国开电大证券投资分析单元模块自测题答案汇总.docx
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国开电大证券投资分析单元模块自测题答案汇总
国家开放大学2020春季
证券投资分析单元模块自测题汇总1-8答案
模块自测题1
1.运货单属于〔〕。
选择一项：
A.凭证证券
B.货币证券
C.商品证券
D.资本证券
正确答案是：
商品证券
2.支票属于〔〕。
选择一项：
A.货币证券
B.凭证证券
C.资本证券
D.商品证券
正确答案是：
货币证券
3.投资房地产属于〔〕。
选择一项：
A.金融投资
B.实物投资
C.固定收益投资
D.短期投资
正确答案是：
实物投资
4.投资国库券属于〔〕。
选择一项：
A.非固定收益投资
B.短期投资
C.实物投资
D.长期投资
正确答案是：
短期投资
5.一般来说，风险与收益的关系为〔〕。
选择一项：
A.没有关系
B.不确定
C.负向关系
D.正向关系
正确答案是：
正向关系
6.资本证券包括〔〕。
选择一项或多项：
A.债券
B.股票
C.基金
D.期票
。
Thecorrectanswersare:
债券,股票,基金
7.按投资对象和内容，投资可分为〔〕。
选择一项或多项：
A.股票投资
B.债券投资
C.实物投资
D.金融投资
Thecorrectanswersare:
实物投资,金融投资
8.证券投资的收益有〔〕。
选择一项或多项：
A.买卖差价
B.股息
C.利息
D.佣金
Thecorrectanswersare:
股息,利息,买卖差价
9.证券投资的风险有〔〕。
选择一项或多项：
A.公司经营风险
B.公司信用风险
C.货币购置力风险
D.市场利率风险
Thecorrectanswersare:
公司经营风险,公司信用风险,市场利率风险,货币购置力风险
10.证券投资的原那么有〔〕。
选择一项或多项：
A.理性投资
B.分散投资
C.克制贪心
D.关注风险
Thecorrectanswersare:
理性投资,克制贪心,分散投资,关注风险
11.在现代经济中证券的概念特指有价证券中的资本证券。
选择一项：
对
错
正确的答案是“对〞。
12.去银行存款属于金融投资。
选择一项：
对
错
正确的答案是“对〞。
13.投资的风险与投资的时间跨度没有关系。
选择一项：
对
错
正确的答案是“错〞。
14.分散投资有利于躲避证券投资的局部风险。
选择一项：
对
错
正确的答案是“对〞。
15.证券投资过程一般止于成功组建证券投资组合。
选择一项：
对
错
正确的答案是“错〞。
模块自测题2
1.普通股和优先股共同的优点是〔〕。
选择一项：
A.没有固定的股利负担
B.筹集到的资金没有到期日
C.不稀释原有股东的权益
D.具有一定的杠杆作用
正确答案是：
筹集到的资金没有到期日
2.购置上市后的封闭式基金时，需要支付的费用有〔〕。
选择一项：
A.申购费
B.认购费
C.赎回费
D.佣金费
正确答案是：
佣金费
3.ETF采用〔〕的形式。
。
选择一项：
A.现金申购、实物赎回
B.现金申购、现金赎回
C.实物申购、现金赎回
D.实物申购、实物赎回
正确答案是：
实物申购、实物赎回
4.指数基金的优点不包括〔〕。
选择一项：
A.收益较高
B.费用低廉
C.风险较小
D.节约精力
正确答案是：
收益较高
在以下股价平均数的计算方法中，没有考虑配股、增资等因素的是〔〕。
5.选择一项：
A.修正的股价平均数
B.简单算术股价平均数
C.派氏指数法
D.拉氏指数法
正确答案是：
简单算术股价平均数
6.股票的根本特征有〔〕。
选择一项或多项：
A.盈利性
B.责任性
C.返还性
D.风险性
。
Thecorrectanswersare:
责任性,盈利性,风险性
7.优先股的优先权表现在〔〕。
选择一项或多项：
A.优先于普通股股东认购公司配股
B.优先于普通股股东领取股息
C.公司破产清算时优先于普通股股东索取公司剩余财产
D.优先于普通股股东行使表决权
Thecorrectanswersare:
优先于普通股股东领取股息,公司破产清算时优先于普通股股东索取公司剩余财产
8.按债券发行主体，债券可分为〔〕。
选择一项或多项：
A.金融债券
B.私募债券
C.公司债券
D.政府债券
Thecorrectanswersare:
政府债券,金融债券,公司债券
9.按组织形式，基金可分为〔〕。
选择一项或多项：
A.公司型基金
B.开放式基金
C.封闭式基金
D.契约型基金
Thecorrectanswersare:
契约型基金,公司型基金
以下股票指数按发行量加权的有〔〕。
10.选择一项或多项：
A.深成指
B.上证综指
C.沪深300
D.恒生指数
Thecorrectanswersare:
上证综指,恒生指数
11.优先股具有抵税的好处。
〔〕
选择一项：
对
错
正确的答案是“错〞。
12.债券的流动性主要表达在债券可以作为抵押品获得贷款。
〔〕
选择一项：
对
错
正确的答案是“错〞。
13.基金持有人与基金管理人和托管人之间是一种信托关系。
〔〕
选择一项：
对
错
正确的答案是“对〞。
14.资本配置是证券市场最主要的功能。
〔〕
选择一项：
对
错
正确的答案是“对〞。
15.修正的股价平均数考虑了股票权数对股价平均数的影响。
〔〕
选择一项：
对
错
正确的答案是“错〞。
模块自测题3
1.在注册制下，对发行作出实质判断的主体是〔〕
选择一项：
A.证券交易所
B.证券监管机构
C.证券发行人
D.证券中介机构
正确答案是：
证券中介机构
2.以下哪种情况可以成功撤单？
〔〕。
选择一项：
A.在交易日9:
20-9:
25时段
B.在交易日9:
15-9:
20时段
C.在申购新股时
D.在交易日14:
57-15:
00时段
正确答案是：
在交易日9:
15-9:
20时段
3.由于封闭期，基金的认购费率一般〔〕申购费率。
选择一项：
A.等于
B.大于
C.小于
D.不确定
正确答案是：
小于
4.假设某股票股权登记日的收盘价为29元，每10股派发现金10元和派送10股，那么次日开盘参考价为〔〕元.
选择一项：
A.14
B.15
C.28
D.29
正确答案是：
14
5.某投资者拿出20000万元购置某只基金，该基金的申购费率为1.5%，申购日基金单位净值为2元，那么该投资者买入的基金份额为〔〕份。
选择一项：
A.10000
B.9750
C.9900
D.9850
正确答案是：
9850
6.核准制的问题有〔〕。
选择一项或多项：
A.核准制对投资者自我判断的素质要求较高
B.审核机构有可能出现价值判断的偏差
C.核准制容易使投资者对审核机构产生依赖心理
D.效率低下，影响公司融资的需要
Thecorrectanswersare:
效率低下，影响公司融资的需要,审核机构有可能出现价值判断的偏差,核准制容易使投资者对审核机构产生依赖心理
7.沪深证券交易所集合竞价的时间为〔〕
选择一项或多项：
A.9:
15-9:
30
B.14:
55-15:
00
C.9:
15-9:
25
D.14:
57-15:
00
Thecorrectanswersare:
9:
15-9:
25,14:
57-15:
00
8.关于我国股票交易的交割，以下说法正确的有〔〕。
选择一项或多项：
A.当日卖出股票回笼的资金，要到下一个交易日才能买入股票
B.当日买进的股票，要到下一个交易日才能卖出
C.当日买进的股票，可以马上卖出
D.当日卖出股票回笼的资金，可以马上用来买入股票
Thecorrectanswersare:
当日买进的股票，要到下一个交易日才能卖出,当日卖出股票回笼的资金，可以马上用来买入股票
9.金融债券的特点有〔〕。
选择一项或多项：
A.与银行存单比，它的盈利性强
B.金融债券的债权人可以提前抽回本金
C.允许进入二级市场流通转让，具有可流通性
D.与公司债券相比，它的平安系数高
Thecorrectanswersare:
与公司债券相比，它的平安系数高,与银行存单比，它的盈利性强,允许进入二级市场流通转让，具有可流通性
10.关于基金业绩的评价，以下说法正确的选项是〔〕。
选择一项或多项：
A.应重点关注基金的绝对业绩
B.应关注基金的风险情况
C.应关注基金的长期表现
D.应重点关注基金的相对业绩
Thecorrectanswersare:
应重点关注基金的相对业绩,应关注基金的风险情况,应关注基金的长期表现
11.注册制的核心是信息公开。
〔〕
选择一项：
对
错
正确的答案是“对〞。
12.股票交易连续竞价以“价格优先，数量优先，时间优先〞的顺序逐笔撮合。
〔〕
选择一项：
对
错
正确的答案是“错〞。
13.购置凭证式国债的手续和办理与银行定期存款的手续存在明显的区别。
〔〕
选择一项：
对
错
正确的答案是“错〞。
14.基金的红利再投资通常会收取申购费用。
〔〕
选择一项：
对
错
正确的答案是“错〞。
15.基金是中长期投资品种，不宜短线炒作。
〔〕
选择一项：
对
错
正确的答案是“对〞。
模块自测题4
1.当今证券信息获取的主要渠道来源是〔〕
选择一项：
A.播送电视
B.专家推介会
C.报刊
D.互联网
正确答案是：
互联网
2.题材股“题材〞的特点不包括〔〕
选择一项：
A.具有想象空间
B.朦胧
C.具体
D.抽象
正确答案是：
具体
3.到中国证监会官网上的哪一个栏目中可以查询到开放式基金的相关信息？
〔〕
选择一项：
A.统计数据
B.新闻发布
C.信息公开
D.信息披露
正确答案是：
信息披露
4.经济日报的制定披露权已经转让给〔〕
选择一项：
A.中国日报
B.中国证券报
C.证券日报
D.证券时报
正确答案是：
证券日报
5.证券公司的交易软件一般不能提供的信息是〔〕
选择一项：
A.公司财务数据
B.其他投资者账户的投资信息
C.公司概况
D.公司公告
正确答案是：
其他投资者账户的投资信息
6.证券信息的需求者包括〔〕。
选择一项或多项：
A.个人投资者
B.上市公司
C.证券监管部门
D.机构投资者
Thecorrectanswersare:
证券监管部门,个人投资者,机构投资者,上市公司
7.证券信息的供给者包括〔〕。
选择一项或多项：
A.证券交易所
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.证券公司
。
Thecorrectanswersare:
中国人民银行,中国证监会,证券交易所,证券公司
8.以下关于证券信息来源的说法，正确的选项是〔〕。
选择一项或多项：
A.上市公司的官网是获取证券信息的重要渠道
B.纸质版报纸、杂志内容的权威性和及时性一般会高于网络版信息
C.天天基金等第三方信息平台是获取开放式基金相关信息的重要渠道
D.证券信息繁杂冗余，投资者需要对所获取的信息加以思考和甄别
Thecorrectanswersare:
天天基金等第三方信息平台是获取开放式基金相关信息的重要渠道,上市公司的官网是获取证券信息的重要渠道,证券信息繁杂冗余，投资者需要对所获取的信息加以思考和甄别
9.以下属于我国指定的披露上市公司信息的报刊的是〔〕。
选择一项或多项：
A.证券日报
B.中国改革报
C.金融时报
D.中国证券报
Thecorrectanswersare:
中国证券报,金融时报,中国改革报,证券日报
以下关于题材股的说法，正确的选项是〔〕。
10.选择一项或多项：
A.题材具有新颖性、时效性的特点
B.题材往往是造就个股行情的动力之一
C.题材往往具有一定的经济意义
D.题材的预期目标往往具有较高确实定性
Thecorrectanswersare:
题材往往是造就个股行情的动力之一,题材往往具有一定的经济意义,题材具有新颖性、时效性的特点
11.证券交易所是了解上市公司根本面信息的重要渠道。
〔〕
选择一项：
对
错
正确的答案是“对〞。
12.挖掘题材股，必须着重关注反复炒作的题材。
〔〕
选择一项：
对
错
正确的答案是“错〞。
13.证券投资者往往作为证券信息的需求方，而不是信息的供给方。
〔〕
选择一项：
对
错
正确的答案是“错〞。
14.上市公司是证券信息的重要供给者。
〔〕
选择一项：
对
错
正确的答案是“对〞。
15.基金相关信息可以到中国证监会官网上去查询。
〔〕
选择一项：
对
错
正确的答案是“对〞。
模块自测题5
1.以下属于根本面分析的优点是〔〕
选择一项：
A.对投资者要求较低
B.资料分析相对全面
C.信息本钱较低
D.信息时效性较高
正确答案是：
资料分析相对全面
2..分析通胀率、失业率、利率等经济指标对股票市场的影响属于〔〕
选择一项：
A.行业分析
B.宏观分析
C.技术分析
D.公司分析
正确答案是：
宏观分析
3.当货币政策立场从紧缩转变为宽松时，股票市场价格一般会〔〕
选择一项：
A.下降
B.不确定
C.不变
D.上升
正确答案是：
上升
4.处于〔〕的企业的股票价格根本会保持稳定上升的态势。
选择一项：
A.成熟期
B.衰退期
C.初创期
D.成长期
正确答案是：
成熟期
5.分析净资产收益率、营业收入增长率、市销率、市盈率等指标对股票的影响属于〔〕
选择一项：
A.宏观分析
B.行业分析
C.技术分析
D.公司分析
正确答案是：
公司分析
以下说法正确的有〔〕
6.选择一项或多项：
A.公司的竞争力由公司产品的市场占有率决定
B.股票市场的运行周期一般滞后于实体经济的运行周期
C.根本面分析适用于股票的短期预测
D.当经济处于衰退时期时，投资者适宜选择投资防守型行业的股票
Thecorrectanswersare:
当经济处于衰退时期时，投资者适宜选择投资防守型行业的股票,公司的竞争力由公司产品的市场占有率决定
7.根本面分析包括〔〕
选择一项或多项：
A.行业分析
B.宏观分析
C.技术分析
D.公司分析
Thecorrectanswersare:
宏观分析,行业分析,公司分析
8.根据经济周期与行业开展的相互关系，可将行业分为〔〕
选择一项或多项：
A.周期型行业
B.进攻型行业
C.防守型行业
D.增长型行业
Thecorrectanswersare:
增长型行业,周期型行业,防守型行业
9.以下关于公司根本素质分析的说法，正确的有〔〕
选择一项或多项：
A.在初创期，公司竞争力表现为产品开发的能力与市场拓展的能力
B.公司跨行转型一般可视为利好事件
C.生产规模持续扩大必然会促使公司在行业中处于领导地位
D.技术上的领先和创新是公司价值增长的主要驱动因素
Thecorrectanswersare:
技术上的领先和创新是公司价值增长的主要驱动因素,在初创期，公司竞争力表现为产品开发的能力与市场拓展的能力
10.反映公司短期偿债能力的指标有〔〕
选择一项或多项：
A.速动比率
B.流动比率
C.资产负债率
D.存货周转率
Thecorrectanswersare:
流动比率,速动比率
11.根本面分析适用于预测精确度不高的领域。
选择一项：
对
错
正确的答案是“对〞。
12.一般来说，货币供给量增加有利于公司股价的上升。
选择一项：
对
错
正确的答案是“对〞。
13.通货膨胀在初期会阻碍股票市场价格上升，在后期却往往会刺激股票价格上行。
选择一项：
对
错
正确的答案是“错〞。
14.某公司产品的互补产品价格的上升对该公司的股票价格是一个利好事件。
选择一项：
对
错
正确的答案是“错〞。
15.对于投资者来说，资产负债率越小的公司越值得投资。
选择一项：
对
错
正确的答案是“错〞。
模块自测题6
1.某贴现国债的面值为100元，贴现率为4.0%，剩余到期时间为90天，那么该贴现国债的内在价值为〔〕元。
选择一项：
A.98.0
正确答案是：
2.某附息国债面额为100元，票面利率为4.0%，市场利率为4.5%，期限为5年，每年付息一次，该国债的内在价值为〔〕元。
选择一项：
D.97.81
正确答案是：
3.某累息债券的面值为100元，票面利率为3.5%，市场利率为3.5%，期限为5年，到期一次性还本付息，那么该债券的内在价值为〔〕元。
选择一项：
B.101.07
正确答案是：
4.某公司20××年的每股收益为2.2元，其中40%的收益用于派发股息。
公司近5年的利润和股息增长率均为8%，并且预计将保持这一速度长期增长。
假设投资者要求的必要回报率为12%，那么按照股利贴现模型，该公司股票的合理价格应该为〔〕元。
选择一项：
D.12.76
正确答案是：
5.某公司20××年的每股净利润为10元，公司过去十年市盈率的平均值为10。
假设公司长期并将继续处在稳定增长时期，市盈率的历史平均水平能够代表该公司市盈率的正常水平，那么根据市盈率模型，该公司的股票价格理论值为〔〕元。
选择一项：
A.75
B.50
C.10
D.100
正确答案是：
100
6.按照标准普尔公司的信用评级，属于投资级的等级有〔〕。
选择一项或多项：
A.BBB
B.AAA
C.D
D.CCC
Thecorrectanswersare:
AAA,BBB
7.以下估值方法用到“现金流贴现原理〞的有〔〕。
选择一项或多项：
A.股权自由现金流模型
B.股利贴现模型
C.市盈率模型
D.债券定价公式
Thecorrectanswersare:
债券定价公式,股利贴现模型,股权自由现金流模型
8.关于我国股票估值方法，以下说法正确的有〔〕。
选择一项或多项：
A.对重资产的公司来说，市净率模型往往有较高的使用价值
B.一般而言，价值导向型的基金经理会选择市销率较高的股票
C.公司成长性越高，市盈率一般越低
D.相比市盈率，市现率不易被操纵
Thecorrectanswersare:
对重资产的公司来说，市净率模型往往有较高的使用价值,相比市盈率，市现率不易被操纵
9.基金资产价值评估的原那么包括〔〕。
选择一项或多项：
A.存在活泼市场的、估值日无市价、但最近交易日之后没有发生影响资产价格的重大变化因素，按最近交易日价格估值
B.不存在活泼市场的，按市场普遍认可的估值技术估值
C.存在活泼市场的、估值日有市价的，按按估值日市价估值
D.存在活泼市场的，估值日无市价，且最近交易日之后发生了影响资产价格的重大变化因素，使潜在估值调整对前估值日基金净值的影响在0.25%以上，参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价
Thecorrectanswersare:
存在活泼市场的、估值日有市价的，按按估值日市价估值,存在活泼市场的、估值日无市价、但最近交易日之后没有发生影响资产价格的重大变化因素，按最近交易日价格估值,存在活泼市场的，估值日无市价，且最近交易日之后发生了影响资产价格的重大变化因素，使潜在估值调整对前估值日基金净值的影响在0.25%以上，参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价,不存在活泼市场的，按市场普遍认可的估值技术估值
10.关于基金资产价值评估的方法，以下说法正确的选项是〔〕。
选择一项或多项：
A.交易所股票按估值日当日市价估值
B.交易所资产支持证券按本钱估值
C.交易所债券按按第三方估值机构当日估值净价或收盘价估值
D.交易所私募债券按估值技术估值
Thecorrectanswersare:
交易所股票按估值日当日市价估值,交易所债券按按第三方估值机构当日估值净价或收盘价估值,交易所资产支持证券按本钱估值
11.可比债券一般指信用等级和剩余归还期限相同的同类型债券。
〔〕
选择一项：
对
错
正确的答案是“对〞。
12.债券的市场价格与市场利率呈正向关系。
〔〕
选择一项：
对
错
正确的答案是“错〞。
13.通常认为在其他条件相同的情况下，市净率较低的股票，其投资价值较高。
〔〕
选择一项：
对
错
正确的答案是“对〞。
14.我国开放式基金于每周估值，并于估值次日公告基金份额净值。
〔〕
选择一项：
对
错
正确的答案是“错〞。
15.可转债一般按当日收盘价确定其公允价值。
〔〕
选择一项：
对
错
正确的答案是“对〞。
模块自测题7
1.技术分析最根本、最核心的假设是〔〕。
选择一项：
A.市场是有效的
B.价格运动具有趋势性
C.价格反映市场一切信息
D.历史会重演
正确答案是：
价格运动具有趋势性
2.关于K线的说法，不正确的选项是〔〕。
选择一项：
A.阴线实体局部越长，说明卖方力量越强
B.阳线实体局部越长，说明买方力量越强
C.下影线越短表示受到买方支撑的力度越大
D.上影线代表股价上升受阻，卖方抛压沉重
正确答案是：
下影线越短表示受到买方支撑的力度越大
3.根据道氏理论，最重要的价格是〔〕。
选择一项：
A.最低价
B.收盘价
C.最高价
D.开盘价
正确答案是：
收盘价
4.以下属于卖出信号的是〔〕。
选择一项：
A.移动平均线出现黄金交叉
B.移动平均线出现多头排列
C.短期移动平均线由下向上突破长期移动平均线
D.移动平均线出现双重顶形态
正确答案是：
移动平均线出现双重顶形态
5.RSI的取值通常在〔〕。
选择一项：
A.20-80
B.30-70
C.0-100
D.10-90
正确答案是：
30
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