西交15年《证券投资与管理》考查课试题最新.docx
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西交15年《证券投资与管理》考查课试题最新
西安交通大学15年7月《证券投资与管理》考查课试题
一、单选题（共40道试题，共80分。
）V1. 不属于公司购并活动的当事人的是（）。
A.收购方
B.被收购方
C.银监会
D.股票投资者
满分：
2 分
2. 具有线性效用函数的投资者是（）。
A.风险回避者
B.风险喜好者
C.风险中性者
D.以上都不对
满分：
2 分
3. 一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为（）。
A.蓝筹股
B.收入股
C.成长股
D.周期股
满分：
2 分
4. 技术分析适用于（）。
A.短期的行情预测
B.周期相对比较长的证券价格预测
C.相对成熟的证券市场
D.适用于预测精确度要求不高的领域
满分：
2 分
5. 一般地，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（）。
A.收入型证券组合
B.平衡型证券组合
C.市场指数型证券组合
D.有效型证券组合
满分：
2 分
6. 引起股票价格变动的直接原因是（）。
A.公司经营状况的变化
B.供求关系的变化
C.宏观因素
D.政治因素
满分：
2 分
7. 可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（）。
A.美式期权
B.欧式期权
C.看涨期权
D.看跌期权
满分：
2 分
8. 不受经济周期影响比较明显的行业为（）。
A.钢铁
B.能源
C.公用事业
D.汽车
满分：
2 分
9. 一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于（）。
A.初创阶段的行业进行投资
B.成长阶段的行业进行投资
C.成熟阶段的行业进行投资
D.衰退阶段的行业进行投资
满分：
2 分
10. 防止资产头寸因市场价格下跌而发生贬值是投资风险管理中的（）功能。
A.价格发现
B.投机
C.资产组合管理
D.套期保值
满分：
2 分
11. 在我国证券市场立法机构是（）。
A.人民银行
B.证监会
C.财政部
D.全国人民代表大会
满分：
2 分
12. 根据百分比线方法，当股价开始调头向上时，用来确定压力位的最主要的百分比数字不包含（）。
A.1/8
B.2/3
C.1/3
D.1/2
满分：
2 分
13. 先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（）。
A.多头套期保值
B.空头套期保值
C.交叉套期保值
D.平行套期保值
满分：
2 分
14. 拥有有价证券就意味着享有财产的占有、使用、收益和处分的权利。
这属于有价证券的（）特性。
A.产权性
B.收益性
C.流通性
D.风险性
满分：
2 分
15. 马柯维茨均值-方差模型的假设条件之一是（）。
A.市场没有摩擦
B.投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性
C.投资者总是希望期望收益率越高越好，投资者既可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人
D.投资者对证券的收益和风险有相同的预期
满分：
2 分
16. 下列不属于证券中介机构的有（）。
A.证券业协会
B.会计审计机构
C.律师事务所
D.资产评估机构
满分：
2 分
17. （）是股份有限公司的最高权利机构。
A.董事会
B.股东大会
C.总经理
D.监事会
满分：
2 分
18. 预期收益水平和风险之间存在（）关系。
A.正相关
B.负相关
C.非相关
D.不存在
满分：
2 分
19. 以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（）。
A.公司债、国债、股票、基金
B.国债、公司债股票、基金
C.国债、公司债、基金、股票
D.股票、基金、公司债、国债
满分：
2 分
20. 以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于（）。
A.收入型证券组合
B.平衡型证券组合
C.避税型证券组合
D.增长型证券组合
满分：
2 分
21. 证券的发行市场又被称为（）。
A.资本市场
B.一级市场
C.二板市场
D.二级市场
满分：
2 分
22. 贴现债券的发行属于（）。
A.平价方式
B.溢价方式
C.折价方式
D.都不是
满分：
2 分
23. 下列哪一项不是财政政策的手段（）。
A.国家预算
B.税收
C.发行国债
D.利率
满分：
2 分
24. 一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是（）。
A.紧缩性货币政策
B.扩张性货币政策
C.中性货币政策
D.弹性货币政策
满分：
2 分
25. 开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（）。
A.一字形
B.光头阴线
C.光脚阴线
D.十字型
满分：
2 分
26. 当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是（）。
A.松的货币政策
B.紧的货币政策
C.中性货币政策
D.弹性货币政策
满分：
2 分
27. 套利定价理论的创始人是（）。
A.马柯维茨
B.威廉
C.林特
D.斯蒂夫·罗斯
满分：
2 分
28. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（）。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放型基金
D.封闭型基金
满分：
2 分
29. 我国证券市场的监管机构的主体是（）。
A.中国人民银行
B.财政部
C.证监会
D.银监会
满分：
2 分
30. 反映公司偿债能力的指标不包括（）。
A.资产负债率
B.流动比率
C.股东权益率
D.速动比率
满分：
2 分
31. 一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（）。
A.应与追求收益最大化相适应
B.应与风险承受能力相适应
C.应与管理者的经营目的相适应
D.应与投资的多元化相适应
满分：
2 分
32. 下列哪一项不是技术分析的假设（）。
A.市场行为涵盖一切信息
B.价格沿趋势移动
C.历史会重演
D.价格随机波动
满分：
2 分
33. 无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度（）。
A.越低
B.越高
C.可能高，可能低
D.与无差异曲线的位置之间的关联程度越低
满分：
2 分
34. （）是股份有限公司的常设权利机构。
A.董事会
B.股东大会
C.总经理
D.监事会
满分：
2 分
35. 某种票面金额为100元的债券，现假定发行价格为104元，年利息率为8％，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（）。
A.7.14％
B.6.92％
C.8.5％
D.5.34％
满分：
2 分
36. 价格与成交量是技术分析的基础，一般价格与成交量是具有一致性的，即：
（）。
A.价升量增、价跌量减
B.价升量减、价跌量减
C.价升量减、价跌量增
D.以上都不对
满分：
2 分
37. 金融衍生工具产生的最基本原因是（）。
A.投机套利
B.规避风险
C.赚取买卖价差收入
D.以上都不对
满分：
2 分
38. 看跌期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。
A.买入
B.卖出
C.持有
D.以上都不是
满分：
2 分
39. 股票指数期货是以（）的变动为标的物的期货合约。
A.股票
B.股票指数
C.债券
D.期货
满分：
2 分
40. 普通股票和优先股票是按（）分类的。
A.股东享有的权利
B.股票的格式
C.股票的价值
D.股东的风险和收益
满分：
2 分
二、多选题（共10道试题，共20分。
）V1. 金融期权交易，它因买卖关系不同可分为（）。
A.欧式期权
B.美式期权
C.看涨期权
D.看跌期权
满分：
2 分
2. 以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有（）。
A.收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高
B.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬
C.风险越大，收益就一定越高
D.风险与收益无关
满分：
2 分
3. 效用函数的基本类型（）。
A.凹性效用函数
B.凸性效用函数
C.线性效用函数
D.多元效用函数
满分：
2 分
4. 相对强弱指标的应用法则包括（）。
A.根据RSI的取值大小判断行情
B.两条或多条RSI曲线的联合使用
C.从RSI的曲线形状判断行情
D.从RSI股价的背离方面判断行情
满分：
2 分
5. 下列说法正确的是（）。
A.通货膨胀会使股票的价格下降
B.增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激供给增加
C.央行回购部分短期国债有利于股票价格上扬
D.提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬
满分：
2 分
6. 股票投资者的权利包括（）。
A.参加股东大会并拥有表决权
B.享受公司股利分配的权利
C.公司增发新股时的优先购买权
D.查看公司年报及会计报表的权利
满分：
2 分
7. 从市场最初的职能出发划分，证券市场可分为（）。
A.发行市场
B.流通市场
C.货币市场
D.资本市场
满分：
2 分
8. 影响行业兴衰的主要原因（）。
A.技术进步
B.社会习惯的变化
C.政府产业政策
D.产业组织的创新
满分：
2 分
9. 证券投资的构成要素有哪些（）。
A.收益
B.风险
C.流通
D.时间
满分：
2 分
10. 证券投资基金优势包括（）。
A.集合投资
B.分散风险
C.本金安全
D.专家理财
满分：
2 分
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