新三板董秘考试无答案版10章.docx
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新三板董秘考试无答案版10章
第十章监管措施与违规处分
一、单选题
1.根据《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》规定，关于对全国股转
系统的自律监管和中国证监会行政监管表述不正确的是（）。
A.中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求，履行牵头抓总职能，指导、协
调、督促、检查派出机构、全国股转系统的监管工作
B.中国证监会派出机构的监管属于行政监管
C.全国股转系统按照法律法规及相关规定履行对挂牌公司的自律监管职责D.全国股转系统在特定情形下也可以对挂牌公司履行行政监管职责
2.对挂牌公司的违规行为，全国股份转让系统公司可以采取（）。
A.行政监管
B.自律监管
C.自律监管和行政监管
D.自律监管或行政监管
3.以下属于针对主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构及其
相关人员的特有自律监管措施的是（）。
A.约见谈话B.责令改正
C.暂不受理其出具的文件D.出具警示函
4.处理自律监管措施和纪律处分的工作人员或其近亲属与自律监管措施或者纪律处分事项存在利害关系，可能影响自律监管措施或者纪律处分公正处理的，应当回避。
上述近亲属不包括（）。
A.子女
B.父母
C.兄弟姐妹
.岳父母
5.根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》
规定，不属于可以从轻实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。
A.自查发现并主动报告的
B.已经实施有效措施消除不良影响的C.未对市场造成严重影响的
D.虽不是初犯但认错态度较好的
6.下列不属于从重实施纪律监管措施的纪律处分情节的是（）。
A.对市场造成严重影响的
B.自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
C.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处
分
D.全国股转公司规定的其他情形
7.《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》第
九条，自律监管对象（）内曾收到中国证监会行政监管措施或行政处罚的，
可以从重实施自律监管措施和纪律处分。
A.最近六个月
B.最近十二个月
C.最近二十四个月
D.最近三十六个月
8.以下不属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。
A.自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
B.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处
分
C.自律监管对象最近六个月内曾被违背公开承诺
D.全国股转公司规定的其他情形
9.根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》
规定，属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。
A.自查发现但未主动报告的
B.未采取有效措施消除不良影响的
C.未积极配合全国股转公司实施相关措施的
D.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处
分
10.挂牌公司因违反规则在1年内被多次实施自律监管措施或者纪律处分的，全
国股转公司可以限制其变更转让方式、（）、并购重组等业务的办理。
A.权益分派
B.暂停与恢复转让
C.变更全称及简称D.发行融资
11.挂牌公司因违反规则在（）内被多次实施自律监管措施或者纪律处分的，全国股转公司可以限制其变更转让方式、发行融资、并购重组等业务的办理，具体办法另行规定。
A.6个月B.1年C.2年
D.18个月
12.挂牌公司收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或纪律处分决定书的，
应在收到之日（），在全国股转系统指定信息披露平台公布相关情况。
A.当日
B.次日
C.两个转让日内
D.五个转让日内
13.关于纪律处分意向书，以下正确的是（）。
A.拟实施通报批评的纪律处分，应当向自律监管对象发送纪律处分意向书
B.全国股转公司有权决定不向自律监管对象发送纪律处分意向书，而立即启动纪
律处分程序
C.纪律处分意向书可以向自律监管对象说明拟实施的纪律处分及其适用理由、适
用规则
D.纪律处分意向书应当告知自律监管对象其有权在收到该意向书之日起十个转
让日内提交书面申辩
14.自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，
可以自收到自律监管措施决定书之日起（）个工作日内，或自收到纪律处分
决定书之日起（）个工作日内，以书面形式向全国股转公司申请复核。
A.2，5
B.5，10C.5，15
D.10，15
15.关于自律监管措施和纪律处分的复核,以下说法正确的是（）。
A.自律监管对象应以书面形式向全国股转公司申请复核,复核期间该自律监管措
施决定或纪律处分决定暂时停止执行
B.全国股转公司认为原决定违规事实和情节认定有误的,应当撤销原处理决定
C.全国股转公司变更违规处理决定的，可加重对自律监管对象的处理
D.全国股转公司认为原决定违规事实不存在或者证据不足的,应当撤销原处理决
定
16.全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分，下列哪项不属于可以直接变
更原决定的情形（）。
A.适用规则错误
B.违规事实和情节认定有误
C.处理不当
D.自律监管人员存在违规行为
17.下列选项中，不属于自律监管措施的种类的是（）。
A.口头警示
B.要求提交警示函
C.要求作出解释、说明和披露
D.限制证券账户转让
18.申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控
制人违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施中不
包括（）。
A.要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表
意见
B.要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、和高级管理人员对有关问题作出
解释、说明和披露
C.要求提交书面承诺
D.责令改正
19.以下哪一项不属于股转公司自律监管措施（）。
A.约见谈话
B.要求提交书面承诺C.出具警示函
D.通报批评
20.全国股转公司实施约见谈话的，应当至少提前（）个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其谈话的时间、地点、事由和需要提交的材料等内容。
约见谈话应由（）名以上全国股转公司工作人员参加。
A.2，3
B.3，2C.5，2
D.5，3
21.全国股转公司实施责令改正的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其整改的事项、时限和要求等内容。
改正期限不得超过（），自律监管对象因特殊原因提出延长申请并获全国股转公司批准的，可以延长（），申请延长不得超过两次。
A.三个月，三个月
B.六个月，三个月
C.六个月，一个月
D.三个月，一个月
22.全国股转公司实施要求提交书面承诺的，应当向自律监管对象发送自律监管
措施决定书，告知其在收到自律监管措施决定书之日起（）个转让日内提交书
面承诺的电子版扫描件和纸质版原件，承诺不再违反相关规定。
A.5
B.4C.3
D.2
23.以下关于实施责令改正的自律监管措施表述不正确的是（）。
A.应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其整改的事项、时限和要
求等内容
B.改正时限届满的，应及时检查改正落实情况
C.改正期限不得超过六个月，自律监管对象因特殊原因提出延长申请并获全国股
转公司批准的，可以延长三个月
D.改正期限申请延长不得超过三次
24.投资者违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措
施不包括（）。
A.口头警示
B.限制证券账户交易
C.公开谴责
D.要求提交书面承诺
25.挂牌公司于2017年4月21日（周五）收到纪律处分决定书，最晚应于（）
在全国股转系统指定信息披露平台公布收到纪律处分决定书的相关情况。
A.2017年4月23日前
B.2017年4月24日前
C.2017年4月25日前D.2017年4月28日前
26.被实施要求提交书面承诺的，在其收到自律监管措施决定书之日起（）提
交书面承诺的（），承诺不再违反相关规定。
A.两个转让日之内，电子版可编辑件和纸质版原件B.五个转让日之内，电子版可编辑件和纸质版原件
C.两个转让日之内，电子版扫描件和纸质版原件D.五个转让日内，电子版扫描件和纸质版原件
27.最近（）个月内，挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事
和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公
司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上
的，不能进入创新层。
A.6
B.12C.24
D.36
28.实施（）的自律监管措施，可以口头或书面通知，无需发送自律监管措施
决定书。
A.约见谈话
B.要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表
意见
C.要求提交书面承诺
D.出具警示函
29.关于自律监管措施决定书，下列说法错误的是（）。
A.自律监管措施决定书应当包括违规事实
B.自律监管措施决定书一般不包括适用监管措施的理由和适用的规则
C.一般情况要向自律监管对象送达自律监管措施决定书
D.特殊情况不需向监管对象发送自律监管措施决定书，包括口头警示、要求申请挂牌公司、挂牌公司、及其他信息披露义务人或者其董事（会）、监事（会）和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露
30.对申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员适用纪律处分的种
类有：
通报批评，（），认定其不是和担任公司董事、监事、高级管理人员。
A.公开谴责B.口头警示
C.向中国证监会报告有关违法违规行为
D.限制、暂停及从事交易
35.实施认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的，应当向自律监管
对象发送纪律处分决定书，在全国股转系统官网上，公开认定自律监管对象（）
以上不适合担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员。
A.一年B.两年
C.三年D.五年
36.投资者违反全国股转系统业务规则的，不可以实施下列自律监管措施（）。
A.限制证券账户交易
B.口头警示
C.要求提交书面承诺
D.责令改正
37.以下不属于对违反全国股转系统业务规则的挂牌公司董事、监事、高级管理
人员进行的纪律处分手段为（）。
A.通报批评
B.公开谴责
C.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
D.限制、暂停直至终止其从事相关业务
38.主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员违
反全国股转系统业务规则的，全国股转公司视情节轻重给予通报批评、公开谴责、
（）的处分。
A.计入诚信档案B.罚款
C.限制、暂停直至终止其从事相关业务D.出具承诺
39.纪律处分意向书应当向自律监管对象说明违规事实、拟实施的纪律处分及其适用理由、适用规则，并告知其有权在收到纪律处分意向书之日起（）内提交书面申辩。
A.五个转让日B.五个自然日
C.十个转让日D.十个自然日
40.以下说法正确的是（）。
A.被监管人已受到中国证监会行政处罚的，全国股转公司不再给予纪律处分B.自律监管措施和纪律处分原则上不并处
C.被采取纪律处分的，均应计入诚信数据库并报告中国证监会
D.申请挂牌公司、挂牌公司董事、监事、高级管理人员被出具纪律处分的，2年
内不能再担任挂牌公司的董事、监事、高级管理人员
41.以下关于通报批评的实施程序说法错误的是（）。
A.实施通报批评的，应当向自律监管对象发送纪律处分决定书
B.实施通报批评的，应当对其进行批评教育
C.实施通报批评的，应当在公开范围内通报其违法行为D.实施通报批评的，应当在特定范围内通报其违规行为
42.全国股转公司拟实施下列纪律处分的，应当向自律监管对象发送纪律处分意
向书（）。
A.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
B.公开谴责C.罚金
D.通报批评
二、多选题
1.关于全国股转系统自律监管和中国证监会行政监管，下列说法正确的有（）。
A.自律监管是全国股转公司依据其业务规则对市场参与人作出的管理
B.全国股转系统的自律监管和中国证监会的行政监管在法律属性上没有差别C.自律监管主要由全国股转公司开展，必要时由中国证监会进行自律监管
D.行政监管是中国证监会依据法律授权，对其监管范围内的对象采取的行政监管
手段
2.全国股转公司的自律监管职责包括（不限于）以下几方面的内容（）。
A.审查挂牌公司申请事项
B.监督挂牌公司及其他信息披露义务人完整、准确、及时地披露信息
C.执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度，发现申报不实的，采取自
律监管措施或提请中国证监会查处、监督挂牌公司股票转让及相关活动
D.加强对两网公司（原STAQ、NET系统挂牌公司）和退市公司的自律监管
3.全国股转公司自律监管手段包括（）。
A.自律监管措施
B.纪律处分C.行政监管
D.行政处分
4.主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构及其相关人员违反
全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列自律监管措施（）。
A.要求主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露
B.约见谈话
C.要求提交书面承诺
D.出具警示函
5.以下属于全国股转公司自律监管对象的有（）。
A.拟挂牌公司
B.挂牌公司实际控制人
C.投资者
D.主办券商
6.处理自律监管措施和纪律处分的工作人员或其近亲属与自律监管措施或者纪律处分事项存在利害关系，可能影响自律监管措施或者纪律处分公正处理的，应当回避。
近亲属，是指（）。
A.配偶
B.父母
C.子女
D.兄弟姐妹
7.下列哪些情形需要回避（）。
A.处理自律监管措施的工作人员与自律监管措施存在利害关系，可能影响自律监
管措施公正处理的
B.处理纪律处分的工作人员与纪律处分事项存在利害关系，可能影响纪律处分公
正处理的
C.处理自律监管措施的工作人员的近亲属与自律监管措施存在利害关系，可能影
响自律监管措施公正处理的
D.处理纪律处分的工作人员的近亲属与纪律处分事项存在利害关系，可能影响纪
律处分公正处理的
8.根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》，
从轻情节包括（）。
A.未对市场造成严重影响的
B.全国中小企业股份转让系统已发现的
C.已经采取措施的
D.初犯且认错态度较好的
9.根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》，
以下属于可以从轻实施自律监管措施和纪律处分的情形的是（）。
A.未对市场造成严重影响的
B.自查发现并主动报告的
C.已经实施有效措施消除不良影响的
D.积极配合全国股转公司实施相关措施的
10.根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》，
以下属于应从重实施自律监管措施和纪律处分的情形的是（）。
A.自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚B.自律监管对象最近十二个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
C.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处
分
D.自律监管对象最近十二个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律
处分
11.挂牌公司因违反规定1年内被多次实施自律监管措施或纪律处分的，全国股
转公司可以（）。
A.限制其变更转让方式B.限制发行融资C.限制并购重组
D.要求其终止挂牌
12.全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分，认为原决定有下列哪些情形
的，可以直接变更原决定（）。
A.违规事实和情节认定有误
B.适用规则错误C.处理不当
D.违反程序，影响公正处理的
13.申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以
实施的自律监管措施包括（）。
A.要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事（会）、监事（会）和高级管理人员对有
关问题作出解释、说明和披露
B.约见谈话
C.责令改正
D.向中国证监会报告有关违法违规行为
14.全国股份转让系统公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不
包括（）。
A.约见谈话
B.出具警示函C.训诫
D.处以罚款
15.申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以
实施下列哪些自律监管措施（）。
A.要求提交书面承诺
B.暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售C.约见谈话
D.出具警示函
16.以下哪些属于全国股转公司可以实施的自律监管措施（）。
A.约见谈话
B.要求提交书面承诺
C.出具警示函
D.责令改正
17.下列关于自律监管措施的实施程序，不正确的是（）。
A.实施约见谈话自律监管措施的，股转公司应至少提前三个转让日向自律监管对
象发送自律监管措施决定书
B.实施口头警示自律监管措施的，也应当书面通知被监管对象
C.实施要求提交书面承诺自律监管措施的，被监管对象在收到自律监管决定书5
个转让日内，应当提交一式三份的纸质版承诺
D.实施自律监管措施，应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管
决定书
18.关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施，下列说法
正确的有（）。
A.告知监管对象整改的事项、时限和要求B.整改期限不得超过三个月
C.自律监管对象因特殊原因，提出延长申请并获全国股转公司批准的，可以延长
三个月，申请延长最多可以延长二次
D.整改时限届满的，应及时检查改正落实情况
19.以下自律监管措施可以口头或书面通知，无需发送自律监管措施决定书的是
（）。
A.口头警示
B.要求挂牌公司对有关问题作出解释、说明和披露
C.要求挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见
D.约见谈话
20.自律监管措施决定书应当包括以下基本内容（）。
A.违规事实
B.实施的自律监管措施及其适用理由、适用规则
C.整改期限
D.被实施自律监管措施的后果
21.申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业
务规则的，全国股转公司视情节轻重给予以下处分，并记入诚信档案（）。
A.通报批评
B.公开谴责
C.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
D.罚款
22.全国股转公司可以视违规事实的严重程度以及相应的违规对象，采用对应的
纪律处分措施，其中主要的类别有（）。
A.通报批评B.公开谴责
C.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
D.限制、暂停直至终止其从事相关业务
23.全国股转公司对违反全国股转系统业务规则的各类主体可实施的通用纪律处
分手段包括（）。
A.约见谈话B.通报批评C.公开谴责
D.出具警示函
24.实施暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售的，全国股转公司
（）。
A.应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书
B.告知其暂停解除限售的时限
C.可以要求其进行自查并提交自查报告
D.可以要求其限期进行整改
25.除董事会秘书一般要求外，有下列情形之一的人士，不得担任创新层挂牌公
司董事会秘书（）。
A.未取得全国股转公司颁发的董事会秘书资格证书，或者董事会秘书资格证书被
吊销后重新取得未超过12个月的
B.最近12个月存在因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股
转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次
以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施
C.因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构
采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结
论意见
D.受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见
26.以下说法正确的有（）。
A.挂牌公司因违反规则在1年内被多次实施纪律处分的，全国股转公司可以限制
其变更转让方式、发行融资、并购重组等业务的办理
B.挂牌公司被采取通报批评纪律处分的，计入证券期货市场诚信档案数据库
C.主办券商被采取通报批评纪律处分的，根据主办券商执业质量评价标准扣4点
D.主办券商被采取通报批评纪律处分的，全国股转公司将把该违规行为报告中国
证监会
27.以下关于实施限制、暂停直至终止其从事相关业务的纪律处分的说明正确的
是（）。
A.应当向自律监管对象发送纪律处分决定书B.应当告知其限制、暂停其相关业务的时限C.应当要求其在限期进行整改D.可以要求其在限期进行整改
28.关于发送纪律处分意向书，下列说法正确的是（）。
A.应当发送纪律处分意向书的情形包括认定其不适合担任公司董事、监事、高级
管理人员
B.应当发送纪律处分意向书的情形包括限制、暂停直至终止其从事相关业务
C.全国股转公司认为违规事实清楚且情况紧急，需要立即启动纪律处分程序的，
可不向自律监管对象发送纪律处分意向书
D.纪律处分意向书应当向自律监管对象说明违规事实、拟实施的纪律处分及其适用理由、适用规则，并告知其有权在收到纪律处分意向书之日起十五个转让日内提交书面申辩
29.拟实施下列哪些纪律处分应当向自律监管对象发送纪律处分意向书（）。
A.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
B.限制、暂停直至终止其从事相关业务C.通报批评
D.公开谴责
三、判断题
1.中国证监会及派出机构要依法履行自律监管职责。
2.全国股转系统和相关自律组织对非上市公众公司的自律监管，与中国证监会及
派出机构行政监管形成合力。
3.中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求,依据《全国中小企业股份转让
系统有限责任公司管理暂行办法》，对全国股转系统履行挂牌公司自律监管情况
进行监督检查。
4.实施自律监管措施和纪律处分应当以事实为依据，与违规行为的性质、情节的
轻重以及危害程度相当。
5.全国股转公司在办理自律监管事项中，发现相关事项不属于自律监管职责范围
的，应当依法移送有权处理单位。
6.全国股转系统执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度，发现申报不
实的，采取自律监管措施或提请中国证监会查处。
7.全国股转公司可以实施的自律监管措施包括要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请
的中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见。
8.为了维护全国股转系统的市场秩序，保护市场参与人的合法权益，全国股转公
司可以采取自律监管措施和纪律处分对违规事项进行监督管理。
9.全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的，自律监管对象
应当根据规则履行相关义务。
自律监管对象未按要求履行义务的，全国股转公司
可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。
10.全国股转公司自律监管对象不包括律师事务所、其他证券服务机构及其相关
人员、投资者。
11.挂牌公司、中介机构均为全国股转公司的自律监管对象。
12.自律监管对象最近十二个月内曾受到证监会行政监管措施或行政处罚的，可
以从重实施自律监管措施和纪律处分。
13.申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际
控制人收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的，申请挂牌公司、挂牌公司应当在收到之日起二个转让日内，在全国股转系统指定信息披露平台公布收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的
相关情况。
14.申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高
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