2建设工程项目前期策划设计及准备工作的管理.pptx

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高等学校土木工程专业“十二五”系列规划教材应用型,建设工程项目管理主编吴浙文付主编李茜任宏伟闫丽颖参编黄月娇刘丽荣,目录,下页,上页,2建设工程项目前期策划设计及准备工作的管理,目录,下页,上页,内容提要,能力要求,本章按建设项目全寿命周期的阶段划分，介绍了工程项目的前期管理工作，主要是工程项目的总体策划、决策、规划设计方面的管理，包括项目立项、可行性研究、评估报批、勘探设计等具体工作；另外，工程施工前的一些准备工作，如土地取得、拆迁移民、场地三通一平、建设施工前准备等，在时间安排上，往往和项目的总体策划决策、设计是并列或交叉进行的，所以这些工作也是工程项目的前期阶段重要的管理内容。

本章有典型案例，对建设工程项目的前期管理的实际运用有启示作用。

通过本章的学习,学生应了解建设工程项目前期各项工作的概念和管理内容；掌握这些工作的申报或执行要求、工作程序、相关文件的基本内容和编写方法，并能在建设工程项目的实际管理中运用这些知识处理问题。

2建设工程项目前期策划设计及准备工作的管理,2.1工程项目策划2.1.1工程项目策划的分类2.1.2工程项目构思策划2.1.3工程项目实施策划2.1.4工程项目策划的基本原则2.2工程项目决策2.2.1工程项目投资决策的概念2.2.2决策应遵循的原则2.3建设工程项目前期管理的基本程序2.3.1投资机会研究与项目初选2.3.2项目建议书的编制2.3.3工程项目可行性研究2.3.4项目的评估2.3.5建设工程项目的勘探设计管理2.3.6设计单位对工程设计的程序及管理要点2.3.7施工图的设计审查【典型案例】长江三峡水利枢纽工程的前期准备,目录,下页,上页,目录,下页,上页,2.1.1项目的策划的分类,按项目建设先后程序，可分为建设初期的工程项目构思策划、施工前或施工开始后的工程项目分项实施策划。

按工程项目策划的范围，可分为工程项目总体策划和工程项目局部策划。

目录,下页,上页,2.1.2工程项目构思策划2.1.2.1工程项目构思策划的基本概念2.1.2.2对工程项目的需求识别建设项目的需求起因一般有:

（1）国家或社会的需求所产生的项目发展机遇；

（2）通过国内外市场研究发现新的投资机会,有利的投资领域；（3）本公司或机构的经营、运行存在问题或困难，需要新的项目摆脱困境；（4）为了实现本公司或机构的发展战略；（5）原有项目自身的发展、拓展所产生的项目需求；.（6）各种生产要素和资源的某种合理组合,产生的项目机会。

目录,下页,上页,2.1.2工程项目构思策划2.1.2.1工程项目构思策划的基本概念2.1.2.2对工程项目的需求识别建设项目的需求起因一般有:

（1）国家或社会的需求所产生的项目发展机遇；

（2）通过国内外市场研究发现新的投资机会,有利的投资领域；（3）本公司或机构的经营、运行存在问题或困难，需要新的项目摆脱困境；（4）为了实现本公司或机构的发展战略；（5）原有项目自身的发展、拓展所产生的项目需求；.（6）各种生产要素和资源的某种合理组合,产生的项目机会。

目录,下页,上页,2.1.2.3项目构思的遴选和提出项目构思的遴选与项目的机会研究是结合在一起的。

最初的遴选要进行以下工作：

（1）构思：

广泛的收集与项目基本目标相关的资料；

（2）内、外部客观条件分析：

充分考虑为完成项目的需求，拟建项目和项目执行人自身条件的制约因素和外部资源条件；（3）自身能力评估：

以项目全寿命过程管理的理念，构思项目中各种资源和合作各方的可能组合。

经过反复多次的“构思-内、外部客观条件分析-本机构自身能力评估”之间的衡量、讨论、研究,就可以找出项目的最初构思方案，这也是机会研究的结果，形成机会研究报告。

或转化为项目建议书或目标建议，进而可进行项目可行性研究，或项目的目标设计。

目录,下页,上页,2.1.2.4建设工程项目前期构思过程中应考虑的主要因素

（1）投资背景、用途、意义、建设规模、建设水准、项目方向和目标；

（2）投资者的情况、和项目的关系、投资功能及价值；（3）项目的市场前景及开发潜力；（4）建设环境和辅助配套条件；（5）项目建设和运营成本及资源约束；（6）项目、外部系统，以及各单项、单位工程相互关系的约束；（7）项目建设和运营涉及的技术及工艺先进性及难度；（8）投资安排及回收、资金的筹措及调配计划；（9）预期经济效益水平；（10）运营后在社会经济发展中的地位、作用和影响力，社会、经济、环境的整体效益；（11）项目的投资风险及化解方法；（12）项目的实施及其全生命过程的管理。

目录,下页,上页,2.1.3工程项目实施策划2.1.3.1工程项目实施策划基本概念在项目建设实施前或实施期间，为使项目建设所涉及的各个方面在具体实施中具有现实的可操作性，而提出的带有策略性和指导性的设想。

2.1.3.2工程项目实施策划的种类

（1）工程项目组织策划：

（2）工程项目融资策划：

（3）工程管理策划：

（4）项目控制策划：

目录,下页,上页,2.1.3工程项目策划的基本原则

（1）利益主导原则

（2）客观现实原则（3）整体策划原则（4）科学策划原则（5）切实可行原则（6）慎重筹划原则（7）灵活机动原则（8）群体策划原则（9）出奇制胜原则（10）时机效果,目录,下页,上页,2.2.1项目的投资策划的概念,2.2.2决策应遵循的原则分阶段决策原则。

科学决策原则。

民主决策原则。

系统决策原则。

合理决策原则。

反馈原则。

目录,下页,上页,2.3.1投资机会研究与项目初选2.3.1.1投资机会研究的概念投资机会研究的主要任务是提出工程项目投资方向和设想的初步建议，在某一个确定的地区和部门内，根据自然资源、国内外市场需求、国家产业规划和政策，客观资源条件和自身的优劣势，通过调查、预测和分析研究，选择项目，识别最有利的投资机会。

它是一种粗略的研究，所使用的技术经济数据主要靠经验估计和笼统的测算。

2.3.1.2机会研究的主要内容和工作机会研究的主要内容包括：

投资项目选择；投资机会的资金条件、自然条件、社会条件的初步研究；项目在国民经济中的地位和对产业结构、布局的影响；拟建项目产品市场需求量；财务收益和国民经济效益、社会效益的初步预测，等,目录,下页,上页,2.3.2项目建议书的编制2.3.2.1项目建议书的概念项目建议书也称立项报告，是建设单位通过对投资机会的研究，从项目建设的必要性出发，对拟建项目的初步轮廓设想，分析项目建设的必要性，以及在市场、技术、经济、社会各个方面的可行性，但分析的深度有限。

项目建议书一般由拟建项目的承办单位（即建设单位）负责编制。

或委托有资质的咨询或设计机构编制。

目录,下页,上页,2.3.2项目建议书的编制2.3.2.2项目建议书的主要内容

（1）项目概况：

包括项目名称、承办单位、项目负责人，相关背景；

（2）项目提出的目的、依据和必要性；（3）项目初步的产品方案、市场需求、建设规模、选址及建设条件；（4）项目的各种资源情况、协作关系、技术水平情况；（5）项目对环境的影响；（6）建设进度初步设想；（7）投资估算、资金来源、偿还能力预测；（8）经济效益和社会效益初步估计；（9）结论2.3.2.3编制项目建议书前需要做的工作建设工程项目一般都会涉及到城镇规划和土地的问题。

（1）规划申请：

要到政府主管规划的相关部门了解当地城镇规划的政策、规定，按机会研究所确定的初步方案，进行规划申请。

（2）取得建设项目选址地形图。

表明建设占地范围及其附近地区地上建筑物现状。

目录,下页,上页,2.3.3工程项目可行性研究2.3.3.1可行性研究的基本概念可行性研究是在项目决策前，通过拟建项目的市场、技术、环境、财务、经济、社会等各方面的全面、综合调查研究，提出项目是否可行的意见，从技术的先进性、建设的可能性、市场的可行性、经济和社会的合理性等方面对研究过程中提出的备选方案进行比较评价，确定优劣，为项目的实施提供科学的依据。

可行性研究是一种系统的投资决策分析研究方法，最终结果反映在可行性研究报告中。

可行性研究报告是有一定研究深度和广度，有相对固定统一的格式和评价方法的论证体系。

目录,下页,上页,2.3.3工程项目可行性研究2.3.3.2可行性研究的作用

（1）是项目投资决策的依据；

（2）作为筹集建设资金和银行贷款的依据；。

（3）是投资项目设计的依据；（4）作为环保部门、地方政府和土地规划部门审批项目的依据；（5）作为建设方向当地政府主管建设、消防的部门申请开工的依据；（6）作为项目评估的依据。

（7）作为投资方与有关部门签定协议、合同的依据；（8）作为制定项目目标、进度、资金控制等管理策划的依据。

（9）作为项目建设施工的依据；（10）对大型、高端技术工程，可行性研究报告是科研和设备制造、引进的依据。

（11）作为编制下阶段规划设计的依据。

目录,下页,上页,2.3.3工程项目可行性研究2.3.3.3建设工程项目可行性研究报告的内容

（1）总论；

（2）项目建设的背景及必要性；（3）市场需求；（4）项目资源、选址、公共设施及其他建设条件；（5）项目建设内容及规模；（6）项目建设及工程技术方案；（7）节能减排；（8）劳动安全卫生与消防；（9）环境影响分析（10）项目实施进度计划（11）项目招标方案（12）项目组织与管理（13）投资估算及资金筹措（14）财务分析（15）国民经济分析（16）项目风险分析（17）社会效益分析（18）结论及建议,目录,下页,上页,2.3.3工程项目可行性研究2.3.3.4在可行性研究阶段需完成的其他工作

（1）项目建议书审批文件：

必须在可行性研究前取得。

（2）申报规划设计条件。

（3）选定建设地址。

（4）做出规划设计方案。

（5）落实环保、节能、消防措施。

（6）落实供水、供电、供热、供气、雨污水排放、电信等市政公用设施书面咨询方案。

（7）委托环保局指定的环境评价机构编制环境影响评价报告书。

（8）委托地勘部门作出项目建设用地的地质勘察报告书。

（9）落实资金筹措方案。

目录,下页,上页,2.3.4项目的评估2.3.4.1项目评估的概念建设项目评估是指在项目可行性研究的基础上，在最终决策前，由项目外的第三方根据国家颁布的政策、法规、条例等，对拟建项目的必要性、建设条件、市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等方面再次进行分析、论证，通过评估过程，进而判断其是否可行的一种科学方法。

建设项目评估是整个工程项目进展中不可缺少的一道程序。

目录,下页,上页,2.3.4项目的评估2.3.4.2项目评估与可行性研究的联系和区别

（1）项目评估与可行性研究的共同之处两者同处于项目投资的前期阶段两者出发点一致。

对项目的考查内容和分析方法基本一致。

对项目的研究目的和指标体系基本一致。

（2）项目评估与可行性研究的区别编制单位不同。

开展时间不同。

分析角度不同；评价角度不同，研究分析的侧重点不同；作用不同。

目录,下页,上页,2.3.4.3建设项目评估的内容

（1）项目与企业概况的评估，对可行性研究报告的编制单位、编写人员的任职资格及真实性进行审查；

（2）项目建设必要性的评估；（3）分析项目产品、产出或服务的市场需求；（4）项目生产规模、技术水平是否可靠、建设期和生产期的原材料是否有保障；（5）项目建设生产条件评估；（6）项目工程与技术评估；（7）对建设期和项目运营期的环境影响和环保措施进行评估；（8）投资估算与资金的评估；（9）对项目的财务效益和经济效益进行分析、审查；（10）国民经济效益分析评估；（11）社会效益分析、评估；（12）风险分析及评估；（13）项目总评估。

2.3.4项目的评估,目录,下页,上页,2.3.5建设工程项目的勘探设计管理2.4.5.1工程项目勘探设计管理的概念组织协调勘探、设计单位之间以及与其他单位之间的配合，为设计单位创造必要的工作条件，以保证及时提供设计文件，满足工程需要，并对设计资料进行必要的审核，使项目建设得以顺利进行，达到预期目标。

2.4.5.2勘探设计单位的资格国家对勘察设计单位实行资格审查和颁发勘察设计证书的制度。

根据勘察、设计单的设计能力、技术和管理水平、专业配套、设计经验等条件，分四级颁发勘察设计证书，明确规定其业务范围。

列入国家计划或使用国有资金的建设项目，建设单位在选择勘探设计单位时，必须采用招投标的方式，中标单位必须具备相应的勘探设计资格。

目录,下页,上页,2.3.5建设工程项目的勘探设计管理2.3.5.3建设单位对勘探设计的管理工作主要有：

（1）审查勘察设计单位的资质、信誉、经验、技术水平、设计水平、设备条件以及对拟勘察设计项目的工作方案设想；

（2）采用招标方法确定勘探设计单位；（3）收集勘探设计基础资料及相关建设文件，向工程勘察单位提供准备资料；（4）勘察前，审查工程勘察纲要；勘察结束后，审查勘察成果报告；（5）组织协调勘探和设计单位之间、项目全生命周期各参与方的工作配合；（6）主持和确认总体设计方案或设计大纲及设计的关键、主要部分；（7）配合设计单位编制设计概预算及相应管理工作；（8）从项目管理的角度对设计各阶段的设计成果及时审查，提出修改意见；（9）为确保设计出图时间表和各阶段审批时间尽可能提供方便；（10）上报设计文件。

提请有关部门批准；（11）组织设计、施工单位进行设计交流、会审施工图纸；（12）勘探、设计文件和图纸的验收、分发、使用、保管、归档工作；（13）为勘探、设计人员现场服务；（14）根据勘察设计进度，按合同规定，结算、支付勘探设计费。

目录,下页,上页,2.3.6设计单位对工程设计的程序及管理要点2.3.6.1初步设计的管理

（1）开展初步设计的必要条件已办理征地手续，并获得建设用地规划许可证和建设用地红线图。

项目可行性研究报告经过评估、审查，建设方已获得批准文件。

建设方已取得规划部门发给的规划设计条件通知书。

（2）初步设计的深度要求建设项目的单项工程要齐全，主要工程量误差在允许范围内。

主要设备和材料明细表符合订货要求。

在多方案充分论证基础上，择优推荐设计方案。

总概算不超过可行性研究估算的投资总额。

满足施工图设计准备工作的要求。

满足土地证明、投资包干、招标承包、施工准备、施工组织设计、开工准备等项工作的要求。

目录,下页,上页,2.3.6设计单位对工程设计的程序及管理要点2.3.6.1初步设计的管理（3）初步设计的主要内容：

项目设计原则、设计中遵循的方针、政策、指导思想；建设规模，近远期规划，项目专业化协作和装备水平，建设地点、面积、征地数量，内外交通，外部协作条件，总平面布置；产出品或服务方案，包括数量、等级、规格、质量；原料、燃料、动力的来源、用量、供应条件；主要设备的选型、数量、配置；产出品生产工艺流程或服务的流程设计、专业设计方案和工艺流程方案；主要建筑物、构筑物、公用、辅助设施，生活区建设；抗震和人防措施；综合利用、环保和三废治理；建设期和经营期的生产组织，工作制度和劳动定员；各项技术经济指标及经济分析和评价；建设顺序，建设期限、建设进度安排；总概算。

相关附件、附表、附图。

目录,下页,上页,2.3.6设计单位对工程设计的程序及管理要点2.3.6.2.技术设计的管理

（1）开展技术设计的条件初步设计已经批准根据某些项目的特别要求，做技术设计。

如：

工艺特别复杂的项目、特大规模的项目、使用新工艺、新技术、新设备的项目、和我国设计标准不同的援外项目等

（2）技术设计目的和深度技术设计在已批准的初步设计的基础上，对设计中较复杂的部分、遗留问题、特殊需要，做进一步的研究、计算、设计，直到解决这些技术问题。

技术设计的深度与初步设计基本一致。

目录,下页,上页,2.3.6设计单位对工程设计的程序及管理要点2.3.6.3施工图设计的管理

（1）开展施工图设计的条件初步设计文件已批准，施工图设计通知书已下发。

初设审查出的问题和遗留问题已解决。

施工图勘察和地形测绘图已完成。

外部协作条件、水电气交通运输征地、安置的各项协议基本落实。

主要设备订货基本落实，设备总装图、基础图资料齐全，并满足施工图设计的要求。

（2）施工图的设计深度满足施工期对设备材料的安排满足非标设备和结构件的加工制作满足施工图预算编制的需要，可作为预算包干、工程结算的依据；满足施工组织设计的编制满足设备安装和土木建筑施工的需要（3）施工图的内容工程安装、施工所需的全部图纸，重要部位、施工环节的安装及操作说明，以及施工图设计说明、预算书、设备和材料明细表，等。

目录,下页,上页,2.3.7施工图的设计审查2.3.7.1施工图设计审查机构及审查人员建筑工程施工图设计的具体审查工作，由建设行政主管部门负责。

2.3.7.2施工图设计审查的内容

（1）总体审核

（2）工程设计及各分项设计总说明审查（3）具体图纸审查（4）政策性要求及其他（5）审查施工预算和总投资预算（6）审查设计的经济合理性,目录,下页,上页,【典型案例】长江三峡水利枢纽工程的前期准备,目录,下页,上页,2.4.1项目土地获得的工作2.4.1.1建设工程项目获取土地的途径主要有国家建设工程项目用地来源于集体所有的土地或国有的土地，用国有土地的办法是通过出让、划拨等方式；用集体所有土地的办法是征收，给农民集体和个人补偿后，转其为国有土地，再按国有土地处理。

项目获取土地的途径主要有：

（1）政府出让国有土地使用权，主要方式有：

招标、拍卖、挂牌、协议等。

（2）政府划拨土地使用权：

县级以上人民政府依法批准，在土地使用者缴纳补偿、安置等费用后将该幅土地交付其使用，或者将土地使用权无偿交付给土地使用者使用的行为。

（3）土地使用者转让土地使用权原有划拨土地上存量房地产土地使用权转让以出让方式获得土地使用权的转让与当前土地使用权拥有者合作,目录,下页,上页,2.4.1项目土地获得的工作2.4.1.2建设用地审批程序

（1）向规划主管部门提出选址申请，经核定其用地位置和界限等，核发建设用地意见书。

（2）委托总体规划设计，并报规划部门审定。

（3）建设单位到土地管理部门办理建设用地规划许可证。

（4）经县级以上人民政府审查批准后，发给建设用地批准书和国有土地划拨决定书，土地管理部门划拨建设用地。

（5）制定征用土地的补偿、安置方案、报县级以上人民政府批准。

（6）签订征地协议，办理征地补偿、拆迁等手续，并缴纳各项有关费用。

（7）建设项目竣工后，由规划土地管理部门核发国有土地使用证。

（8）小型项目或不扩大规模的配套工程需要征用土地时，必须列入年度基本建设计划后，方可办理有关征地、拆迁等手续。

目录,下页,上页,2.4.2拆迁、补偿、移民2.4.2.1依法拆迁和补偿

（1）征收集体土地的补偿范围国家建设征收土地由用地单位支付补偿费用。

包括：

土地补偿费，主要是对土地所有人和使用人的土地投入和收益损失的补偿；安置补助费，安置以土地为生的农业人口生活所给予的补助费用；地上附着物和青苗补助费，如房屋、水井、林木及正处于生长而未能收获的农作物等。

补偿费的具体标准按国家法律、法规和当地政府的规定执行。

（2）房屋征收补偿根据国有土地上房屋征收与补偿条例规定，对被征收人给予补偿包括：

被征收房屋价值补偿；因征收房屋造成搬迁、临时安置的补偿；因征收房屋造成停产停业损失补偿，以及市、县级人民政府应当制定的补助和奖励。

该条例还规定，任何单位和个人不得采取暴力、威胁或者违反规定中断供水、供热、供气、供电和道路通行等非法方式迫使被征收人搬迁。

禁止建设单位参与搬迁活动。

目录,下页,上页,2.4.2拆迁、补偿、移民2.4.2.2被征地农民的安置农民集体土地被征用后，对被征地农民的安置主要有：

（1）农业安置

（2）重新择业安置（3）入股分红安置（4）异地移民安置,目录,下页,上页,2.4.2拆迁、补偿、移民2.4.2.3移民安置

（1）编制移民安置规划。

（2）对工作量大、复杂的移民工作，设立监理，主要工作有：

检查移民安置实施规划是否漏项。

安置实施规划的进度、质量、资金移民安置实施情况的检查、进度控制、投资控制。

检查移民安置质量包括生产安置质量、生活安置质量、搬迁安排工作质量和拆迁地清理质量。

对移民执行机构的费用进行监督。

工程移民的信息管理、合同管理。

组织协调:

移民搬迁、安置涉及政府、承包商、设计、监理等单位和多项单个工程。

目录,下页,上页,2.4.2拆迁、补偿、移民2.4.2.3移民安置

（1）编制移民安置规划。

（2）对工作量大、复杂的移民工作，设立监理，主要工作有：

检查移民安置实施规划是否漏项。

安置实施规划的进度、质量、资金移民安置实施情况的检查、进度控制、投资控制。

检查移民安置质量包括生产安置质量、生活安置质量、搬迁安排工作质量和拆迁地清理质量。

对移民执行机构的费用进行监督。

工程移民的信息管理、合同管理。

组织协调:

移民搬迁、安置涉及政府、承包商、设计、监理等单位和多项单个工程。

目录,下页,上页,2.4.3场地三通一平水通、电通和路通，场地平整。

七通一平：

通讯、通排水、通燃气或煤气、通热力等，具体的项目有所不同。

2.4.4政府对建设工程管理的审批、监督及相关证件的办理2.4.4.1建设工程申请和批准

（1）送审的文件和要求：

年基建计划批准文件；填写建设工程申请表。

建设用地规划许可证或土地管理部门的证明文件。

土地使用证、房产证等土地使用权证明。

实测地形总平面图，图上应有图例并按要求标注相关事项。

（2）准申图纸和签复意见建设工程申请经审查批准后，签发给建设单位的准申图纸、资料如下：

总平面布置图。

签复建设工程规划设计要求。

经审核的图纸和签复意见是建设单位进行各项建设施工的依据，也是向设计部门提供的主要设计资料。

目录,下页,上页,2.4.4.2开工申请与审批

（1）申请领取施工许可证应具备的条件已经获得了国有土地使用权证和建设用地规划许可证。

施工场地已经基本具备施工条件，需要拆迁的，已经获得拆迁许可证，且拆迁进度符合施工要求。

已经通过招投标确定了施工企业，签订了施工合同。

有满足施工需要的施工图纸及技术资料，并按规定进行了审查。

有保证工程质量和安全的具体措施。

按照规定应该委托监理的工程已委托监理，并签署了委托监理合同。

建设资金已经落实。

持有人防部门出具的人防施工图备案回执，缴纳了有关费用。

需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求；

（2）申请办理施工许可证的程序建设单位持规定的证明文件，向发证机关提出申请。

发证机关对于符合条件的，十五日内颁发施工许可证。

建筑工程在施工过程中，建设单位或者施工单位发生变更的，应当重新申请领取施工许可证。

目录,下页,上页,2.4.4.3其他相关备案手续工程项目开工前，需要到政府职能部门办理的手续除了上述的工程施工安全监督、工程质量监督、合同备案等工作外，还要根据需要，在当地相关部门办理建筑工地防火管理、施工临建用地、城市渣土消纳、施工伐树等手续。

【典型案例】某城市房地产开发工程项目前期主要工作及关联单位,