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湖北省高等教育自学考试
本科毕业生
毕业论文
论文题目论工程招投标的重要意义
及需要改进的问题
姓名：
郭楚苴
本科专业：
建筑工程管理
本科班级：
1002
准考证号：
015511110625
指导老师：
胡红英
任务下达日期：
2012年6月25日
设计完成日期：
2013年3月23日
摘要 I
ABSTRACT I I
第一章绪论 1
1. 1研究招投标的背景 1
1.2招投标的重要性及研究的该课题的意义 2
1. 3工程招投标的经济学意义 2
第二章招投标基本 5
2. 1招投标基本知识 5
2. 1.1招投标基本相关概念 5
2. 1.2招投标的发展情况 6
2. 1.3招投标相关法规 7
2. 2实施招投标的背景及情况 8
2. 2.1国内外实施招投标的背景 8
2. 2.2国内外实施招投标的情况 9
第三章投标现阶段出现的主要问题及解决方案 12
3. 1不合理低价中标及其避免 12
3. 2招投标与施工现场管理存在的问题及解决办法 14
3. 2.1建设工程招投标与施工现场管理的关系 14
3.2.2建设工程招投标与施工现场管理存在的问题 15
3. 2.3加强建设工程招投标与施工现场管理 16
3. 3对于招投标机制认识的误区 17
3. 4投标单位长期存在的普遍问题 18
3. 5评标方法的科学有效性的判别 20
3. 6评标专家素质对于招投标的影响 20
第四章针对招投标规范化可拓综合评判的解析 22
4. 1招投标规范化可拓综合评判如何实际应用 22
4. 2结合实例，进一步探求 24
4. 2.1项目招投标概况 24
4.2.2可拓综合评判 25
第五章程招投标工作的对策思考 27
5. 1健全和规范有形建筑市场，完善法制体系 27
5. 2加大监督管理力度，确立严格的审查机制 27
5. 3严惩违纪违法行为，加大腐败成本 27
5.4完善专家评审制度，提高公正性等 28
结语 30
参考文献 31
致谢 33
第一章绪论
1.1研究招投标的背景
招投标作为一个公开、公平、公正的交易方式被国内外广泛的应用。
2000年1月1日《中华人民共和国招标投标法》的颁布和实施，标志着我国正式确定了招投标的法律制度。
随着《中华人民共和国招投标法》的颁布和实施，工程建设招投标市场日趋规范化和法制化。
几乎所有工程项目均需通过招投标方式发承包，投标已成为施工企业市场经营活动的重要组成部分。
进口机电设备、服务采购、科研课题立项等都实施了招投标。
实施招标投标既是一项“阳光工程”，又是从源头上预防腐败的一项举措。
然而，目前的招投标工作存在众多问题。
导致招投标停留在一个走过程的状态，失去了原本的公平、公开、公正、诚实信用的原则。
2000年施行的《招投标法》以法律形式确定合理最低投标价法（又名“经评审的最低投标价法”，俗称“最低价中标法”）为与过去常用的“综合评价法”具有同等地位的评标方法。
此后，我国各省的建筑、市政、水利、交通等行业的工程招标中开始广泛采用该法，原因是最低价中标法体现了择优的市场竞争规律，特别适用于具有通用的技术和性能标准或者招标人对其技术、性能没有特殊要求的工程项目。
工程招投标是通过市场竞争与交易，形成上程合同的过程。
由于招标方式与工程招投标行为过程及上程合同的形成与执行都有着十分密切的内在联系.选择不同的招标方式必然会对于程招投标的操作流程产生影响.进而影响工程招投标成本。
工程招投标成本是指为使建设上程交易活动能顺利实施，工程招投标双方.以及包括政府相关管理机构在内的参与工程招投标的社会有关各方所付出的财力、精力、人力、资源、时间等一切有形和无形成本的总和。
它具体包括：
招标人和投标人双方为完成工程交易行为所支付的交易成本；除招标人和投标人外，包括其他参与招投标社会各方在内，为使招投标各环节健康规范运行所支付的制度成本。
工程招投标的交易成本是工程招投标双方为达成交易目的，从招标、发标、投标、评标、确定中标人直至签订工程承包合间整个流程中所需直接支付的费用。
主要包括招投标信息成本、招投标文件编制成本、招投标交易综合服务费、招标人的招标组织费用、投标人的投标过程费用以及投标保证舍、履约保证金的机会成本和利息损失等组成内容。
工程招投标制度成本是招投标行为主体双方以及其他相关参与方由于共同遵守相应的制度和规则。
为此所必须付出的制度运行成本。
主要包括法律成本、监督成本、寻租成本、信用成本和时间成本等组成内容。
1.2招投标的重要性及研究的该课题的意义
在市场经济条件下，施工项目招投标已是普遍采用的建设交易制度和交易方式，它能有助于建筑产品市场均衡价格的形成。
招标是以市场经济竞争机制为基础、应用技术经济的评价方法、有组织的进行择优成交的一种相对成熟和规范化的交易方式，在世界范围内得以广泛应用。
招投标制度从无到有，从局部推进到普遍实施，促进了我国工程建设管理体制从计划经济向市场经济的转变，推动了工程建设水平的提高和建筑业发展。
20多年来，在住房城乡建设系统各方面共同努力下，招投标监管工作取得了较好的成绩。
但在具体运行中，招投标制度还有一些需要进一步完善和规范的问题，如诚信不健全、竞争不科学等。
1.3工程招投标的经济学意义
从经济学角度看，招投标作为一种交易方式具有两大功能：
一是解决业主和承包商两者之间信息不对称问题；二是解决资源优化配置问题，以使业主和承包商获得双赢。
首先，降低交易费用。
根据制度经济学的观点，由于存在交易双方的信息不对称，企业不仅有生产成本，而且还有交易费用，它包括：
信息搜寻费用、谈判费用和监督费用。
由于交易费用的存在，市场进程处于不均衡的状态，价格往往易被扭曲。
成熟完善的市场经济的标志，不仅是市场主体的行为规范，而且应包括平等和最便捷地获取市场交易的信息。
在工程交易中，招投标制度能够发挥信息揭示和传播的功能，可以有效减少信息不对称的程度，从而增进社会的帕雷托改进。
）招投标具有公开的特点，工程项目招标人以公告的方式公开采购内容，同时辅以招标文件，详细说明交易的标的物以及交易条件，这样就可以极大地缩短对交易对方的搜索过程，节约搜索成本。
）招投标公开的特点也使得市场主体可以平等和最便捷的方式获取市场信息。
）专职招标代理机构，为买卖双方缩短了搜索时间和节约了搜索成本，这主要是因为专职的招标代理机构不仅拥有大量的产品信息和卖方信息，而且拥有固定的采购信息发布的载体。
买卖双方利用这些载体发布供求信息，既经济又及时。
其次，规范竞争行为。
招投标采购形式与其他交易方式不同的是，招投标方式下的竞争是一种有序的竞争。
）招投标交易方式具有交易标的物和交易条件的公开性和事先约定性的特点，即事先公布“游戏规则”，进行有组织的、规范的交易行为；参与者只能“循规蹈矩”、实事求是地介绍自己的产品，承诺自己的服务范围，以此谋求合理的平均利润，既不能毫无根据地夸大自己的能力，更不能有任何欺诈行为。
随意诋毁竞争对手的言行最终将导致对自己不利的评标结论。
）对投标人进行资格预审要求，查验买卖双方资信，提供保证金，这有助于避免交易过程中上当，杜绝违约和“三角债”。
专职招标代理机构会将投标人参与投标的每次活动都记录在案，并可随时通报其他招标机构，作为今后评标的依据之一，还便于将投标商置于更大的竞争压力之下。
第三，促进有效竞争。
招投标方式下的交易，是一种公平有效的竞争，应做到：
）投标商要凭实力竞争，而不能寄希望于“寻租”活动；）投标商只有依靠不断改善经营管理，加强经济核算，进行技术革新，开发新产品，提高员工素质，提高劳动生产率，降低成本，节约开支，才能增强本身的竞争力，激发人们的积极性、创造性、牺牲精神和冒险精神，以达到优胜劣汰的目的。
第四，交易信息对称。
量大面广的资源配置过程，是通过市场交易行为得以完成的，而且市场交易行为受到市场机制的制约和导向。
市场上买卖双方各自掌握的信息是有差异的。
交易双方信息的不完整和不对称使得价格已经不能作为一个有效的信号和工具，常常会出现不公平交易。
不公平交易势必造成资源浪费或资源配置失误。
于是在不完全信息条件下，非价格机制便应运而生，其中之一便是招投标机制。
潜在交易双方的搜索，只是交易行为最初的信息交流。
交易结果是否符合社会资源优化配置原则，还取决于交易双方是否在信息对称条件下成交。
虽然承包商并不喜欢以参与投标竞争的方式推销产品，但是中标所带来的信誉和广告效应，也是不可忽视的无形资产，这是中标商十分看重中标通知书的原因所在。
投标商为了在竞争中保持优势，最后赢得合同，投标中不得不主动提供有关自己产品的信息。
只有在信息对称的条件下，买方才能做出正确的选择，资源才可能优化配置。
可见招投标机制可使交易双方沟通信息，并缩短沟通过程，有效地解决交易双方信息不对称的矛盾。
第五，传导准确的价格信息。
竞争有定价的功能。
市场机制作为一个理想模型的前提是完全竞争。
市场均衡价格就是供求双方抗衡的结果。
完全竞争能够导致价格准确反映社会供求状况的关系，有助于社会资源的优化配置。
但传统的比价谈判处于不完全竞争状态，信息不充分，造成最具有实力、最具有代表性的买方无缘参加竞争，因此，整个交易谈判过程竞争既不充分，也不完全。
由于买方的单一性和交易的一次性，都使买方在力量对比上，难以取得主动地位，因此，最终价格也就不能真实反映市场的供求关系，对社会资源的流向起了扭曲的导向作用，造成资源的浪费。
招投标交易方式中，由于招标代理机构的介入，使单一买方成为整个买方群体中的一员，也使卖方对潜在的需求有了更加清晰的了解，这对竞争起到了催化作用。
这种竞争造成的价格下降幅度比买方自行谈价采购要大得多。
同时招标代理机构使买卖双方力量对比发生了根本变化，买方在整个招标过程中处于主动地位。
最终价格因而能比较准确地反映市场供求状况。
第二章关于招投标
2.1招投标基本知识
2.1.1招投标基本相关概念
招标、投标是一种特殊的商品交易方式。
工程招投标的整个过程就是投标人与业主、投标人与投标人之间的博弈过程。
目前，对工程项目中招投标问题的研究有很多，但主要集中在从投标人的自身能力出发对投标报价策略进行分析等方面，而对于业主与投标人之间的博弈问题研究较步。
本文应用博弈理论中的不完全信息博弈对业主与投标人之间在招投标时的博弈问题进行分析，以从业主的角度来探讨这一问题。
业主进行工程招标的目的就是要以一个较低的中标价格选择一个满足要求的有竞争力的承包人。
为达到此目的，业主一般采取最低价中标招标机制（一级密封价格拍卖机制）。
因此，本文将应用博弈理论对最低价中标招标机制下业主如何达到其招标目的，以及在这一招标机制下投标人如何投标报价进行深人的析，以期供工程招投标实践参考。
合理最低评标价法
合理最低评标价法是指在评标过程中对投标文件中的各项评标因素尽可能的折算为货币量.将投标报价进行综合比较之后，确定出评标价格最低的投标.并以该投标中标的评标方法。
合理最低评标价水足世界银行贷款项日常用的评标定标方法，在这种评标方法中，投标价格应当处于不低于自身成本的合理范围之内，标底仅仅作为业主对工程项目的预测或足控制标准，在评标过程中起参考作用。
应用台理最低评标价法，应当通过公开招标的方式.基于统一的工程量清单，运用单价合同的形式签订施工合同。
工程量清单招标
工程量清单招标这种国际通行的工程发包方式。
对我们来说一种新的工程招标方式，它伴随着社会主义市场经济体制的建立正在向我们走来，从一种管理方式转换到另一种管理方式。
需要创造与新的管理方式相适应的社会条件。
根据工程量清单计价规范的规定，工程量清单计价价款。
应包括完成招标文件规定的工程量清单项目所需的全部费用。
其内涵①包括分部分项工程清单、措施项目清单、其他项目清单：
②包括完成每分项工程所含全部工程内容的费用：
③包括完成每项工程内容所需全部费用：
④工程量清单项目中没有体现的，施工中又必须发生的工程内容所需的费用：
⑤考虑风险因素而增加的费用。
它具有强制性、适用性、竞争性和通用性的特点.为了简化计价程序，工程量清单计价采用综合单价计价，投标人可以根据工程的具体情况和工程的实物消耗量，结合企业的施工水平、施工管理成本和设备的配置，市场材料价格的调整以及风险预测等综合因素自主确定综合单价计价格。
2.1.2招投标的发展情况
中国的招标事业已经有20余年的发展历史，在这20年里，我国不但在在招标业绩和招标经验上有了丰富的积累，在招标队伍和人才建设上也有了长足的进步。
20年，我国的招标机构完成了从体制到观念的革新，从市场环境到经营模式的改变。
尤其是电子信息技术在招标活动和招标机构管理工作中的介入，更是为招标机构的加速发展创造了有利条件。
对工程招投标中采用工程量清单和综合单价计价方法存在的问题和完善方法进行了探讨。
招标投标是实现市场公平竞争的重要手段，在国际上应用于工程发包和货物采购的历史，可追溯到200多年前，已被公认是一种科学合理利用资金、养活项目投资风险的行之有效的采购方式，因而得到了广泛应用。
世界各国和国际金融组织，在长期的招投标实践中形成了一套完整严密的招标采购法律和监督管理制度，已成为国际惯例，值得我们借鉴和参考。
国外招投标监督管理制度与惯例。
联合国、世界银行和各国政府都通过立法来规范政府的招投标采购活动。
美国是招投标法律、制度比较完善和规范的国家。
自18世纪末，招标被确立为美国政府采购的方式，现在已建立了比较完善的、全面的招投标管理法律。
美国的法律中不但有招标的原则和程序，而且包括了采购的立项、审批，采购合同的管理，直至交货或交工等合同的履行程序。
2.1.3招投标相关法规及重要作用
为招标投标活动提供法律服务和法律保障，促进招标投标制度的发展，是招标公证的根本目的，也是招标公证的基本作用。
从我国公证机关十年来办理招标投标公证的实践来看，公证在招标投标中的服务和保障作用主要体现在以下几个方面：
（一） 保证招标投标活动在真实、合法的基础上顺利进行
从法律的角度来看，招标投标是一种民事法律行为。
根据我国《民法通则》关于民事法律行为成立要件的规定，招标投标的成立，必须符合如下条件：
（1）招标投标双方当事人具有国家有关规定和招标文件要求的招标、投标资格；
（2）招标投标活动的内容真实、合法。
（3）招标投标活动的程序符合法律和招标文件的规定。
招标投标与一般的民事法律行为（如签订经济合同）不同。
首先，招标投标是一种多方法律行为，而且投标方往往是不确定的多数人；招标投标是一种由多个不同的环节构成，又紧密相关的连续活动。
因此，无论是招标或投标方哪一方的主体资格不合法，特别是招标单位主体资格不合法，还是招标投标活动的整体或某一个环节不真实或不合法，都可能导致整个招标投标活动的无效，造成招标投标双方当事人的利益损失。
公证机关对招标投标活动进行公证，首先可以通过对招标投标全部文件和资料的审核、查证，保证招标投标双方当事人具有国家有关规定和招标文件要求的招标或投标资格，保证招标投标活动有关文件的真实、合法;其次可以通过对招标投标活动的监督，保证每个环节及至整个招标投标活动的真实、合法;最后，可以通过出具公证书，对整个招标投标活动的真实性，合法性予以确认，赋予其法律效力。
总之，通过公证机关的公证可以保证招标投标活动真正建立在真实、合法的基础上，避免无效之虞。
（二） 杜绝招标投标活动中的违法行为和和不正之风，维护当事人的合法权益
招标投标活动只有严格按照国家有关规定和平等、公平、诚实信用、择优中标的原则以及招标文件规定的程序、方法进行，才能使参加招标投标的每一方当事人的合法权益得到切实保证。
但是，由于招标投标在我国兴起的时间还不长，国家有关招标投标的法律、法规尚不完善，特别是地方保护主义、行业保护主义的影响，招标投标活动中的各种违法现象和不正之风还较为严重，如各种假招标、人情标、内定标、弄虚作假、循私舞弊、行政干预等。
这种现象的存在，不仅严重影响了招标投标的声誉，窒息了招标投标制度的发展，而且也往往给当事人，特别是守法的当事人造成重大的经济损失。
公证机关在招标投标公证中，坚持真实、合法的原则，对合法的行为给予支持，对不合法的行为予以制止，有效地阻止了各种违法行为和不正之风的发生，维护了当事人的合法权益。
如某公司1987年举行飞机副油箱晃振台实验设备招标，经评标委员会评标，某部自动化研究所的投标方案最佳，应当中标。
但该公司的上级主管部门却一定要让其所属的一家研究所中标。
对此，公证人员严正指出：
招标投标是平等主体之间进行的民事法律行为，必须贯彻平等和择优中标的原则，事先内定中标单位或由行政主管部门违反规定指定中标单位是有悖招标投标的基本原则，损害招标投标双方当事人利益的违法行为。
最后，在公证人员的监督下，某部自动化研究所中标，其合法权益得到了保障。
2.2实施招投标的背景及情况
2.2.1国内外实施招投标背景
招标是以市场经济竞争机制为基础、应用技术经济的评价方法、有组织的进行择优成交的一种相对成熟和规范化的交易方式，在世界范围内得以广泛应用。
我国于20世纪80年代初期引入招投标制度，经过二十多年的推行与发展，招投标制度日趋成熟与完善，《中华人民共和国招标投标法》的颁布与实施标志着我国招标制度的发展进入一个全新的阶段。
《招标投标法》第五条规定：
“招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则”。
而在我国最早推行招标制度的工程类建设领域，沈阳“慕马”案、广西成克杰案、江西胡长清案、贵州刘方仁案、河北程维高案等却表明招投标活动的三公和诚信原则未能在实践中得以遵循。
如何科学地认识招投标市场的规范度成为了各级政府进行招投标规范化管理的首要问题。
我国口前的工程建设项的招投标过程中受政府的影响较大，这是由我同的产权体制所决定的。
此外，一些政府官员过分强调T程建没项目招投标过程巾，政府如各级建设主管部门，各级招标站的临管作用，忽视r行业的自律作用。
一个好机制的建立应当是行业共同遵循与追求的，决不是政府强制干预的。
政府部门在工程建没项目招投标中的职能是：
指导、监督、审查、服务及调解纠纷，查处违法行为。
总的来说，从长远的眼光来看.需要构造建筑行业新的招投标制。
2000年施行的《招投标法》以法律形式确定合理最低投标价法（又名“经评审的最低投标价法”，俗称“最低价中标法”）为与过去常用的“综合评价法”具有同等地位的评标方法。
此后，我国各省的建筑、市政、水利、交通等行业的工程招标中开始广泛采用该法，原因是最低价中标法体现了择优的市场竞争规律，特别适用于具有通用的技术和性能标准或者招标人对其技术、性能没有特殊要求的工程项目。
2.2.2国内外实施招投标的情况
国外招标所遵循的基本原则。
国外招标采购制度遵循的基本原则中最重要的是公开竞争原则和业主利益和承包商利益均衡原则。
公开竞争原则。
招标采购要求公开竞争，公开竞争的目的，一方面在于保证业主采购活动能够以最优惠的价格采购到最优质的商品和服务；另一方面还在于最大限度保证所有意向业主提供货物或服务的公司获得公平待遇。
为达到这一目的，就必须强调业主采购的透明性，要求业主或业主委托的招标代理机构平等、公正地对待所有潜在的承包商，使他们拥有获得合同的平等机会。
在招标文件中不得含有排斥潜在承包商的限制性条款等。
业主利益和承包商利益均衡原则。
需要严格的招标方式和程序进行采购以及严格采购合同的管理，其目的在于保护业主的利益。
在强调业主利益的同时，法律、法规也赋予承包商合理对抗业主的权利，以保证双方利益的均衡。
承包商被赋予通过申诉、仲裁或诉讼的权利以维护其合法权益。
实现公开竞争原则的保证。
一是坚持公开招标制度。
欧盟、美国、英国、意大利、瑞士等国都规定使用公共资金必须采取公开招标方式。
实行招标制度的目的是为了保证公开竞争原则能够有效贯彻。
公开招投标制度要让采购招待人特别是政府采购的官员的行为要“象金鱼缸里的鱼一样”透明，得到有前机构的监督,以保证招标采购既经济节省又能使公共利益的最大实现。
二是明确招标步骤和程序。
有标准的招标公告格式、标书格式、规范的合同样本，对招标的管理人员和操作人员进行定位，确定不同的人员在招标过程中的工作范围。
三是明确强制招标的主体范围。
强制招标的主体范围包括三类：
第一类是政府及其所属机构。
任何政府部门、机关或任何下属机构，除法律规定外，都应当实行招标采购。
第二类是为公共利益而设立，受国家资助的机构。
第三类是由政府机构授专营权的公用企业或者属于具有自然垄断性质企业。
四是明确强制招标的限额。
世界各国和国际组织关于物资采购和工程、服务项目招标，都有限额规定。
低于限额的可以不招标。
五是明确招标方式。
主要有三种：
1、公开招标，也称“无限竞争性招标”；2、选择性招标，也称“有限竞争性招标”；3、限制性招标，也称“单一招标”，对那些没有人应标的特殊项目，选择有条件的一两家企业参加。
六是明确招标信息的发布。
规定招标信息发布主要有两个方面：
一是发布招标公告，要对投标者进行资格预审的，要公告审查标准和程序；二是提供招标文件：
编写投标文件的说明；投标者为证明其资格而必须提交的有关资料；提交投标担保的要求；开启投标书的时间、地点和程序；对投标的评审程序和确定中标的标准等等。
七是明确评标和中标标准。
评标要求客观、公正、公平、公开，防止串通，防止不公平交易。
中标标准主要有两条，在保证招标项目质量的前提下：
一是以综合评标价最低的投标中标；二是以报价最低的中标。
供应商资格评审制度。
为更好保护业主和承包商利益，防止恶意竞争。
国外一般都对市场准、禁入制度作出明确规定。
准入资格一般是：
1.具有独立订立合同的法定权能；2.有与履行合同相适应的人员、专业技术能力、财务能力和管理能力；3.有完成合同所需的设备、设施等物质条件；4.有曾经执行过类似合同的经验和良好的信誉；5.有履行合同的充足的资金来源或获得资金的能力；6.有良好的履约记录和良好商业道德记录。
监督管理机构和招标执行机构分设，形成制衡。
在机构设置上，为了形成制衡，许多国家一方面明确专门的招投标监督管理部门，另一方面设立专门从事招标的执行机构。
美国政府采购的监督管理机构有两个，一是美国国会下属的联帮会计总署；二是美国总统行政办公厅内设的行政管理与预算局。
另外，新西兰政府设立有招标采购部；乌干达设立有“中央招标局”；韩国设立有政府采购厅；日本在中央和地方分别高有中央采购招标机关和地方采购招标机关等。
第三章我国招投标现阶段出现的主要问题及解决方案
3.1不合理低价中标及其避免
合理最低评标价法是指在评标过程中对投标文件中的各项评标因素尽可能的折算为货币量.将投标报价进行综合比较之后，确定出评标价格最低的投标.并以该投标中标的评标方法。
合理最低评标价水足世界银行贷款项日常用的评标定标方法，在这种评标方法中，投标价格应当处于不低于自身成本的合理范围之内。
采用合理最低评价法评标定标与现行的招投标方法相比具有如下特点：
（1） 符合我国当前造价体制改革“控制量、指导价、竞争费”的大原则。
采用合理最低评标价法，就垃要把建筑产品价格的决定权逐步交给施工企业，交给建筑市场.直至最后全面放开，并最终通过市场求配姓资源.决定工程价格。
（2） 有利于缩短投标报价的时间，实现风险的合理分担。
采用合理最低评标价法.在工程量上标准一致可以简化投标报价的计算过程，缩短投标报价的时间。
投标单位只对自己所报的单位负责，相应的，对于这一部分风险由业主承担。
这种格局符合风险合理分担与责权利关系对等的一般原则。
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