证券交易模拟试题.docx
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证券交易模拟试题
证券交易模拟试题
一、单项选择题：
本大题共10个小题，每小题1分，共10分。
在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。
1、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所____批准。
A、理事长B、总经理C、理事会D、会员大会
2、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所____审核批准。
A、理事长B、总经理C、理事会D、会员大会
3、转托管可使投资者于____日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。
A、T+0B、T+1C、T+3D、T+5
4、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少______,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。
A、2%B、3%C、10%D、5%
5、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的____属内幕重大信息。
A、5%B、10%C、20%D、30%
6、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构____以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。
A、5%B、10%C、30%D、51%
7、在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是___清算。
A、一级B、二级C、三级D、四级
8、上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过___。
A、10%B、9%C、同期银行存款利率水平D、一年期银行定期存款利率水平
9、新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的___。
A、百分之一B、千分之三C、千分之一D、万分之一
0、上市公司应在每个会计年度的前六个月结束后___内编制完成中期报告。
A、120日B、60日C、180日D、20日
二、多项选择题：
本大题共20个小题，每小题1分，共20分。
在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。
1、股票交易竞价方式包括____。
A、口头竞价B、书面竞价C、电脑竞价D、拍卖竞价
2、金融期货主要包括____。
A、绿豆期货B、外汇期货C、利率期货D、股票价格指数期货
3、证券经纪业务的特点包括____。
A、业务对象的特定性B、经纪业务的中介性
C、客户指令的权威性D、客户资料的公开性
4、证券上市后的存管业务包括____。
A、交易过户B、分红派息C、非交易过户D、股票帐户查询挂失
5、委托单的基本要素包括____。
A、数量B、指数C、价格D、签名
6、证券清算、交割业务主要遵循___原则。
A、净额交收B、公开、公正、公平C、次日交割D、钱货两清
7、交割的具体方式有___。
A、当日交割B、例行日交割C、次日交割D、特约日交割
8、我国目前采取T+1交割方式的证券有___。
A、B股B、债券C、A股D、基金券
9、股权登记变更的种类有___。
A、交易性变更B、帐户挂失变更C、非交易性变更D、托管券商变更
10、上市公司年度报告的内容包括___。
A、公司简况B、财务报告C、董事会报告
D、董事长或总经理的业务报告
11、证券营业部的设备管理包括___。
A、营业场地管理B、电脑管理C、通讯设备管理D、其它设备管理
12、证券营业部的财务管理包括___。
A、自有资金管理B、客户资金管理C、固定资产管理D、损益管理
13、证券营业部对员工的要求主要包括___。
A、道德品质要求B、知识结构要求C、实际技能要求D、身体素质要求
14、营业部对客户资产管理应遵循的管理制度包括___。
A、分帐管理B、计息C、对帐D、严禁信用交易
15、证券经纪业务风险主要包括：
___。
A、信用交易风险B、交易差错风险C、系统保障风险D、服务质量风险
16、证券交易风险的制度管理包括___。
A、足额保证金制度B、风险准备金制度C、坏帐准备D、服务保障制度
17、风险准备金提存的用途主要为___。
A、弥补证券交易及其它业务因事故而发生的损失
B、补偿自营买卖中的损失C、购买低风险债券
D、赔偿因证券商的失误而对客户造成的损失
18、一个有效的风险监察系统包括___。
A、事先预警B、实时监控C、事后监查D、行业检查
19、自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括___。
A、制度建设B、行业检查C、事先预警D、内部自查
20、交易差错风险的防范措施，包括___。
A、明确界定权限范围B、严格操作规程C、提高员工素质D、严格内部管理
三、填空题：
本大题共10个小题，每小题1分，共10分。
请把题中缺少的文字填在横线上。
1、证券交易的本质，在于证券的____特征。
2、证券交易的三个原则是____、____和____。
3、根据证券交易所席位的报盘方式，交易席位分为____席位和____席位。
4、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为____和____两个环节。
5、受理委托的验证主要是对证券买卖的____性和____性进行审查。
6、证券交易禁止交割中的_____行为和_____行为。
7、国债的寄存数量以___为单位，每一手为___元面值。
8、证券清算业务，主要是指每一营业日中每个证券商成交的___与___分别予以轧抵，产生资金与证券的应收或应付净额，然后交由证券商确认的处理过程。
9、新股上网定价发行时，申购日后的第___天，对未中签部分的申购款予以解冻。
10、证券交易风险的管理通常可从制度、___和___等方面着手，以达到消除或减缓风险的发生。
四、判断题：
本大题共20个小题，每小题1分，共20分。
请在每题的括号内，正确的打上"4"，错误的打上"5"
1、封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。
2、证券交易所的会员可以要求退还席位。
3、证券经纪人可在任何场所接受委托人的委托。
4、投资者与某一证券经营机构签订指定交易协议后，该机构应为投资者办理自动领取红利业务。
5、未成年人未经法定监护人允许不能开立证券帐户。
6、集合竞价的特点是,每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后,当即判断并进行不同的处理。
7、内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同，也是在市场上公开买卖证券。
8、任何证券经营机构都可以从事证券自营业务。
9、证券经营机构必须设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施，才能有从事自营业务的资格。
10、证券机构委托其他证券经营机构代为买卖证券是被禁止的。
11、证券经营机构可以自己名义为他人买卖证券。
12、证券交易清算不发生财产实际转移，而交割发生财产实际转移。
13、国债代保管单可以替代国债实物券入库。
14、上市公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其普通股股份总数的30%。
15、某上市电力公司三年内净资产收益率平均在8%以上，在其它条件符合的情况下，该公司可以实施配股。
16、新股上网定价发行，由于投资者按委托买入股票方式申购，所以申购后，仍可以撤单。
17、如果确有困难，公司经其股票挂牌交易的证券交易所批准，年度报告可以延期，但最长不得超过60日。
18、全体公司董事必须保证年度报告所提供信息真实、准确、完整和公正，并就其保证承担连带责任。
19、证券营业部可以向投资者提供资金以买入证券。
20、证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。
五、改错题：
本大题共10个小题，每小题1分，共10分。
每一小题中有一处错误，请标出错误之处，并写出正确文字。
1、设立股份有限公司，应当有3人以上为发起人，其中须有过半数的发起人在中国境内有住所。
2、股东大会对公司合并、分立或者解散公司作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。
修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。
3、董事会会议应由1/2以上的董事出席方可举行。
董事会作出决议，必须经出席会议董事的过半数通过。
4、发行公司债券，必须符合：
（1）累计债券总额不超过公司净资产额的50%；
（2）最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；
5、公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出合并决议之日起15日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。
债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起90日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
6、股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由投资者自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
7、证券交易所应当自接到股票发行人提交的规定的上市交易申请文件之日起3个月内，安排该股票上市交易。
8、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的50%时，继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。
9、上市公司收购中，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的3个月内不得转让。
10、基金管理人应当在每个基金会计年度结束后120日内编制完成年度报告，并刊登在中国证监会指定的全国性报刊上。
六、简答题：
本大题共5个小题，每小题5分，共25分。
1、什么是信用交易？
透支交易有什么危害？
2、有形席位与无形席位有哪些区别？
3、什么是内幕交易行为？
禁止内幕交易的措施主要有哪些？
4、什么是交易差错风险,有哪些表现形式？
5、欺诈客户行为有哪些表现方式？
七、计算题:
本大题共3个小题,共25分（第一小题5分,第二题10分,第三题10分。
保留小数两位）。
1、某上市公司1955年利润总额为6000万元,年末股本总数为10000万股,所得税率为33%,上年滚存利润为300万元。
按规定提取10%法定盈余公积金、5%法定公益金、15%任意盈余公积金后,拟采用派发现金红利方式进行分配。
请分别计算以下指标:
（1）每股收益（摊薄）
（2）提取法定盈余公积金（3）提取法定公益金（4）提取任意公积金（5）每股最多可派发的先进红利额（含税）
2、某公司分红派息方案已获通过:
每10股送2股转增3股派0.6元,另每10股配3股,配股价为每股10元,送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日,该公司股票股权登记日收盘价为25元。
试问
（1）该公司股票的除权除息基准价是多少？
（2）如果除权除息日该公司股票的价格在15.31元至15.50元之间波动,开盘价为15.50元,收盘价为15.31元,如何判定这一天该公司股票的市场特征？
3、设某证交所共有甲、乙、丙三只采样股票,基期为9月30日,基期指数为100,则其报告期股价指数为多少？
股票名称9月30日11月30日
收盘价上市股票数收盘价上市股票数
甲50105510
乙1001510515
丙1502016020
一、单选题：
1、证券交易的特征主要表现为-------------
A、流动性、安全性和收益性B、流动性、收益性和风险性
C、流动性、安全性和风险性D、收益性、安全性和风险性
2、我国证券市场的建立始于---------年。
A、1990B、1990C、1986D、1984
3、从--------年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。
A、1986B、1987C、1988D、1989
4、1992年，----------在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。
A、可转换债券B、优先股
C、转配股D、人民币特种股票
5、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是
A、在资产净值的基础上另一定的手续费
B、以资产净值确定
C、在资产总值的基础上加一定的手续费
D、以资产总值确定
6、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成-------------的债券。
A、基金B、优先股C、任意证券D、普通股
7、金融期货交易是指以-----------为对象进行的流通转让活动。
A、金融产品B、金融期货C、金融衍生工具D、金融期货合约
8、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的--------------
A、债权凭证B、可转让凭证C、所有权凭证D、股权凭证
9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行----------
A、会员制B、公司制C、契约制D、合同制
10、有关交易所的席位说法正确的是
A、有形席位的报盘速度较高
B、我国目前只有有形席位
C、我国有普通席位和特别席位之分
D、所有国家都有普通席位和特别席位两种
11、下列关于证券经纪商的说法错误的是
A、以代理人的身份从事证券交易
B、收入来源为收取的佣金
C、不承担交易中的价格风险
D、收入来源为买卖价差
12、下列不属于经纪商的权利与义务的是
A、对委托人的一切委托事项负有保密义务
B、如客户资金不足，向客户提供融资
C、认真与客户签订证券买卖代理协议
D、对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录
13、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是
A、开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元
B、境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证
C、凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户
D、境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让
14、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是
A、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度
B、中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度
C、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度
D、托管证券公司制度
15、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式
A、证券营业部自办资金存取
B、证券公司自办存取
C、委托银行代理资金存取
D、银证联网转账存取
16、关于交易单位，说法错误的是
A、股票100股为一手
B、基金100单位为一手
C、债券1000元面值为一手
D、基金1000股为一手
17、有关委托方式，说法不正确的是
A、可分为柜台委托和非柜台委托
B、柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台
C、电话委托可分为电话转委托和电话自动委托
D、口头委托是较为普遍的委托方式
18、中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案
经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后-------内完成股利（或股份）的派发（
或转增）事项。
A、一个月B、二个月C、三个月D、10天
19、集合竞价确定成交价的原则是
A、价格优先原则B、时间优先原则
C、价格优先和时间优先原则D、最大成交量原则
20、对于B股交易说法不正确的是
A、上海证券交易所以1000股为一个交易单位
B、深圳证券交易所以100股为一个交易单位
C、上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
D、B股目前实行T+3回转交易制度
21、关于证券自营业务，说法正确的是
A、买卖对象为上市证券
B、主要收入为佣金收入
C、只有综合类证券公司有自营资格
D、证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
22、证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起--------内有效。
A、一年B、二年C、三年D、无时间限制
23、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其---------的80%。
A、总资产B、净资产C、注册资本D、自有资本
24、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是
A、具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。
B、具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。
C、具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
D、具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本
25、下列不属于内慕信息的是
A、发行人经营政策或经营范围发生重大变化
B、发行人发生重大债务
C、持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化
D、发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动
26、下列不属于证券自营业务特点的是
A、决策的自主性B、价格的波动性
C、交易的风险性D、收益的不稳定性
27、对柜台自营买卖正确的说法是
A、柜台自营买卖比较集中B、交易手续较烦琐
C、仅为债券买卖D、交易量较大
28、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于
A、人民币一亿元B、人民币二亿元
C、人民币三亿元D、人民币五亿元
29、清算、交割、交收的原则是
A、净额清算原则和钱货两清原则
B、净额清算原则和双向过户原则
C、钱货两清原则和双向过户原则
D、逐日盯市原则和钱货两清原则
30、对清算、交割、交收的说法错误的是
A、证券的收付称为交割
B、资金的收付称为交收
C、先清算后交割、交收
D、先交割后清算
31、我国证券市场采用的是
A、法人结算模式B、自然人结算模式
C、证券公司结算模式D、营业部结算模式
32、上海证券交易所资金的清算和交收以-----------为明细核算单位。
A、会员公司在该所取得的交易席位
B、会员公司的账户
C、会员公司的客户
D、证券公司的保证金账户
33、特约日交割是指双方达成交易后
A、30日以内交割B、15日以内交割
C、三日以内交割C、任意日交割
34、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为
A、当日B、次日C、第三日D、第四日
35、在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在----------下午向结算会员发出结算交收通知
书。
A、T+0日B、T+1日C、T+2日D、T+3日
36、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午----
------之前将资金补入资金交收账户。
A、14点B、15点C、16点D、17点
37、证券清算我交割、交收两个过程统称为
A、收付B、登记C、结算D、过户
38、投资者一般由-------------代为办理清算交割、交收。
A、证券交易所B、证券结算机构
C、证券经纪商D、上市公司
39、因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于
A、交易性过户B、非交易性过户
C、账户挂失转户D、都不属于
40、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是
A、双向过户B、T+0交收
C、T+1交收D、单向过户
41、证券回购的实质是
A、信用贷款B、抵押拆借资金
C、发行债券融资D、杠杆融资
42、上海证券交易所于---------年开办了以国债为主要品种的回购交易。
A、1991B、1992C、1993D、1994
43、不属于证券回购交易业务的主要场所的是
A、上海证券交易所
B、深圳证券交易所
C、国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
D、场外交易市场
44、投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的--
------------内进行。
A、投资者账户B、自营账户
C、经纪账户D、保证金账户
45、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量
小于回购抵押的债券量，将按--------的规定予以处罚。
A、保证金不足B、透支
C、卖空国债D、信用交易
46、国外证券市场一般以---------------作为回购交易的报价方式。
A、年收益率B、到期收益率
C、持有期收益率D、到期回购价
47、从-------年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方
式。
A、1992B、1993C、1994D、1995
48、我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是-------
A、标准的B、非标准的
C、二者都有D、一般来说是标准的
49、不属于上海证券交易所国债回购品种的是
A、7天国债B、14天国债
C、21天国债D、28天国债
50、上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为
A、10%B、20%C、30%D、40%
51、对申请设立证券营业部的资本金的要求是
A、营运资金不少于人民币400万
B、营运资金不少于人民币500万
C、营运资金不少于人民币800万]
D、营运资金不少于人民币1000万
52、关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是
A、筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成
B、逾期未完成，原批准文件自动失效
C、有特殊情况可延长期限
D、延长期限不得超过六个月
53、对证券营业部的说法错误的是
A、属于非法人机构
B、可以承包、租赁方式经营
C、不得以合资、合作方式设立
D、未经批准不得再下设营业性场所
54、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件
A、证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为
B、证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备
C、近二年经营不出现亏损
D、有健全的风险管理制度
55、证券服务部不能从事下列哪项业务
A、提供证券交易行情
B、为客户办理资金存取
C、提供合法的信息咨询
D、提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式
56、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为
A、出纳差错、交易差错
B、出纳差错、事故性差错
C、事故性差错、非事故性差错
D、事故性差错、责任性差错
57、对于责任性差错，处理方法错误的是
A、赔偿经济损失
B、情节严重的给予纪律处分
C、无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金
D、按工作职责确定责任人
58、证券营业部是证券公司经营-------------的主要场所。
A、自营业务B、经纪业务
C、承销业务D、以上都是
59、证券营业部是证券公司全资附属的-----------
A、法人机构B、子公司C、法人机构D、视设立的手续而定
60、从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为-----------------两类。
A、市场风险和经营管理风险
B、政策法律风险和系统保障风险
C、经营风险和管理风险
D、自营业务风险和经纪业务风险
61、不属于证券自营业务风险的是
A、市场风险B、经营管理风险
C、政策法律风险D、系统保障风险
62、下列不属于证券交易风险的制度防范的是
A、全额交易结算资金制度
B、风险准备金制度
C、坏账准备
升级会员 