司需要对照业务流程与关键控制，分析缺陷并整改。

2、整改责任人公司所属各企业总经理是本企业内控缺陷整改工作的总负责人，各企业的业务部门具体负责相关内控缺陷的整改工作。

公司本部职能部门对职能范围内共性缺陷整改工作，承担统一整改规范与检查验收的责任。

3、整改方式

（1）对于公司整体包括各单位都存在的共性问题，由公司本部各职能部门牵头、主导整改实施工作。

公司本部职能部门要组织子公司相关部门明确整改任务，统筹整改办法，分工合作，共同完成共性问题整改工作。

（2）对于所属子公司之间存在的共性问题，优先在国际电子器件公司进行整改示范，总结经验，然后向其他子公司推行。

各子公司之间要相互协作，完成整改工作。

（3）对于公司本部存在的个性问题，由本部相关职能部门经理负责，根据业务流程完善建议书中的整改意见，进行缺陷整改。

（4）对于子公司存在的个性问题，由各子公司业务流程相关部门负责，根据业务流程完善建议书中的整改意见，进行缺陷整改。

（5）非重点子公司必须根据业务流程关键控制点，对本公司的业务流程进行自查，并形成缺陷汇总报告。

根据顾问公司提供的整改建议对本公司的控制缺陷进行整改。

（6）为了提高内部控制效率与效果，公司本部将在各级子公司统一推广实施协同办公系统。

子公司开展内控缺陷整改同时，需要明确协同办公流程实现控制的业务流程清单。

确定通过协同办公系统实现控制的流程，需要编写流程说明与编制流程图。

子公司内控工作负责人需核对内控缺陷清单，审核流程说明与流程图是否设计合理，是否可以有效执行。

IT人员依据审核后的流程说明与流程图在系统中实现流程信息化内控手册建立为了固化内控建设工作成果，公司将根据《企业内部控制基本规范》及相关指引，建立《公司内部控制规范手册》，阐述公司在与财务报告相关的内部控制方面的方针、政策，汇总公司的相关制度、规定，并详细定义和规范公司内各相关岗位的工作程序和职责。

公司风控部制定内控手册目录、内容、编码规范等。

公司本部职能部门负责组织公司所属各单位对口职能部门编写内控手册，风控部负责汇总编辑成册。

内控手册编辑完成后，公司本部风控部、内部审与各单位要积极组织内控手册培训，促进内控规范得到有效执行，并解答内控规范执行中的疑问，维护与优化内控手册。

5、整改工作的有效监控为确保整改实施进度及整改效果，公司本部内审部和风控部将组成内控工作检查小组，每周对各公司、各部门整改工作跟踪和汇总，每周形成内控整改实施情况报告，向公司内控建设领导小组汇报。

在整改过程中，顾问公司将持续提供辅导与帮助。

6、整改成果的验收公司内审部和风控部共同负责分阶段验收整改成果。

内审部与风险部每周检查整改进展，并对照内控缺陷清单，确认是否有效整改。

有效整改的评价标准是：

内控缺陷清单上列示的设计缺陷重新设计并有效执行；内控缺陷清单上列示的执行缺陷在整改后得到有效执行；内控手册结构合理，内容清晰，可以指导公司员工按规范开展业务，实现内部控制目标。

整改成果最终验收时间是20**年11月21日。

内审部与风控部需在11月下旬向内控领导小组汇报公司本部及子公司整改工作完成情况。

篇二：

部门内部控制自评及缺陷整改报告-。

**内部控制自评及缺陷整改报告根据内部控制自查工作安排，结合设计研究所（以下简称：

设研所）的控制目标和管控重点，我们对截至20**年12月31日的内部控制有效性进行了自查。

一、20**年度设研所内部控制体系建设本年度内部控制制度体系设计是分组进行工作，共分为3个小组，由组长进行分组管理体系建设，小组依据各自项目分工开展各自工作。

内部管理制度流程由小组负责人负责各自小组成员的日常工作安排、出差、考勤及工作情况的考核，再由本部门负责人统一开会了解各个小组的工作开展情况。

内部控制体系建设包括以下几个方面：

（1）进行内部培训，营造良好的内控气氛，包括管理制度培训、专业技能培训、岗位职责描述、业务流程等内容。

形成重制度、重程序的良好工作氛围。

（2）研发组织建设关键要点包括研发组织、研发流程体系、劳动价值体现、职业生涯规划、团队文化五个方面，进行明确组织职责、合理分工、责任落实，使各个员工能够各司其职，互相配合，共同实现整体使命和目标。

（3）技术专业按电气行业的特征，将产品研究、原料配置、产品调试、工程记录分为项目管理、技术开发管理、流程管理、市场管理。

（4）研究所为技术开发、产品开发两大开发系列，并通过市场管理、项目管理、技术开发管理、流程管理等进行贯通，分清了战略侧重点，分清了各专业职能的分工，又明确了管理职责，扩充和丰富了研究所的职责范围和层次、深度。

二、本部门内部控制评价的依据本自评报告旨在根据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制评价指引》的要求，依据总厂《内部控制评价暂行办法》，结合本部门主要经营业务和《内部控制手册》控制目标，对本部门截至20**年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。

三、本部门内部控制评价的范围及自查的主要内容本部门严格按照财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制评价指引》的要求，依据总厂《内部控制评价暂行办法》，结合本部门主要经营业务和《内部控制手册》控制目标，对本部门截至20**年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。

（一）内部控制评价包括以下工作程序：

（1）成立评价工作组，制定评价工作方案。

从职能部门中选配熟悉业务、参与日常监控的业务骨干组成评价工作组，制定评价工作方案。

评价工作方案中明确了评价主体范围、工作任务、人员组织与分工、进度安排和费用预算等相关内容。

（2）发布评价通知。

评价通知包括评价依据、评价范围、评价方式、评价工作组成名单及联系方式、需要配合的事项。

（3）开展自我评价工作。

单位内部按照评价通知开展内部控制自我评价工作，按要求编制内部控制自我评价报告，在规定时间内报送评价工作组。

（4）开展现场检查测试工作。

评价人员按照工作分工，综合运用个别访谈，记录执行评价工作的内容。

评价工作组负责人对评价工作底稿进行了严格审核。

（5）汇总评价结果，编制内部控制缺陷汇总表。

评价工作组对评价工作底稿进行了汇总分析，，编制内部控制缺陷汇总表。

（6）制定缺陷整改方案。

根据内部控制缺陷表，按职责分工制定了缺陷整改方案。

（7）编制内部控制评价报告。

评价工作组根据内部控制评价，编制内部控制评价报告。

（8）内部控制缺陷整改与检查。

认真落实内部控制缺陷整改措施，有内部控制部门对内部控制缺陷整改情况进行督促和检查。

（二）重点自查的业务

（1）工程设计磨煤机控制柜、PLC、变频器控制柜的工程设计，包括工程周期、工程造价、工程质量方面进行考察。

（2）产品调试产品调试包括电能质量产品调试和消弧线圈的调试，内容包括调试环境、安全调试、调试隐患等方面。

（3）新产品开发新产品开发包括有源电力滤波器、无功补偿器和智能消弧线圈项目的开发工作。

内容包括开发周期、资金投入、技术成果、设计工艺等方面。

（4）现场服务现场服务主要是出差调试人员在出差期间遇到的问题，包括出差效率、服务满意情况。

四、发现的内部控制缺陷及认定情况结合自查情况，我们发现报告期内存在2个内部控制缺陷，其中设计缺陷2个，运行缺陷0个。

分别为：

（1）研发周期过长研发周期过长造成项目的领先优势减弱，人力物力占用量大，影响整个部门效益，产品系列化速度减慢。

（2）技术趋势判断错误技术趋势的判断错误，对新产品市场成熟度的预测过早，技术转换成本与产业化实施效益较慢。

五、改进建议及相应的改进措施。

（1）针对设计缺陷研发周期过长本部门整改的具体内容是：

增加研发团队力量，计划在本年度改进本缺陷由各项目组长负责任务分配及研发计划。

（2）针对技术趋势判断错误，对新产品市场成熟度的预测过早，技术转换成本与产业化较慢，首先在新产品开发初期做好准备工作，本措施实施由各组长带领全组成员与专家共同讨论分析，于本年度完成。

六、内部控制自查结论经过自查，报告期内，本部门对纳入自查范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了总厂内部控制的目标，不存在重大缺陷，现有一般缺陷也已进行改进和良好控制。

部门负责人设计研究所20**年3月13日

篇三：

浅析企业内部控制存在的不足及改进措施。

XX.cn浅析企业内部控制存在的不足及改进措施作者：

周岩：

《财经界·学术版》20**年第05期摘要：

由于我国企业尤其是制造企业内部控制建设方面存在着不足，使企业的经营风险逐渐暴露出来，企业内部控制越来越受到企业的重视。

企业为实现内部控制的目标通过制定制度、执行程序、实施措施防范经营风险，探究企业内部控制的理论与实践成了目前当务之急的课题之一。

关键词：

内部控制梳理业务流程治理结构现代企业商业模式存在不足改进措施可持续发展《企业内部控制应用指引》，该指引同之前的基本规范共同建构了我国企业规范的内部控制体系，对企业的经营管理以及防范经营的风险有着至关重要的作用。

故而，强化企业内部控制度的建设，已经成为了目前理论界以及实务界共同关注的话题并且具有重大的现实意义。

一、当前企业内部控制存在的缺陷不足之处

（一）内部控制的环境不健全1、治理机构不合理企业董事会的成员管理层有着一定的重叠，使得内部控制的权重较为不清楚，经营权也无法获得有效的实行，致使企业内部控制的环境进一步恶化。

2、风险管理的意识较为薄弱当前企业特别是中小企业的风险意识非常淡薄，欠缺风险应对以及控制的有效机制，一旦产生重大的风险就很容易导致企业陷进困境之中。

3、内部监督机构的缺失或者说不完善内部监督的机构能够协助管理者当局进一步监督其他的控制政策以及程序的有效实行，保证良好的控制环境。

独立性是内部监督机构特别是内部审计部门的灵魂，但是，我国的很多企业尤其是中小企业没有设置或者虽然设置了类似的内部监督部门，却没有具备真正意义的独立性，致使企业在无有效监督情况下经营，导致内部控制失控，不可避免产生经营风险甚至出现贪污腐败现象。

（二）内部控制制度不完善